🄲 [ОТВЕТЫ] Рынок ценных бумаг✍ ( 77/100, все ответы на тест Синергия / МосАП / МТИ)

В файле 51 вопрос с ответами. Тест сдан на 77 баллов из 100 (Хорошо/Зачет).

Верные ответы выделены зеленым цветом.✅✅✅

Все мои готовые работы, вы сможете найти по ссылке : https://studwork.ru/shop?user=307719

После покупки, вы получите файл с ответами на вопросы, которые указаны ниже:

1. Вторичный рынок ценных бумаг - это отношения, складывающиеся ... ценных бумаг

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 при приобретении инвестором

🞚 во время эмиссии

🞚 между эмитентами и владельцами

🞚 в процессе обращения

2. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-комиссионером в соответствии с договором комиссии, возникают …

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 у комиссионера

🞚 у комитента

🞚 у комитента или комиссионера в соответствии с конкретными условиями договора

3. Ценные бумаги, удостоверяющие имущественные права и обязательства, возникающие в связи с изменением цены лежащего в их основе базисного актива, называются ...

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 вторичными

🞚 производными

🞚 неосновными

4. Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий расчеты по сделкам с ценными бумагами, – это …

Тип ответа: Одиночный выбор

• регистратор
• депозитарий
• клиринговая организация
• дилер

5. Клиринг - это ...

Тип ответа: Одиночный выбор

• расчетная организация
• депозитарная деятельность
• учет взаимных обязательств
• расчеты по сделкам с ценными бумагами

6. Депозитный сертификат – это документ, …

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 являющийся обязательством по выплате размещенных в банке депозитов, право требования по которому может уступаться одним лицом другому

🞚 удостоверяющий факт хранения ценных бумаг в депозитарии

🞚 удостоверяющий факт внесения клиентом банка ценных бумаг, драгоценных металлов или иных ценностей на счет в банке

7. Передать ценные бумаги инвестора в залог при наличии поручения инвестора брокер…

Тип ответа: Одиночный выбор

• не может, т.к. это разрешается только для инвесторов – юридических лиц
• может
• не может, т.к. такую сделку осуществляет дилер, а не брокер
• не может, т.к. на такие операции брокер должен иметь специальное разрешение

8. Индивидуальный предприниматель …

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 может получить соответствующую лицензию и стать дилером

🞚 может получить место на бирже и стать дилером

🞚 не может быть дилером

🞚 может внести этот вид деятельности в свои регистрационные документы и стать дилером

9. Если ценная бумага прошла процедуру листинга, то ...

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 вопрос о том, означает ли это ее включенность в котировальный лист, будет определяться правилами конкретной биржи

🞚 это не означает, что она включена в котировальный лист

🞚 это означает, что она включена в котировальный лист

🞚 это означает, что она включена в котировальный лист, но только второго, а не первого уровня

10. Неверно, что к видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится ...

Тип ответа: Одиночный выбор

• эмиссионная деятельность
• деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
• деятельность по управлению ценными бумагами
• деятельность по определению взаимных обязательств

11. Привилегированные акции могут выпускаться различных типов, а значит, у одного эмитента привилегированные акции разных типов могут иметь ...

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 разную номинальную стоимость, поскольку закон это не запрещает

🞚 разную номинальную стоимость, поскольку номинальная стоимость любых акций в принципе не фиксируется

🞚 разную стоимость (при этом нельзя использовать термин «номинальная стоимость», так как он в ходу только для ценных бумаг с фиксированным доходом)

12. Брокер совмещать свою деятельность с деятельностью по ведению реестра ...

Тип ответа: Одиночный выбор

• может только в тех случаях, когда он зарегистрирован в системе данного реестра в качестве номинального держателя ценных бумаг
• может, если он осуществляет свою деятельность на основании договора поручения с клиентом
• может без ограничений
• не может, такое совмещение недопустимо

13. Фондовый индекс торговой системы РТС определяется по методу …

Тип ответа: Одиночный выбор

• средней арифметической
• средней геометрической
• средней арифметической
• взвешенной

14. В отличие от дилера брокер ...

Тип ответа:Одиночный выбор

🞚 является продавцом, в то время как дилер - это посредник

🞚 является посредником, в то время как дилер - это покупатель

🞚 получает комиссионные, тогда как дилер - заработную плату

🞚 заключает сделки по поручению и за счет клиентов, тогда как дилер - от своего имени, за свой счет, на свой страх и риск

15. Неверно, что к государственным ценным бумагам в РФ относятся облигации ...

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 Правительства РФ

🞚 субъектов Федерации

🞚 местных органов самоуправления

🞚 государственных унитарных предприятий

16. Только организованным может быть … рынок

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 вторичный

🞚 срочный

🞚 биржевой

🞚 первичный

17. Если фирма-эмитент не выплатит дивиденд по привилегированной акции, имеющий фиксированную величину, то ...

• владелец акции имеет право предъявить в суд иск о признании эмитента банкротом
• эмитент сам объявляет о своем банкротстве и за счет ликвидируемого имущества гасит долг перед держателями привилегированных акций
• невыплаченный по отдельным видам привилегированных акций дивиденд может аккумулироваться, а затем выплачиваться в полном объеме
• этот дивиденд выплачивается владельцам обыкновенных акций

18. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в Российской Федерации регламентируется ...

Тип ответа: Одиночный выбор

• Гражданским кодексом РФ
• Федеральным законом «Об акционерных обществах»
• Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»

19. Отличие организованного рынка ценных бумаг от неорганизованного состоит в том, что ...

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 на организованном рынке торгуют любые участники рынка, а на неорганизованном - только профессиональные участники рынка

🞚 торговля на неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил, а на организованном правила не установлены

🞚 на организованном рынке обращение ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил между лицензированными профессиональными посредниками, а на неорганизованном - без соблюдения единых для всех участников рынка правил

20. Фьючерсный контракт …

Тип ответа: Одиночный выбор

• обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя
• обязателен для исполнения только для продавца
• обязателен для исполнения только для покупателя
• не обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя

21. Доля привилегированных акций в общем объеме уставного капитала акционерного общества не должна превышать …

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 5 %

🞚 25 %

🞚 50 %

22. Доход по акции может быть получен в форме …

Тип ответа: Одиночный выбор

• процента и прироста курсовой стоимости
• дивиденда
• прироста курсовой стоимости и дивиденда
• прироста курсовой стоимости

23. Термин «номинал» применительно к облигации, выпущенной акционерным обществом, означает ...

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 долю уставного капитала АО, приходящегося на одну облигацию

🞚 цену, по которой размещаются дисконтные облигации

🞚 сумму, которую должно заплатить АО акционеру при ликвидации АО

🞚 сумму, которую должно заплатить АО акционеру при погашении облигации

24. Депозитарий ведет лицевые счета ...

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 владельцев

🞚 номинальных держателей

🞚 доверительных управляющих

🞚 эмитента

🞚 владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих и эмитента

25. Размер дивиденда по акциям …

Тип ответа: Одиночный выбор

• является фиксированным для всех акций компании
• зависит от величины чистой прибыли компании-эмитента
• устанавливается произвольно, зачастую независимо от прибыли, если это обыкновенные акции, а для привилегированных акций размер дивиденда закреплен в Уставе как фиксированный

26. … ценных бумаг отсутствие обязательных реквизитов обязательно влечет их ничтожность

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 Только для эмиссионных

🞚 Для всех

🞚 Только для документарных

🞚 Только для именных

27. Рынок ценных бумаг …

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 является частью совокупного ресурсного рынка, т.к. способствует оптимальному распределению ресурсов входит в совокупный рынок товаров и услуг

🞚 является частью совокупного валютного рынка

🞚 является составной частью совокупного финансового рынка

28. Профессиональный участник РЦБ, выполняющий функции организатора торгов (например, биржи), …

Тип ответа: Одиночный выбор

• может принимать участие в этих торгах в качестве дилера
• не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, он может выполнять лишь функции брокера, но не дилера
• не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, такое совмещение недопустимо
• может принимать участие в этих торгах в качестве дилера в случае, если это разрешается правилами конкретной биржи

29. Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде …

Тип ответа: Одиночный выбор

• прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг
• платы за андеррайтинг
• комиссионных

30. Акции … погашения

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 не имеют конкретного срока

🞚 имеют конкретный срок

🞚 могут в зависимости от условий выпуска иметь конкретный срок

31. Если дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту, то тогда …

Тип ответа: Одиночный выбор

• права и обязанности по этой сделке возникают у дилера
• права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента
• дилер пошел на нарушения правил, так как он не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента
• дилер пошел на нарушения правил, так как он вообще не имеет права исполнять поручения клиентов

32. Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению …

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 к курсовой стоимости облигации на дату, официально объявленную АО

🞚 к цене, по которой производилось размещение облигаций

🞚 к сумме, специально оговоренной условиями выпуска облигаций

🞚 к номиналу облигации независимо от ее курсовой стоимости

33. Участник торгов иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок …

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 должен, это является непременным условием допуска на биржу

🞚 не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера

🞚 не должен, если он специалист, но остальные участники торгов обязаны ее иметь

🞚 должен, если он брокер, а не дилер

34. Для осуществления прав, закрепленных эмиссионной бездокументарной ценной бумагой, …

Тип ответа: Одиночный выбор

• требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги
• обязательной идентификации владельца ценной бумаги
• не требуется требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги, если такую необходимость установил сам эмитент

35. Неверно, что … относится к специфическим функциям рынка ценных бумаг

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 функция хеджирования, т.е. страхования ценовых и финансовых рисков,

🞚 ценовая функция, обеспечивающая процесс формирования рыночных цен,

🞚 функция перераспределения капиталов между отраслями и сферами экономики

🞚 функция финансирования дефицита госбюджета на неинфляционной основе

36. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-поверенным в соответствии с договором поручения, возникают...

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 у поверенного

🞚 у доверителя

🞚 у доверителя или поверенного в соответствии с конкретными условиями договора

37. Дивиденд по привилегированной акции, определенный уставом общества, должен выплачиваться ...

Тип ответа: Одиночный выбор

• раньше дивиденда по обыкновенной акции, и иное является нарушением закона
• раньше дивиденда по обыкновенной акции для кумулятивных привилегированных акций, а по остальным типам привилегированных акций дивиденд может выплачиваться и после расчетов по обыкновенным акциям
• после дивиденда по обыкновенной акции, если такой порядок выплаты дивидендов определен уставом акционерного общества
• раньше дивиденда по обыкновенной акции, но если владелец обыкновенной акции использует преимущественное право, то дивиденд по такой акции выплачивается до дивиденда по привилегированной акции

38. ... ценные бумаги предусматривают возможность передачи прав, удостоверяемых ими, другим лицам с минимальными ограничениями

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 Предъявительские

🞚 Именные

🞚 Ордерные

39. Ценные бумаги с фиксированным доходом ...

Тип ответа: Одиночный выбор

• должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов
• не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, поскольку для дивидендов не вводится схема их выплаты
• не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, так как по ценным бумагам этого вида дивиденды вообще не выплачиваются
• должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов, но только для депозитов

40. Физическое лицо на законном основании на рынке ценных бумаг может выполнять функции ...

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 дилера

🞚 управляющего

🞚 реестродержателя

🞚 инвестора

41. Акционерное общество с числом владельцев привилегированных акций 1500 человек ...

Тип ответа: Одиночный выбор

• не может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов, так как эмитент может иметь только один реестр у одного специализированного регистратора
• может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов при соответствующем обмене информацией между регистраторами
• не может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов, так как при таком количестве акционеров реестр должен вести сам эмитент
• может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов, но при условии, что доля привилегированных акций не превышает 25 % уставного капитала

42. Организованный РЦБ - это ...

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 обращение ценных бумаг на основе твердых и устойчивых правил между лицензированными профессиональными посредниками

🞚 торговля ценными бумагами на фондовых биржах

🞚 институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества

🞚 профессиональное ядро

43. РЦБ Различия депозитного и сберегательного сертификатов в том, что ...

Тип ответа: Одиночный выбор

• депозитный сертификат - срочный, а сберегательный - нет
• депозитный сертификат именной, а сберегательный - нет
• депозитный сертификат размещается выпусками, а сберегательный - нет
• по депозитному сертификату расчеты производятся только в безналичной форме, а по сберегательному возможны и наличные расчеты

44. Если ценная бумага включена в котировальный список, то в список ценных бумаг, допущенных к торгам на данной бирже,...

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 она обязательно включена

🞚 она включена, но в отношении облигаций это не так

🞚 не включена, так как это два не связанных между собой списка

🞚 может быть включена по решению биржи

45. С помощью индекса Доу-Джонса судить о состоянии экономики США в целом ...

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 можно

🞚 нельзя

🞚 можно, но это верно только для периодов экономического подъема

🞚 можно, но только при экономических спадах

46. Инвестор, продав облигацию, оставить за собой право получить по ней причитающийся при погашении номинал облигации ...

🞚 может, если это государственная облигация

🞚 не может, так как это противоречит закону

🞚 может, но только если срок погашения облигации не превышает 1 год

🞚 не может, инвестор может оставить за собой право получать лишь процентные суммы

47. Эмиссионные ценные бумаги чаще всего выпускаются в форме ...

Тип ответа: Одиночный выбор

• ордерных ценных бумаг
• документарных ценных бумаг на предъявителя
• именных документарных ценных бумаг
• именных бездокументарных ценных бумаг

48. Неверно, что индексы рынка ценных бумаг можно применить ...

Тип ответа: Одиночный выбор

• для оценки показателей управляемых портфелей
• для оценки темпов инфляции
• для оценки причин, воздействующих на изменение цен акций
• в качестве базового средства для индексных фьючерсов
• для оценки состояния экономики в целом

49. Деятельностью по организации торговли на РЦБ признается ...

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 предоставление любых услуг профессиональным участникам РЦБ

🞚 предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками РЦБ

🞚 только деятельность фондовой биржи

🞚 только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга

50. Листинг - это...

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 список членов фондовой биржи

🞚 список фирм, акции которых котируются на фондовой бирже

🞚 процесс котировки акций

🞚 процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже

51. Дивиденды по акциям устанавливаются по отношению ...

Тип ответа: Одиночный выбор

🞚 к курсовой стоимости акции на дату, официально объявленную АО

🞚 к цене, по которой производилось размещение акций (эмиссионной цене)

🞚 к сумме, специально оговоренной условиями выпуска акций

🞚 к номиналу акции независимо от ее курсовой стоимости