Контроль и надзор за деятельностью профессиональных участников на рынке ценных бумаг

Введение

Актуальность темы. В настоящее время рынок ценных бумаг (РЦБ) или фондовый рынок (ФР) все более выраженно воздействует на процессы развития и роста всей государственной экономики. В его рамках коммерческие структуры, муниципалитеты и само государство могут концентрировать финансы, которых им не хватает для исполнения закрепленных за ними функций и осуществления деятельности.

Для этого субъекты рынка ценных бумаг осуществляют продажу и эмиссию (изготовление, выпуск) последних. Настоящая исследовательская работа призвана проанализировать правовую регламентацию деятельности профессионального уровня, которая ведется на фондовом рынке (ФР).

В рамках фондового рынка его профессиональными субъектами (участниками) выступают граждане (индивидуальные предприниматели, т.е. физические лица) и организации (юридические лица), которые зарегистрированы в официальном порядке ведут проф. деятельность в рамках фондового рынка.

Содержание

Введение

Глава 1. Экономико-правовая характеристика рынка ценных бумаг (РЦБ)

1.1 Понятие, значение и структура РЦБ

1.2 Профессиональные участники РЦБ: понятие и виды

1.3 Основы правового регулирования профессиональной деятельности на РЦБ

Глава 2. Участники РЦБ: особенности правового положения

2.1 Правовой статус брокера и особенности его участия в торгах на российских и зарубежных фондовых площадках РЦБ

2.2 Профессиональная деятельность дилера как участника РЦБ: особенности правового регулирования

2.3 Особенности правового статуса управляющих компаний инвестиционных, негосударственных пенсионных и иных финансовых фондов, и их участия на РЦБ

Заключение

Библиографический список

Библиография (библиографический список)

Нормативные материалы и другие официальные документы

1. Конституция Российской Федерации. Принята всенародным голосованием 12.12.1993 (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 N 6-ФКЗ, от 30.12.2008 № 7-ФКЗ, от 05.02.2014 N 2-ФКЗ) //Собрание законодательства РФ. - 03.03.2014. - № 9.- 45 с.

2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (в ред. от 02.11.2013) // Собрание законодательства Российской Федерации. - 1994. - № 32. - 120 с.

3. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 № 14-ФЗ (ред. от 28.12.2013)// Российская газета. - № 23. - 06.02.1996.- № 24. - 07.02.1996; № 25. - 08.02.1996; № 27. - 10.02.1996. - 204 с.

Диссертации, авторефераты диссертаций

4. Корнев, В.С. Тенденции развития институциональных инвесторов на российском рынке ценных бумаг: дис. …канд. эконом. наук [Тест] / В.С. Корнев - М., 2007. -

5. Гетманская, А.Д. Развитие деятельности институциональных инвесторов на российском фондовом рынке: дис. …канд. эконом. наук [Текст] / А.Д. Гетманская - Ростов-на-Дону, 2014. - 174 с.

6. Шархемуллина, Э.У. Административно-правовое регулирование процедурной деятельности на рынке ценных бумаг: дис. …канд. юрид. наук [Текст] / Э.У. Шархемуллина - М., 2013. - 26 с.

7. Урбанович О.Н. Финансово-правовое регулирование рынка ценных бумаг в Российской Федерации: диссертация ... кандидата юридических наук: [Текст] / О.Н. Урбанович - М., 2006. - 148 с.

Статьи в журналах

8. Абрамов, А.А. Современные тенденции развития открытых инвестиционных фондов [Текст] / А. А. Абрамов //Биржевое обозрение. - 2004,- №9(11) - С.15-16.

9. Вьюгин, О. В. Финансовый рынок: Стратегия развития [Текст] / О. В. Вьюгин // Ведомости. -2006, - №27 (1554).- С. 21-33.

10. Котляров, М. А. Повышение эффективности регулирования финансового рынка [Текст] /М. А. Котляров, О. В. Ломтатидзе //Финансы . - 2011. -№1. - С. 60-64.

11. Кривцов, А. И. Принципы и методы инвестиционной деятельности институциональных инвесторов в российской Федерации [Текст] /А. И. Кривцов, С. Л. Коротков //Учет и статистика. - 2012. - №1. - С. 68-77.

12. Меньшикова, А. С. Рынок ценных бумаг как источник экономического роста: государственная политика в условиях глобализации [Текст] /А. С. Меньшикова //Финансы и кредит - 2011. - № 8. - С. 24-34.

13. Пономарёв, Г. А. Что нового в маржинальной торговле? [Текст] / Г. А. Пономарёв // Рынок и Право. - 2004. - № 15 (270) - С. 57-59.

14. Пахутко О. П. Проблемы правового регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг [Текст] / О.П. Пахутко // Молодой ученый. -- 2013. -- №7. -- С. 289-292.

15. Кургузкин А. Д., Просалова В. С. Андеррайтинг как способ оценки платежеспособности заемщика [Текст] / А.Д. Кургузкин, В.С. Просалова // Территория новых возможностей. Вестник Владивостокского государственного университета экономики и сервиса - 2012. - №1. - С. 146-151.

Научно-практические издания, книги, брошюры

16. Рубцов. Б. Б. Мировые рынки ценных бумаг [Текст] / Б.Б. Рубцов. - М.: Экзамен, 2002. - 448 с.

17. Шарп, У. Инвестиции : пер. с англ. [Текст] / У. Шарп, Г. Александер, Дж. Бэйли. - М. : ИНФРА-М, 2009. - 1028 с.

Электронные издания

18. Федеральный закон от 18.07.2009 № 181-ФЗ (ред. от 22.12.2014) «Об использовании государственных ценных бумаг Российской Федерации для повышения капитализации банков» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_89587/ (дата доступа: 10.01.2016).

19. Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ (ред. от 30.12.2015) «О рынке ценных бумаг» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_10148/ (дата доступа: 05.01.2016).

20. Федеральный закон от 29.07.1998 № 136-ФЗ (ред. от 14.06.2012) «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_19587/ (дата доступа: 07.01.2016).

21. Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ (ред. от 23.07.2013) «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_22219/ (дата доступа: 09.01.2016).

22. Федеральный закон от 11 марта 1997 г. № 48-ФЗ «О переводном и простом векселе» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_13669/ (дата доступа: 08.01.2016).

23. Федеральный закон от 11.11.2003 № 152-ФЗ (ред. от 30.12.2015) «Об ипотечных ценных бумагах» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_44997/ (дата доступа: 11.01.2016).

24. Федеральный закон от 07.05.1998 № 75-ФЗ (ред. от 30.12.2015) «О негосударственных пенсионных фондах» (с изм. и доп., вступ. в силу с 10.01.2016) [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_18626/ (дата доступа: 12.01.2016).

25. Постановление Правительства РФ от 30.12.2003 № 799 «Об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/law/chronomap/2003/12/ (дата доступа: 05.01.2016).

26. Распоряжение Правительства РФ от 25.01.2002 № 72-р (ред. от 29.11.2002) «О проведении эмиссии государственных ценных бумаг» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://moscow.consultant.ru/mosobl/list/2003/0826.html (дата доступа: 05.01.2016).

27. Указ Президента РФ от 25.08.1998 № 988 «О некоторых мерах по стабилизации финансовой системы Российской Федерации» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/law/chronomap/1998/8/ (дата доступа: 09.01.2016).

28. Указ Президента РФ от 10.08.1998 № 943 (ред. от 31.10.1998) «Об условиях продажи акций открытого акционерного общества «Газпром» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/law/chronomap/1998/8/ (дата доступа: 10.01.2016).

29. Приказ ФСФР РФ от 10.10.2006 № 06-117/пз-н (ред. от 04.10.2011) «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 27.11.2006 № 8532) [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_64489/ (дата доступа: 05.01.2016).

30. Постановление ФКЦБ РФ от 16.10.1997 № 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_16741/ (дата доступа: 05.01.2016).

31. Постановление ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 (ред. от 20.04.1998) «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_16719/ (дата доступа: 02.01.2016).

32. Указание Банка России от 29.12.2015 № 3926-У «О неприменении отдельных нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Федеральной службы по финансовым рынкам» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_192408/ (дата доступа: 03.01.2016).

33. ЭКСПЕРТ РА. Рейтинговое агентство. Обзор рынка доверительного управления активами за 2015 год: пенсионный поток иссякает [Электронный ресурс] / ЭКСПЕРТ РА. - Режим доступа: http://www.raexpert.ru/researches/ua/du_2015/ .

34. Контур. Норматив Постановление ФКЦБ РФ N 04-1/ПС, Минфина РФ N 15Н от 04.02.2004 [Электронный ресурс] / Контур. Норматив - Режим доступа: https://normativ.kontur.ru/document?moduleId=1&documentId=12554&cwi=142.

35. Государственная программа Российской Федерации «Развитие финансовых и страховых рынков, создание международного финансового центра» [Электронный ресурс] / Государственная программа Российской Федерации - Режим доступа: http://rg.ru/pril/79/11/16/226_prg.pdf .

36. Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (утв. Банком России 27.07.2015 N 481-П) [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_185227/ .

37. Федеральный закон от 07.02.2011 N 7-ФЗ (ред. от 30.12.2015) «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_110267/ (дата доступа 03.02.3016)

38. Приказ ФСФР России от 09.02.2012 N 12-7/пз-н «Об утверждении Порядка и условий … » [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_110267/ (дата доступа:07.03.2016).

39. Приказ ФСФР России от 15.03.2012 N 12-12/пз-н «Об утверждении Положения об особенностях порядка открытия и закрытия торговых…..» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_131236/ (дата доступа:09.02.2016).

40. Приказ ФСФР России от 11.10.2012 N 12-87/пз-н (ред. от 11.04.2013) «Об утверждении Положения о требованиях к клиринговой деятельности» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_139497/ (дата доступа: 04.02.2016).

41. Стратегия развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года. [Электронный ресурс] -Федеральная служба по финансовым рынкам- Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_10148/ (дата доступа:08.04.2016).

42. Постановление ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-5/пс «О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_47596/ (дата доступа: 05.02.2016).

43. Апелляционное определение Ставропольского краевого суда от 21.07.2015 по делу N 33-4427/2015 [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=SOJ;n=1258259 (дата доступа: 07.03.2016).

44. Постановление Арбитражного суда Московского округа от 11.04.2016 N Ф05-3146/2016 по делу N А40-142726/2014 . [Электронный ресурс] - Консультант-плюс - Режим доступа: http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=AMS;n=242457/ (дата доступа:09.04.2016).