Анализ государственного регулирования рынка ценных бумаг

На наш взгляд, необходима активная и целенаправленная политика государства в отношении развития рынка ценных бумаг, формирования модели регулирования рынка, которая будет адекватна конкретным условиям российской экономики, национальным интересам и традициям, которая бы удовлетворяла интересам всех участников.

Целью данной работы является раскрытие особенностей государственного регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации и определение основных направлений совершенствования государственного регулирования рынка ценных бумаг на основе отечественного и мирового опыта с целью создания дальнейших условий для его устойчивого развития.

Объект выпускной квалификационной работы – рынок ценных бумаг в современном российском обществе.

Предмет выпускной квалификационной работы – механизмы государственного регулирования рынка ценных бумаг в современном российском обществе.

Задачи:

- обозначить теоретические основы государственного регулирования рынка ценных бумаг;

- провести анализ динамики рынка ценных бумаг в России;

- рассмотреть специфику и сущность работы Центрального банка Российской Федерации как мегарегулятора финансового рынка;

7

- указать пути совершенствования государственного регулирования рынка ценных бумаг;

- определить сущность, структуру и организацию рынка ценных бумаг в России;

- ознакомиться с системой государственного регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации; выявить проблемы развития;

- рассмотреть реформирование системы государственного регулирования рынка ценных бумаг России на современном этапе.

В данной работе были использованы такие общенаучные методы, как анализ, синтез, сравнение, а также системный и функциональный подходы.

Теоретической базой выпускной квалификационной работы послужили учебные пособия, таких авторов, как: Алексеев М.Ю., Берзон Н.И., Поляк Г.Б., Колесников В.И., Торкановский В.С., Бакланов С.А., Стародубцева Е. Б. и др.

Методическую и теоретическую основу исследования российского рынка ценных бумаг составили труды отечественных и зарубежных ученых, Гражданский кодекс Российской Федерации, Указы Президента, Постановления Правительства Российской Федерации и Министерства финансов, а также другой методический материал по изучаемым вопросам.

Информационную основу работы составили годовые отчеты, данные статистической отчетности, специальная литература по исследуемой теме отечественных и зарубежных авторов, а также анализ различных законов и подзаконных актов.

Выпускная квалификационная работа состоит из введения, трех глав, заключения, приложения и списка использованных источников и литературы и приложений.

В первой главе проводится обзор теоретических подходов к изучению рынка ценных бумаг в зарубежной и отечественной практике, а также проводится анализа сущности, целей и принципов государственного регулирования рынка ценных бумаг, его форм и методов.

Введение 3

1. Теоретические основы государственного регулирования рынка ценных бумаг 8

1.1. Сущность, цели и принципы государственного регулирования рынка ценных бумаг 8

1.2. Формы и методы государственного регулирования рынка ценных бумаг 13

1.3. Зарубежный опыт государственного регулирования рынка ценных бумаг и возможность его применения в отечественной практике 20

2. Анализ государственного регулирования рынка ценных бумаг 27

2.1. Характеристика Центрального банка Российской Федерации как мегарегулятора финансового рынка 27

2.2. Особенности регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и инфраструктурных организаций 35

2.3. Особенности регулирования деятельности субъектов рынка коллективных инвестиций 43

3. Проблемы и направления совершенствования государственного регулирования российского рынка ценных бумаг 51

3.1. Актуальные проблемы повышения эффективности государственного регулирования рынка ценных бумаг 51

3.2. Направления развития государственного регулирования рынка ценных бумаг в России 57

Заключение 62

Список литературы 64

Приложение 67

Список литературы

1. Абалкин, Л. Роль государства в становлении и регулировании рыночной экономики / Л. Абалкин // Вопросы экономики. — 1997. - №6. — С.3-12.

2. Абрамов, А. Проблемы конкурентоспособности российского фондового рынка / А. Абрамов // Вопросы экономики. - 2005. - №12. - С.32-50.

3. Алехин Б.И. Как работает рынок ценных бумаг // ЭКО. - 1991. - N 12. - С.29-46.

4. Алехин Б.И. Рынок ценных бумаг. Введение в фондовые операции. – Самара: Сам Ван, 1992. 176 с.

5. Асаул Н.А. Основы бизнеса на рынке ценных бумаг: учебник / А.Н. Асаул, Н.А. Асаул, Р.А. Фалтинский; под ред. д-ра экон. наук, профессора А. Н. Асаула. - СПб.: АНО «ИПЭВ», 2008. - 207с.

6. Берзон, Н.И. Фондовый рынок. / Н.И. Берзон, Е.А.Буянова, М.А. Кожевников [и др.] - М.: Вита-Пресс, 2001.- 400 с.

7. Боровкова В. А. К вопросу регулирования рынка ценных бумаг Российской Федерации / В. А. Боровкова, П. А. Гурьянов // Финансовая аналитика: проблемы и решения. - 2015. - № 16 (250). - С. 2-15.

8. Бутенко А. Некоторые аспекты правового регулирования рынка ценных бумаг/А. Бутенко, 10. Дементьева//Рынок ценных бумаг,-2004.-№ 19.-С.62-65.

9. Галочкин М.И. Зарубежный опыт государственного регулирования рынка производных ценных бумаг и возможности его адаптации к российской практике // Экономические науки. 2010. Т. 67. № 6. С. 162-165.

10. Горелов В.В. // Автореферат дисс. … канд. экон. наук «Консолидация и концентрация банковского капитала», Москва, 2014.

11. Есипов, В.Е. Ценообразование на финансовом рынке. / В.Е. Есипов. - СПб: Питер, 2000. - 131 с.

12. Звягинцева Н. А. Регулирование российского рынка ценных бумаг : учеб. пособие / Н. А. Звягинцева. - Иркутск : Изд-во БГУЭП, 2006. - 111 с.

13. Международная конвергенция измерения капитала и стандартов капитала: уточненные рамочные подходы / Банк международных расчетов. – М. : Банк России, 2004. – 266 с.

14. Симановский А.Ю. Банковская реформа: отдельные аспекты. Материалы МБК-2012 // Деньги и кредит. 2012. – № 8. С. 6-11.

15. Титов, А.К. Особенности государственного регулирования современного рынка ценных бумаг: Дис. ... канд. экон. наук. / А.К. Титов. - Самара, 2000. - 173 с.

16. Турбанов: количество банков в РФ в 2009 году продолжит уменьшаться // Розничные финансы. – 06.04.2009.

Интернет-ресурсы

17. Андрианов В.Д. Что такое Базельские соглашения? // Финансовая газета. – 24.01.2012 [Электронный ресурс]. URL: http://fingazeta.ru/how-much/chto-takoe-bazelskie-soglasheniya-173977/. (Дата обращения: 10.05.2017).

18. Жмуркова Л. Ю. Государственное регулирование рынка ценных бумаг // Наука и современность. 2010. №3-3 [Электронный ресурс]. URL: http://cyberleninka.ru/artide/n/gosudarstvennoe-regulirovanie-rynka-tsennyh-bumag (Дата обращения: 12.05.2016).

19. Конституция Российской Федерации от 12.12.1993 (ред. от 30.12.2008). [Электронный ресурс]. URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_28399/. (Дата обращения: 10.05.2017).

20. Костюков А.Н. Центральный банк Российской Федерации регулятор финансовых рынков [Электронный ресурс]. URL: http://cyberleninka.ru/article/n/tsentralnyy-bank-rossiyskoy-federatsii-regulyator-finansovyh-rynkov (Дата обращения: 11.03.2017).