Тест с ответами по дисциплине «Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг». МФПУ «Синергия»

1. Выберите несколько правильных ответов. Объектом доверительного управления в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" является:

ценные бумаги

денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги

денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе управления

недвижимость

2. Выберите несколько правильный ответ. Держатель реестра обязан предоставить выписку из реестра в течение:

1 рабочего дня

3 рабочих дней

7 рабочих дней

30 рабочих дней

3. Выберите несколько правильных ответов. В программах технического анализа РЦБ используются:

трендовые индикаторы

осцилляторы

фигуры технического анализа

финансовая отчетность эмитента

4. Трейдер в 10:00 купил на бирже 200 акций по цене 25 рублей за акцию. В 17:00 цена акции упала до 24,5 рублей, и он продал все акции. Каков финансовый результат (прибыль или убыток) трейдера за торговую сессию?

прибыль 200 рублей

прибыль 100 рублей

убыток 100 рублей

убыток 200 рублей

5. Укажите правильные ответы. К профессиональным участникам РЦБ относятся:

брокеры

эмитенты

регистраторы

инвесторы

6. За выплату дивидендов депозитарий взимает 1% от суммы, за выплату процентов – 0,2% от суммы. Рассчитайте, сколько заплатил депонент, если сумма выплаченных дивидендов – 1000 руб., а сумма процентов – 2000 руб.

10 руб.

12 руб.

14 руб.

16 руб.

7. Профессиональные участники РЦБ осуществляют профессиональные виды деятельности, указанные в законе «О …».

рынке ценных бумаг

8. Выберите несколько правильных ответов. Держатель реестра вправе осуществлять ведение реестра:

владельцев акций

владельцев инвестиционных паев

владельцев ценных бумаг на предъявителя

владельцев именных ценных бумаг

9. Укажите правильный ответ. Вид деятельности, которую нельзя совмещать с другими видами профессиональной деятельности на РЦБ:

дилерская деятельность

брокерская деятельность

деятельность по ведению реестра

деятельность по управлению ценными бумагами

10. Укажите правильные ответ. Инструменты финансового рынка, в основе которых лежат иные активы, называются:

акцией

облигацией

банковскими сертификатами

неэмиссииоными ценными бумагами

производными финансовыми инструментами

11. Выберите несколько правильных ответов. Индексы акций Московской биржи:

Индекс РТС

Индекс Мосбиржи

Индекс красных фишек

Индекс голубых фишек

12. Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре называется ……

трансфер-агент

13. Выберите несколько правильных ответов. К типам паевых инвестиционных фондов относятся:

открытые фонды

закрытые фонды

акционерные фонды

интервальные фонды

14. Выберите несколько правильных ответов. Виды лицензий, для осуществления профессиональных видов деятельности на РЦБ:

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности

Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра

Лицензия на осуществление деятельности по организации торговли

15. Выберите несколько правильных ответов. К финансовым рынкам относятся:

рынок производных финансовых инструментов

рынок ценных бумаг

рынок рабочей силы

валютный рынок

16. Определите текущую доходность облигации с купонной ставкой 5 % годовых и рыночной ценой 90% от номинальной стоимости.

3, 24 %

5, 56 %

7, 75 %

15 %

17. Выберите несколько правильных ответов. Нормативно-правовые документы, регулирующие рынок ценных бумаг в Российской Федерации:

Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»

Федеральный закон от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах»

Федеральный закон от 27.12.2002 N 184-ФЗ "О техническом регулировании"

Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»

18. Выберите несколько правильных ответов. Подать заявку на покупку ценных бумаг можно:

через специальную программу, установленную на компьютере

из специального приложения мобильного устройства

позвонив брокеру

для этого обязательно нужно прийти на фондовую биржу

19. Выберите несколько правильных ответов. Назовите виды аукционов:

английский

австралийский

голландский

непрерывный

20. Доверительный управляющий взимает вознаграждение 10% от дохода клиента. Определите доход доверительного управляющего, если доход клиента – 500 000 рублей.

5 000

10 000

50 000

100 000

21. Доверительный управляющий взимает плату за управление: 1 % от стоимости активов и вознаграждение 5% от дохода клиента. Стоимость активов – 10 млн. рублей, доход клиента – 100 000 рублей. Определите доход доверительного управляющего.

100 000

105 000

110 000

115 000

22. Задачами государственного регулирования рынка ценных бумаг являются: создание равных … возможностей для всех участников рынка, защита ….. инвесторов и кредиторов, предотвращение мошенничества, недобросовестного ….. на финансовом рынке.

Конкурентных интересов поведения

23. Инвестор купил американский опцион на покупку 100 акций с ценой исполнения опциона 26 рублей и сроком исполнения – декабрь 2019 года. 20.09.19 цена акции поднялась до 35 рублей. Если владелец опциона будет исполнять его в этот день, то продавать акции будет:

продавец покупателю опциона по цене 35 рублей

продавец покупателю опциона по цене 26 рублей

покупатель продавцу опциона по цене 35 рублей

покупатель продавцу опциона по цене 26 рублей

24. Инвестор погасил 10 инвестиционных паев, стоимость пая равнялась 1500 руб., скидка 1%. Какую сумму (без учета налогообложения) получил инвестор при погашении?

15150

15000

14850

14500

25. Используя данные таблицы, определите плату за оказание клиринговых услуг, если участник клиринга не совершил в июне ни одной сделки, но запросил копию отчета по итогам клиринга за май.

Наименование услуги Тариф

Постоянная часть комиссионного вознаграждения.

Тарифный план 1 10 625 руб. в месяц

Вознаграждение за клиринг по сделкам с ценными бумагами 0,004 % от объема сделки Предоставление участнику клиринга по запросу копии отчета по итогам клиринга 100 руб.

10825 руб.

10725 руб.

10625 руб.

0 руб.

26. Консервативный инвестор предпочитает финансовые инструменты с низким риском и невысокой доходностью, а агрессивный инвестор стремится к высокой доходности, несмотря на

27. Используя данные таблицы, рассчитайте, сколько клиент платит брокеру, если он использует в течение года торговые программы Quik и iQuik:

8400 руб.

4200 руб.

2100 руб.

0 руб.

28. Кассовые (наличные) операции, которые осуществляются доверительным управляющим в течение двух рабочих дней – это:

форвардные сделки

фьючерсные сделки

сделки СПОТ

сделки СВОП

29. Выберите несколько правильных ответов. Общерыночные функции рынка ценных бумаг:

ценообразующая

информационная

регулирующая

хеджирования

30. Клиент брокера в течение 1 дня использует сервис «Автоследование», позволяющий автоматически в реальном времени повторять сделки успешных трейдеров. СЧА клиента 500 000 руб. Плата составляет 1% годовых от СЧА из расчета 365 дней в году. Определите сумму, которую клиент заплатит брокеру за услугу.

5000 руб.

150 руб.

13,7 руб.

0 руб.

31. Кредитный продукт – это финансовый инструмент, по которому у заемщика возникает финансовое ..., а у кредитора – финансовый …

32. НКО НКЦ АО осуществляет клиринговую деятельность, включая функции центрального… на фондовом рынке Московской Биржи.

33.Определите размер вознаграждения регистратора, если он предоставил эмитенту список владельцев ценных бумаг, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, включающий 120 лиц (стоимость услуги: 50 руб. за информацию об одном лице, но не менее 2000 рублей за список):

2000 руб.

4000 руб.

6000 руб.

8000 руб.

34. Определите, данная программа для торговли на бирже или для технического анализа РЦБ:

A. Программа для торговли

B. Программа для технического анализа

C. Quik

D. FinamTrade

E. MetaStock

35. Определите, какая лицензия необходима:

A. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг

B. Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра

C. Лицензия клиринговой организации

D. Брокер

E. Дилер

F. Клиринговая организация

G. Регистратор

36. Определите, кому оказывает услугу регистратор: эмитенту или акционеру:

A.Эмитенту

B. Акционеру

C. Предоставление списка владельцев ценных бумаг;

D. Открытие лицевого счета физическому лицу

E. Открытие лицевого счета юридическому лицу

F. правка о ценных бумагах на казначейском счете эмитента;

37. Пайщик паевого инвестиционного фонда погасил 10 паев. Доход от продажи 10 паев составил 5000 рублей. Какую сумму (с учетом налогообложения) получил инвестор при погашении?

4850

4500

4350

4000

38. Укажите, какие функции выполняет депозитарий:

A. Является функцией депозитария

B. Не является функцией депозитария

C. Хранение сертификатов ценных бумаг

D. Открытие и ведение лицевых счетов владельцев ценных бумаг

E. Открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц

F. Открытие и ведение счетов депо

39. Плата за обслуживание счета депо для физических лиц составляет 150 руб. в месяц. В случае отсутствия движения по счету депо в течение месяца, плата не взимается. Рассчитайте, сколько заплатил депонент за год обслуживания, если в январе купил 100 акций ПАО «Зима», в сентябре продал 50 акций ПАО «Зима», а в декабре продал оставшиеся 50 акций:

150 рублей

300 рублей

450 рублей

1800 рублей

40. Плата за обслуживание счета депо для юридических лиц составляет 300 руб. в месяц. В случае отсутствия движения по счету депо в течение месяца, плата не взимается. Рассчитайте, сколько заплатил депонент за год обслуживания, если в январе купил 10000 акций ПАО «Зима», а в декабре продал 5000 акций ПАО «Зима».

300 руб.

900 руб.

600 руб.

3600 руб.

41. Покупатель приобрел колл-опцион на фьючерс на 100 акций с ценой исполнения 100 рублей за акцию. Премия за опцион 500 рублей. Определите его прибыль (убыток), если при исполнении опциона рыночная цена акции составила 120 рублей:

2500 рублей

2000 рублей

1500 рублей

2000 рублей

42. Профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим услуги по учету и переходу прав на ценные бумаги, является ….

43. Расположите ценные бумаги по степени возрастания риска потери инвестированных средств:

1 Обыкновенные акции.

2 Привилегированные акции;

3 Облигации, не обеспеченные залогом;

4 Облигации, обеспеченные залогом;

44. Рассчитайте плату за оказание клиринговых услуг, если участник клиринга совершил за месяц 1 сделку объемом 1 000 000 руб. Постоянная часть, согласно тарифному плану, вне зависимости от факта заключения сделки, составляет 10625 руб. в месяц, а плата от объема сделки составляет 0,004 %.

10305 руб.

10585 руб.

10625 руб.

10665 руб.

45. Регистратором может быть … участник рынка ценных бумаг, имеющий … на осуществление деятельности по ведению реестра.

Профессиональную лицензию

46. Рыночная цена акции 150 рублей, АО выплачивает годовой дивиденд в размере 10 рублей на акцию. Определите дивидендную доходность акции.

15 %

10 %

6,67 %

4,25 %

47. Стоимость инвестиционного пая 1000 руб., надбавка 1,5%. Какова цена покупки инвестиционного пая?

1150

1015

1000

9985

48. Трейдер купил на бирже 200 акций по цене 25 рублей за акцию. Вознаграждение брокера составляет 0,03 %. Какую сумму заплатил трейдер брокеру?

150 рублей

15 рублей

1,5 рубля

0, 15 рубля

49. Укажите неправильные ответы. Брокер обязан гарантировать клиенту достижение минимального уровня доходности от инвестирования денежных средств:

да, если брокер действует по договору комиссии

да, если брокер действует по договору поручения

да в любом случае

нет в любом случае

50. Укажите последовательность процедуры прохождения заявки на покупку акций, сформированной клиентом брокера:

1 клиентский терминал

2 сервер брокера

3 интернет-шлюз биржи

51. Укажите правильные ответы. Клиринговый центр биржи может осуществлять клиринг:

с частичным обеспечением

с полным обеспечением

без предварительного обеспечения

на бирже не осуществляется клиринг

52. Укажите правильные ответы. Клиринговая организация фондовой биржи:

является центральным контрагентом

является покупателем для продавцов ценных бумаг и продавцом для покупателей ценных бумаг

не взимает плату за оказание клиринговых услуг

оказывает клиринговые услуги участникам клиринга

53. Укажите правильный ответ.

депозитарная деятельность - сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг

депозитарная деятельность - совершение сделок с ценными бумагами эмитента

депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и / или учету и переходу прав на ценные бумаги

депозитарная деятельность – осуществление расчетов по результатам сделок с ценными бумагами

54. Укажите правильный ответ. На графике котировок акции верхний уровень цен, преодолеть который в данный момент цены не могут, называется:

уровень поддержки

исторический максимум

уровень сопротивления

исторический минимум

55. Укажите правильный ответ. Английский аукцион предполагает, что:

цена последовательно повышается

цена последовательно понижается

цена остается неизменной

устанавливается цена отсечения

56. Укажите правильный ответ. В интернет-трейдинге на РЦБ:

клиент брокера не может использовать торговых роботов

клиент брокера может использовать торговых роботов

торговых роботов может использовать только дилер

в интернет-трейдинге на РЦБ торговые роботы не применяются

57. Укажите правильный ответ. В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским сделкам самого брокера, подлежат:

приоритетному исполнению во всех случаях

исполнению в порядке поступления

исполнению в порядке поступления, если иное не предусмотрено договором

исполнению после дилерских сделок

58.Укажите правильный ответ. В течение последних десятилетий темпы роста рынка производных финансовых инструментов:

отстают от темпов роста мирового фондового рынка

близки к темпам роста мирового фондового рынка

опережают темпы роста мирового фондового рынка

отрицательны

59. Укажите правильный ответ. Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров акционерного общества осуществлять сделки с акциями этого акционерного общества:

Вправе в любом случае

Вправе, если это предусмотрено договором на ведение реестра

Вправе, если это прямо не запрещено договором на ведение

Не вправе

60. Укажите правильный ответ. Деятельность форекс-дилера:

можно совмещать с любыми другими видами профессиональной деятельности

можно совмещать только с деятельностью по ведению реестра

можно совмещать только с брокерской деятельностью

нельзя совмещать с другими видами профессиональной деятельности

61. Укажите правильный ответ. Какой орган в настоящее время осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков:

Служба Банка России по финансовым рынкам

Федеральная комиссия на рынке ценных бумаг

Федеральная служба по финансовым рынкам

Банк России

Министерство финансов РФ

62. Укажите правильный ответ. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признается:

совершение сделок с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых ведет регистратор

сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг

осуществление расчетов по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок

63. Укажите правильный ответ. Листинг – это:

Подготовка проспекта эмиссии

Процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже

Регистрация проспекта эмиссии

Процедура исключения ценных бумаг из котировальных листов

64. Укажите правильный ответ. Премия по опциону – это:

цена, которую платит покупатель опциона его продавцу

цена исполнения опциона

цена страйк

цена опциона на внебиржевом рынке

65.Укажите правильный ответ. Федеральный закон, устанавливающий виды лицензий для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

Об инвестиционных фондах

О рынке ценных бумаг

О клиринге и клиринговой деятельности

Об организованных торгах

66. Укажите правильный ответ. Функция брокера:

осуществление сделок купли-продажи ценных бумаг за счет клиента

осуществление сделок купли-продажи ценных бумаг за свой счет

ведение реестра владельцев ценных бумаг

хранение сертификатов ценных бумаг

67. Укажите правильный ответ. Внебиржевой рынок ценных бумаг может быть:

только организованным

только неорганизованным

организованным или неорганизованным

только стихийным

68. Выберите несколько правильных ответов. Укажите инфраструктурные организации рынка ценных бумаг:

фондовые биржи

брокеры

депозитарии

рейтинговые агентства

69. Укажите, какие виды деятельности, согласно закону «О рынке ценных бумаг» являются профессиональными видами деятельности на РЦБ:

A. Профессиональный вид деятельности на РЦБ

B. Не является профессиональным видом деятельности на РЦБ

C. Дилерская деятельность на РЦБ

D. Дилерская деятельность на автомобильном рынке

E. Открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц

F. Открытие и ведение счетов депо

70. Укажите, какие утверждения в отношении порядка осуществления брокерской деятельности соответствуют закону "О рынке ценных бумаг", а какие – не соответствуют:

A. Соответствует

B. Не соответствует

C. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера

D. Не допускается передоверие брокером совершения сделок другому брокеру

E. В случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно уведомить последнего о наличии у него такого интереса

F. Условия договора комиссии должны определять уровень доходности от инвестирования хранимых денежных средств и обязанности брокера по его обеспечению

71. Укажите правильный ответ. Хэджеры – категория участников рынка, для которых целью проведения операций на валютном рынке является:

получение сверхприбылей на колебаниях валютных курсов

валютные интервенции

снижение риска изменения валютного курса в неблагоприятную для них сторону

72. Укажите, какие утверждения являются истинными, а какие – ложными:

A. Истинное утверждение

B. Ложное утверждение

C. По договору доверительного управления управляющий обязуется осуществлять управление имуществом в интересах клиента

D. По договору доверительного управления управляющий обязуется осуществлять управление имуществом в интересах управляющей компании

E. Передача имущества в доверительное управление не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему.

F. Передача имущества в доверительное управление влечет переход права собственности на него к управляющей компании.

73. Выберите несколько правильных ответов. К институтам рынка ценных бумаг относятся:

расчетные депозитарии

специализированные депозитарии

дилеры автомобильного рынка

клиринговые организации

74. Выберите несколько правильных ответов. В настоящее время к крупнейшим российским фондовым биржам относятся:

Российская торговая система (РТС)

Московская биржа

Санкт-Петербургская биржа

Санкт-Петербургская международная товарно-сырьевая биржа

Электронная биржа НАСДАК

75. Расчетный депозитарий осуществляет расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение операций по счетам … при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на РЦБ

76. Установите соответствие между видом деятельности и требованием к собственным средствам профессионального участника:

A. Спецдепозитарий

B. Регистратор

C. Расчетный депозитарий

D. 80 000 000

E. 100 000 000

F. 250 000 000