💯 Финансовое консультирование.фэ_БАК — ответы на тест Синергия / МОИ / МТИ / МосАП

Финансовое консультирование > Итоговый тест

• правильные ответы на все вопросы из теста по данной дисциплине
• вопросы отсортированы в лексикографическом порядке

Финансовое консультирование.фэ_БАК

1. Занятие

Абстрактное, ничем не обусловленное обязательство выплатить указанному лицу (или его приказу) определенную сумму денег в определенный срок.

Тип ответа: Текcтовый ответ

Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• коммерческой концессии, поручения и комиссии
• поручительства, поручения и комиссии
• поручительства и комиссии
• поручения и комиссии

Государственное регулирование биржевой деятельности в РФ в настоящее время обеспечивается …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• Министерством финансов РФ
• Федеральной службой по финансовым рынкам РФ
• Федеральной комиссией по ценным бумагам
• биржами
• Банком России
• саморегулируемыми организациями

Двумя элементами учетной системы в биржевой деятельности являются …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• биржа и клиринговая организация
• инвестиционные компании и эмитенты
• регистраторы и клиринговые организации
• депозитарии и клиринговые организации
• депозитарии и регистраторы

Деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

Тип ответа: Текcтовый ответ

Дивиденд по привилегированной акции, определенный уставом общества …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции – закон запрещает выплату дивидендов по обыкновенным акциям до расчетов с владельцами привилегированных акций
• должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, но это справедливо только для кумулятивных привилегированных акций, а по остальным типам привилегированных акций дивиденд может выплачиваться и после расчетов по обыкновенным акциям
• не должен выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, поскольку порядок выплаты дивидендов определяется общим собранием акционерного общества
• может выплачиваться раньше дивиденда по обыкновенной акции, если владелец обыкновенной акции не использует свое преимущественное право, так как дивиденд по таким акциям выплачивается до дивидендов по привилегированным акциям

Договор комиссии между брокером и клиентом означает, что сделка осуществляется …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• от имени и за счёт клиента
• от имени и за счёт брокера
• от имени брокера, но за счёт клиента
• от имени клиента, но за счёт брокера

Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг
• платы за андеррайтинг
• комиссионных

Исключительно организованным рынком может быть только …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• спот-рынок
• вторичный рынок
• срочный рынок
• внебиржевой рынок
• первичный рынок
• биржевой рынок

К обслуживающей инфраструктуре рынка ценных бумаг нельзя отнести …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• брокерские конторы
• регистраторы
• депозитарии
• клиринговые организации

Как называется возможность торговать ценными бумагами на биржах через интернет в режиме реального времени?

Тип ответа: Текcтовый ответ

Клиринг – это …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• депозитарная деятельность
• учёт взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами
• расчёты по сделкам с ценными бумагами

Организация, занимающаяся на фондовой бирже куплей-продажей ценных бумаг от своего имени и за свой счёт, - это …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• апеллянт
• депутант
• риэлтор
• комиссионер
• дилер

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, выполняющий функции организатора торгов (например, фондовой биржи), принимать участие в этих торгах в качестве дилера …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• может, такое участие допустимо
• не может, а может выполнять лишь функции брокера
• не может, такое совмещение недопустимо
• может, если это позволяют правила биржи

Процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже представляет собой?

Тип ответа: Текcтовый ответ

Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• к курсовой стоимости облигации на дату, официально объявленную АО
• к цене, по которой производилось размещение облигаций
• к сумме, специально оговоренной условиями выпуска облигаций
• к номиналу облигации независимо от ее курсовой стоимости

Расположите ценные бумаги по степени возрастания риска потери инвестированных средств:

Тип ответа: Сортировка

• 1 Обыкновенные акции
• 2 Привилегированные акции
• 3 Облигации, не обеспеченные залогом
• 4 Облигации, обеспеченные залогом

Сделка, совершаемая с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером взаём клиенту – это …

Тип ответа: Текcтовый ответ

Укажите верную последовательность этапов процедуры листинга:

Тип ответа: Сортировка

• 1 предварительный
• 2 экспертиза
• 3 соглашение о листинге
• 4 поддержание листинга

Установите соответствие:

Тип ответа: Сопоставление

• A. Брокерская деятельность
• B. Дилерская деятельность
• C. Деятельность по управлению ценными бумагами
• D. Депозитарная деятельность
• E. Деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом
• F. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен
• G. Доверительное управление ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами
• H. Оказание услуг по учету и переходу прав на ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг

Установите соответствие:

Тип ответа: Сопоставление

• A. Паевой инвестиционный фонд
• B. Страховая организация
• C. Банк
• D. Фондовая биржа
• E. Абстрактное, ничем не обусловленное обязательство выплатить указанному лицу (или его приказу) определенную сумму денег в определенный срок
• F. Ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права юридического лица, держателя ценной бумаги на получение по истечении установленного срока полной суммы вклада и оговоренных в ценной бумаге процентов
• G. Ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права физического лица, держателя ценной бумаги, на получение по истечении установленного срока полной суммы вклада и оговоренных в ценной бумаге процентов
• H. Ценная бумага, выданная товарным складом в подтверждение факта принятия на хранение товара

Установите соответствие:

Тип ответа: Сопоставление

• A. сделки типа «spot»
• B. сделки типа «today»
• C. сделки типа «tomorrow»
• D. Конверсионные операции с датой валютирования на второй рабочий банковский после заключения сделки
• E. Конверсионные операции с датой валютирования в день заключения сделки
• F. Конверсионные операции с датой валютирования на следующий рабочий банковский после заключения сделки

Установите соответствие:

Тип ответа: Сопоставление

• A. Финансовое регулирование
• B. Профессиональные участники РЦБ
• C. Саморегулируемые организации
• D. Система мер, направленных на обеспечение устойчивости финансовых институтов и стабильности финансового рынка
• E. Юридические лица, осуществляющие профессиональные виды деятельности, указанные в законе «О рынке ценных бумаг»
• F. Объединения участников финансового рынка, которым государство делегирует часть полномочий в области регулирования рынка

Участник биржевой деятельности, который может осуществлять сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой счет, - это …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• эмитент
• регистратор
• дилер
• брокер
• управляющий (управляющая компания)

Финансовый институт, обеспечивающий регулярное функционирование организованного рынка ценных бумаг.

Тип ответа: Текcтовый ответ

Что собой представляет площадка, где заключаются сделки купли-продажи между участниками торгов напрямую или через посредника?

Тип ответа: Текcтовый ответ

Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации Облигация, должником по которой выступает государство, органы государственной власти или управления

Тип ответа: Текcтовый ответ

Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента.

Тип ответа: Текcтовый ответ