Рынок ценных бумаг (тест с ответами Синергия/МОИ/МТИ/МосАП)

ПОЛНАЯ база АБСОЛЮТНО правильных ответов на Тест по предмету "Рынок ценных бумаг" института Синергия (МОИ/МТИ/МосАП).

В одной попытке теста 30 вопросов, в предлагаемой базе ответов 68 вопросов с ТОЧНО правильными ответами.

Все вопросы собраны в файл Word и для Вашего удобства расположены по алфавиту, правильные варианты ответов выделены синим цветом.

После оплаты Вы сможете скачать файл со всеми ответами и сдать предмет "Рынок ценных бумаг" хоть на 100 баллов, то есть на оценку "ОТЛИЧНО".

ВНИМАНИЕ! Во избежание ненужных претензий после покупки, Убедительная просьба: поскольку иногда в институтах меняют тесты на новые, перед оплатой внимательно сверяйте вопросы предлагаемой базы (вплоть до знаков препинания) с вопросами Вашего теста. Вы можете легко сверить хотя бы 4-5 вопросов по Демонстрационному файлу либо по Оглавлению.

По всем возникающим вопросам пишите мне в личные сообщения https://studwork.ru/info/413402, буду рад помочь.

Желаю всем

сдачи теста БЕЗ ПРОБЛЕМ))

Удачи и успехов в учёбе!!!

… ценные бумаги предусматривают возможность передачи прав, удостоверяемых ими, другим лицам с минимальными ограничениями

Предъявительские

Ордерные

Именные

… ценных бумаг отсутствие обязательных реквизитов обязательно влечет их ничтожность

Только для именных

Для всех

Только для документарных

Только для эмиссионных

Акции … погашения

не имеют конкретного срока

могут в зависимости от условий выпуска иметь конкретный срок

имеют конкретный срок

Акции размещаются путем их распределения среди учредителей …

при распределении дополнительных акций среди акционеров

при консолидации акций

при учреждении акционерного общества

при закрытой подписке только среди акционеров

Акционерное общество с числом владельцев привилегированных акций 1500 человек …

может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов, но при условии, что доля привилегированных акций не превышает 25 % уставного капитала

может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов при соответствующем обмене информацией между регистраторами

не может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов, так как при таком количестве акционеров реестр должен вести сам эмитент

не может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов, так как эмитент может иметь только один реестр у одного специализированного регистратора

Брокер совмещать свою деятельность с деятельностью по ведению реестра …

может, если он осуществляет свою деятельность на основании договора поручения с клиентом

не может, такое совмещение недопустимо

может без ограничений

может только в тех случаях, когда он зарегистрирован в системе данного реестра в качестве номинального держателя ценных бумаг

Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров … и комиссии

поручительства

поручения

коммерческой концессии, поручения

поручительства, поручения

В отличие от дилера брокер …

является посредником, в то время как дилер – это покупатель

получает комиссионные, тогда как дилер – заработную плату

заключает сделки по поручению и за счет клиентов, тогда как дилер – от своего имени, за свой счет, на свой страх и риск

является продавцом, в то время как дилер – это посредник

Вексель можно отнести к … ценным бумагам

неэмиссионным ордерным

эмиссионным именным

неэмиссионным предъявительским

эмиссионным ордерным

Внебиржевой РЦБ – это …

рынок, охватывающий операции с ценными бумагами, совершаемые исключительно вне биржи

рынок, охватывающий вновь выпущенные ценные бумаги

институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества

профессиональное ядро РЦБ

Вторичный рынок ценных бумаг – это отношения, складывающиеся …

при приобретении инвестором ценных бумаг

во время эмиссии ценных бумаг

в процессе обращения ценных бумаг

между эмитентом и владельцем ценных бумаг

Вторичный рынок ценных бумаг – это отношения, складывающиеся … ценных бумаг

в процессе обращения

во время эмиссии

между эмитентами и владельцами

при приобретении инвестором

Депозитарий ведет лицевые счета …

владельцев

владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих и эмитента

номинальных держателей

доверительных управляющих

эмитента

Депозитный сертификат – это документ, …

удостоверяющий факт внесения клиентом банка ценных бумаг, драгоценных металлов или иных ценностей на счет в банке

удостоверяющий факт хранения ценных бумаг в депозитарии

являющийся обязательством по выплате размещенных в банке депозитов, право требования по которому может уступаться одним лицом другому

Деятельностью по организации торговли на РЦБ признается …

только деятельность фондовой биржи

только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга

предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками РЦБ

предоставление любых услуг профессиональным участникам РЦБ

Дивиденд по привилегированной акции, определенный уставом общества, должен выплачиваться …

раньше дивиденда по обыкновенной акции, но если владелец обыкновенной акции использует преимущественное право, то дивиденд по такой акции выплачивается до дивиденда по привилегированной акции

раньше дивиденда по обыкновенной акции, и иное является нарушением закона

после дивиденда по обыкновенной акции, если такой порядок выплаты дивидендов определен уставом акционерного общества

раньше дивиденда по обыкновенной акции для кумулятивных привилегированных акций, а по остальным типам привилегированных акций дивиденд может выплачиваться и после расчетов по обыкновенным акциям

Дивиденды по акциям устанавливаются по отношению …

к номиналу акции независимо от ее курсовой стоимости

к курсовой стоимости акции на дату, официально объявленную АО

к цене, по которой производилось размещение акций (эмиссионной цене)

к сумме, специально оговоренной условиями выпуска акций

Дилер, согласно законодательству, купить ценные бумаги по публично объявленной цене …

обязан только в том случае, если в своем предложении дилер объявил и иные существенные условия договора купли-продажи

имеет право, но не обязан

обязан в любом случае

Для осуществления прав, закрепленных эмиссионной бездокументарной ценной бумагой, …

требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги

требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги, если такую необходимость установил сам эмитент

обязательной идентификации владельца ценной бумаги не требуется

Доля привилегированных акций в общем объеме уставного капитала акционерного общества не должна превышать …

5 %

50 %

25 %

Доход по акции может быть получен в форме …

прироста курсовой стоимости и дивиденда

прироста курсовой стоимости

процента и прироста курсовой стоимости

дивиденда

Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде …

прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг

комиссионных

платы за андеррайтинг

Если дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту, то тогда …

права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента

дилер пошел на нарушения правил, так как он не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента

дилер пошел на нарушения правил, так как он вообще не имеет права исполнять поручения клиентов

права и обязанности по этой сделке возникают у дилера

Если инвестор – физическое лицо заключил с коммерческим банком договор банковского вклада в форме публичного договора, и при этом ему был выдан документ, представляющий собой ценную бумагу, то этот документ должен называться …

сберегательной книжкой на предъявителя

сберегательным сертификатом

именной сберегательной книжкой

депозитным сертификатом

кредитным договором

Если фирма-эмитент не выплатит дивиденд по привилегированной акции, имеющий фиксированную величину, то …

этот дивиденд выплачивается владельцам обыкновенных акций

эмитент сам объявляет о своем банкротстве и за счет ликвидируемого имущества гасит долг перед держателями привилегированных акций

невыплаченный по отдельным видам привилегированных акций дивиденд может аккумулироваться, а затем выплачиваться в полном объеме

владелец акции имеет право предъявить в суд иск о признании эмитента банкротом

Если ценная бумага включена в котировальный список, то в список ценных бумаг, допущенных к торгам на данной бирже, …

она включена, но в отношении облигаций это не так

она обязательно включена

может быть включена по решению биржи

не включена, так как это два не связанных между собой списка

Если ценная бумага прошла процедуру листинга, то …

это не означает, что она включена в котировальный лист

это означает, что она включена в котировальный лист, но только второго, а не первого уровня

вопрос о том, означает ли это ее включенность в котировальный лист, будет определяться правилами конкретной биржи

это означает, что она включена в котировальный лист

Если ценная бумага прошла процедуру листинга, то это …

означает, что она включена в котировальный лист

еще не означает, что она включена в котировальный лист

означает, что она включена в котировальный лист второго уровня, но не первого

означает, что она включена в котировальный лист, только если это определено правилами конкретной биржи

Инвестор, продав облигацию, оставить за собой право получить по ней причитающийся при погашении номинал облигации …

не может, инвестор может оставить за собой право получать лишь процентные суммы

не может, так как это противоречит закону

может, если это государственная облигация

может, но только если срок погашения облигации не превышает 1 год

Индивидуальный предприниматель …

может внести этот вид деятельности в свои регистрационные документы и стать дилером

не может быть дилером

может получить соответствующую лицензию и стать дилером

может получить место на бирже и стать дилером

Клиринг – это …

депозитарная деятельность

расчеты по сделкам с ценными бумагами

расчетная организация

учет взаимных обязательств

Листинг – это …

процесс котировки акций

процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже

список фирм, акции которых котируются на фондовой бирже

список членов фондовой биржи

Наиболее распространенным методом расчета фондовых индексов, позволяющим учесть масштабы компаний-эмитентов и объем торговли их акциями, является метод …

средней арифметической взвешенной

средней арифметической

средней геометрической

Неверно, что … относится к специфическим функциям рынка ценных бумаг

ценовая функция, обеспечивающая процесс формирования рыночных цен,

функция перераспределения капиталов между отраслями и сферами экономики

функция финансирования дефицита госбюджета на неинфляционной основе

функция хеджирования, т.е. страхования ценовых и финансовых рисков,

Неверно, что индексы рынка ценных бумаг можно применить …

в качестве базового средства для индексных фьючерсов

для оценки причин, воздействующих на изменение цен акций

для оценки темпов инфляции

для оценки состояния экономики в целом

для оценки показателей управляемых портфелей

Неверно, что к видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится …

деятельность по управлению ценными бумагами

деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

деятельность по определению взаимных обязательств

эмиссионная деятельность

Неверно, что к государственным ценным бумагам в РФ относятся облигации …

Правительства РФ

местных органов самоуправления

государственных унитарных предприятий

субъектов Федерации

Невозможно совмещение таких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, как деятельность …

брокера и управляющего

депозитария и брокера

депозитария и организатора торговли

регистратора и клиринговой организации

Общим между договором комиссии и договором поручения является то, что …

комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя)

комиссионер и поверенный действуют от имени клиента

права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или доверителя)

комиссионер и поверенный действуют от своего имени

Организованный РЦБ – это …

торговля ценными бумагами на фондовых биржах

профессиональное ядро РЦБ

институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества

обращение ценных бумаг на основе твердых и устойчивых правил между лицензированными профессиональными посредниками

Отличие организованного рынка ценных бумаг от неорганизованного состоит в том, что …

на организованном рынке обращение ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил между лицензированными профессиональными посредниками, а на неорганизованном – без соблюдения единых для всех участников рынка правил

торговля на неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил, а на организованном правила не установлены

на организованном рынке торгуют любые участники рынка, а на неорганизованном – только профессиональные участники рынка

Первичный рынок ценных бумаг отличается от вторичного тем, что …

первичный рынок – это рынок, который обслуживает выпуск (эмиссию) и первичное размещение ценных бумаг, а вторичный – только выпуск

к задачам первичного рынка ценных бумаг относят развитие инфраструктуры рынка, а вторичного – организацию выпуска ценных бумаг

на первичном рынке происходит обращение только что выпущенных в обращение ценных бумаг, а на вторичном – ранее выпущенных ценных бумаг

Передать ценные бумаги инвестора в залог при наличии поручения инвестора брокер …

может

не может, т.к. на такие операции брокер должен иметь специальное разрешение

не может, т.к. это разрешается только для инвесторов – юридических лиц

не может, т.к. такую сделку осуществляет дилер, а не брокер

По российскому законодательству акции могут выпускаться как …

именные ценные бумаги, ценные бумаги на предъявителя или ордерные ценные бумаги

ценные бумаги на предъявителя

ордерные ценные бумаги

именные ценные бумаги

Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-комиссионером в соответствии с договором комиссии, возникают …

у комиссионера

у комитента или комиссионера в соответствии с конкретными условиями договора

у комитента

Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-поверенным в соответствии с договором поручения, возникают …

у доверителя

у доверителя или поверенного в соответствии с конкретными условиями договора

у поверенного

Привилегированные акции могут выпускаться различных типов, а значит, у одного эмитента привилегированные акции разных типов могут иметь …

разную номинальную стоимость, поскольку закон это не запрещает

разную стоимость (при этом нельзя использовать термин «номинальная стоимость», так как он в ходу только для ценных бумаг с фиксированным доходом)

разную номинальную стоимость, поскольку номинальная стоимость любых акций в принципе не фиксируется

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в Российской Федерации регламентируется …

Федеральным законом «Об акционерных обществах»

Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»

Гражданским кодексом РФ

Профессиональный участник РЦБ, выполняющий функции организатора торгов (например, биржи), …

может принимать участие в этих торгах в качестве дилера

не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, он может выполнять лишь функции брокера, но не дилера

может принимать участие в этих торгах в качестве дилера в случае, если это разрешается правилами конкретной биржи

не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, такое совмещение недопустимо

Профессиональный участник РЦБ, занимающийся хранением сертификатов ценных бумаг,– это …

депозитарий

дилер

регистратор

брокер

Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий расчеты по сделкам с ценными бумагами,– это …

депозитарий

клиринговая организация

дилер

регистратор

Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению …

к номиналу облигации независимо от ее курсовой стоимости

к курсовой стоимости облигации на дату, официально объявленную АО

к сумме, специально оговоренной условиями выпуска облигаций

к цене, по которой производилось размещение облигаций

Различия депозитного и сберегательного сертификатов в том, что …

по депозитному сертификату расчеты производятся только в безналичной форме, а по сберегательному возможны и наличные расчеты

депозитный сертификат – срочный, а сберегательный – нет

депозитный сертификат размещается выпусками, а сберегательный – нет

депозитный сертификат именной, а сберегательный – нет

Размер дивиденда по акциям …

устанавливается произвольно, зачастую независимо от прибыли, если это обыкновенные акции, а для привилегированных акций размер дивиденда закреплен в Уставе как фиксированный

является фиксированным для всех акций компании

зависит от величины чистой прибыли компании-эмитента

Рынки ценных бумаг по порядку обращения подразделяются на …

кассовые и срочные

региональные и международные

первичные и вторичные

Рынок ценных бумаг …

является составной частью совокупного финансового рынка

является частью совокупного ресурсного рынка, т.к. способствует оптимальному распределению ресурсов

входит в совокупный рынок товаров и услуг

является частью совокупного валютного рынка

Рынок, на котором происходит продажа ценных бумаг их первым владельцам, называется …

спот-рынком

первичным

вторичным

«уличным»

С помощью индекса Доу-Джонса судить о состоянии экономики США в целом …

можно, но это верно только для периодов экономического подъема

можно, но только при экономических спадах

можно

нельзя

Термин «номинал» применительно к облигации, выпущенной акционерным обществом, означает …

долю уставного капитала АО, приходящегося на одну облигацию

сумму, которую должно заплатить АО акционеру при погашении облигации

цену, по которой размещаются дисконтные облигации

сумму, которую должно заплатить АО акционеру при ликвидации АО

Только организованным может быть … рынок

первичный

срочный

биржевой

вторичный

Участник торгов иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок …

должен, если он брокер, а не дилер

не должен, если он специалист, но остальные участники торгов обязаны ее иметь

должен, это является непременным условием допуска на биржу

не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера

Физическое лицо на законном основании на рынке ценных бумаг может выполнять функции …

инвестора

управляющего

реестродержателя

дилера

Фондовый индекс торговой системы РТС определяется по методу …

средней арифметической взвешенной

средней геометрической

средней арифметической

Фьючерсный контракт …

обязателен для исполнения только для покупателя

не обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя

обязателен для исполнения только для продавца

обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя

Ценные бумаги с фиксированным доходом …

не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, поскольку для дивидендов не вводится схема их выплаты

не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, так как по ценным бумагам этого вида дивиденды вообще не выплачиваются

должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов

должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов, но только для депозитов

Ценные бумаги, удостоверяющие имущественные права и обязательства, возникающие в связи с изменением цены лежащего в их основе базисного актива, называются …

производными

неосновными

вторичными

Эмиссионные ценные бумаги чаще всего выпускаются в форме …

ордерных ценных бумаг

документарных ценных бумаг на предъявителя

именных бездокументарных ценных бумаг

именных документарных ценных бумаг

Эмитентом депозитного сертификата может быть …

только Сберегательный банк РФ

только коммерческая организация

любое юридическое лицо, в том числе и некоммерческая организация

любой банк