Рынок ценных бумаг как часть финансового рынка

Диплом лета 2022 года. Оригинальность высокая.

Цель исследования состоит в комплексном анализе рынка ценных бумаг, как части финансового рынка РФ, для дальнейшего выявления особенностей его функционирования, описания перспектив развития и формулировки авторских предложений, направленных на решение выявленных проблем.

Задачами исследования являются:

- анализ экономико-правовой сущности финансового рынка;

- исследование финансового рынка, его содержания и основных функций;

- изучение структуры финансового рынка посредством рассмотрения характеристик основных сегментов;

- исследование рынка ценных бумаг посредством обзора его структуры и инструментов;

- анализ основных тенденций развития брокерского обслуживания, доверительного управления, индивидуальных инвестиционных счетов;

- анализ основных тенденций развития российского рынка облигаций и акций;

-выявление основных проблем и разработка направлений развития рынка ценных бумаг РФ.

Предметом исследования является рынок ценных бумаг, как часть финансового рынка РФ.

Объектом исследования являются отношения, складывающиеся в процессе функционирования отечественного рынка ценных бумаг.

Введение

3

1. Экономико-правовая сущность финансового рынка

6

1.1 Финансовый рынок: экономическое содержание и основные функции

6

1.2 Структура финансового рынка: характеристика основных сегментов

12

1.3 Рынок ценных бумаг: институциональная структура и инструменты

20

2. Анализ текущего состояния рынка ценных бумаг

30

2.1. Характеристика российского рынка ценных бумаг и тенденции его развития

30

2.2. Анализ основных инструментов рынка ценных бумаг, как характеристика его функционирования

51

3. Основные проблемы и направления развития рынка ценных бумаг РФ

70

Заключение

84

Список использованных источников

89

1. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».–URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_101 48/ (дата обращения: 19.04.2020).

2. Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» // https://www.consultant.ru/ document/cons_doc_law_37570/ (дата обращения: 19.04.2020).

3. Федеральный закон от 07.02.2011 N 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте». – URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_110267/ (дата обращения: 19.04.2020).

4. Федеральный закон от 21.11.2011 N 325-ФЗ «Об организованных торгах». – URL:http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_ 121888/ (дата обращения: 19.04.2020).

5. Федеральный закон от 10 декабря 2013 года N 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле». – URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_45458/ (дата обращения: 12.05.2020).

6. Положением Банка России от 30 декабря 2014 года N 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг». – URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_175536/ (дата обращения: 19.04.2020).

7. Положение Банка России от 03.08.2015 N 482-П «О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего». – URL: https://base.garant.ru/71277310/ (дата обращения: 19.04.2020).

8. Положением Банка России от 16 ноября 2018 года N 660-П «Об общих собраниях акционеров». – URL: http://www.consultant.ru/ document/cons_doc_LAW_315800/ (дата обращения: 19.04.2020).

9. Белоглазова Г. Н. Финансовые рынки и финансово-кредитные институты: для бакалавров и магистров: учебное пособие для магистрантов, обучающихся по направлению "Финансы и кредит" / [Белоглазова Г. Н. и др.]; под ред. Г. Н. Белоглазовой, Л. П. Кроливецкой. - Москва [и др.]: Питер, 2014. - 379 с.

10. Берзон Н. И. Рынок ценных бумаг: учебник для вузов / Н. И. Берзон [и др.]; под общей редакцией Н. И. Берзона. — 5-е изд., перераб. и доп. — Москва: Издательство Юрайт, 2021. — 514 с.

11. Жуков Е. Ф. Банковское дело: учебник для студентов высших учебных заведений, обучающихся по экономическим специальностям / [Е. Ф. Жуков и др.]; под ред. Е. Ф. Жукова, Ю. А. Соколова; Всероссийский заочный финансово-экономический ин-т. - Москва: Юрайт, 2012. - 590 с.

12. Кирьянов И. В. Рынок ценных бумаг и биржевое дело : учебное пособие / И. В. Кирьянов; М-во образования и науки Российской Федерации, Новокузнецкий фил.-ин-т гос. образовательного учреждения высш. проф. образования "Кемеровский гос. ун-т". - Новокузнецк: НФИ ГОУ ВПО "КемГУ", 2010. - 340 с.

13. Князева Е. Г. Страхование: учебник / [Е. Г. Князева, Л. И. Юзвович, Е. А. Разумовская, Ю. Т. Ахвледиани, Т. Д. Одинокова, О. А. Бойтуш]; под общ. Ред. Е. Г. Князевой; м-во науки и высшего обр. Рос. Федерации, урал. Гос. Экон. Ун-т. – Екатеринбург: изд-во урал. Ун-та, 2019. – 242 с.

14. Князева Е. Г. Финансовые рынки и институты: учебное пособие / Е. Г. Князева, Е. А. Разумовская, М. И. Львова, Н. Н. Мокеева, О. В. Толмачева; под общ. ред. О. В. Толмачевой; Министерство науки и высшего образования Российской Федерации, Уральский федеральный университет. — Екатеринбург: Изд-во Урал. ун-та, 2020. — 96 с.

15. Ларина О. И. Банковское дело. Практикум : учебное пособие для академического бакалавриата: для студентов обучающихся по экономическим направлениям и специальностям / О. И. Ларина; Гос. ун-т упр. - Москва: Юрайт, 2015. - 250 с.

16. Марамыгин М.С. Банковское дело и банковские операции: учебник / М. С. Марамыгин, Е. Г .Щатковская, М. П. Логинов, Н. Н. Мокеева, Е. Н. Прокофьева, А. Е. Заборовская, А. С. Долгов; под ред. М. С. Марамыгина, е. Г. Шатковской; министерство науки и высшего образования российской федерации, Уральский государственный экономический университет. – Екатеринбург: изд-во урал. Ун-та, 2021. – 567 с.

17. Мокеева Н. Н. Международные валютно-кредитные отношения: учебник / Н. Н. Мокеева, А. Е. Заборовская, А. И. Серебренникова, Н. Ю. Исакова, В. Б. Родичева, П. П. Князев; под общ. Ред. Н. Н. Мокеевой; министерство науки и высшего образования российской федерации, уральский государственный экономический университет. – Екатеринбург: изд-во урал. Ун-та, 2021. – 330 с.

18. Стрельников Е.В. Финансовый рынок России: устойчивость и механизмы реализации стабилизации: монография / Е.В. Стрельников; М-во науки и высш. образования РФ.— Екатеринбург: Изд-во Урал. ун-та, 2021.— 184 с.

19. Суэтин А. А. Международный финансовый рынок: учебное пособие для студентов вузов: [Экон. фак.] / А. А. Суэтин; Финансовая акад. при Правительстве Рос. Федерации. - М.: Кнорус, 2004. - 216 с.

20. Татьянников В. А. Рынок ценных бумаг: учебник / [В. А. Татьянников, Е. А. Разумовская, Т. В. Решетникова, Ю. В. Куваева, М. И. Львова]; под общ. Ред. В. А. Татьянникова; м-во науки и высшего обр. Рос. Федерации, урал. Гос. Экон. Ун-т. – Екатеринбург: изд-во урал. Ун-та, 2019. – 496 с.

21. Цибульникова В. Ю. Финансовые рынки: учебное пособие / В. Ю. Цибульникова; М-во образования и науки Российской Федерации, Томский гос. ун-т систем упр. и радиоэлектроники (ТУСУР), Фак. дистанционного обучения. - Томск: Эль Контент, 2011 (обл. 2012). -153 с.

22. Школик О. А. Финансовые рынки и финансово-кредитные институты: учебное пособие / О. А. Школик; [науч. ред. А. Ю. Казак]; Министерство образования и науки Рос. Федерации, Урал. федер. ун-т. — Екатеринбург: Изд‑во Урал. ун-та, 2014. — 288 с.

23. Исакова Н. Ю. Глобализация экономики как движущий процесс интеграции капитала мировых финансовых рынков / Н. Ю. Исакова, Л. И. Юзвович // Финансы и кредит. - 2012. - №43 - С. 523.

24. Тихонова К. А. Проблемы и рекомендации по совершенствованию брокерского обслуживания клиентов / К. А. Тихонова, С. С. Данилов, И. Г. Монин // Вектор экономики. – 2019. – № 9(39). – С. 29.

25. Альфа-инвестиции. -URL: https://alfabank.ru/make-money/investme nts/ (дата обращения: 04.05.2022).

26. ВТБ Мои инвестиции. - URL: https://www.vtb.ru/personal/investicii/ (дата обращения: 04.05.2022).

27. Выпущенные российскими эмитентами ценные бумаги на внутреннем рынке. - URL: https://www.cbr.ru/statistics/macro_itm /sec_st/issue/ (дата обращения: 04.05.2022).

28. Индекс Мосбиржи. - URL: https://ru.investing.com/indices/mcx (дата обращения: 04.05.2022).

29. Индивидуальный инвестиционный счет (ИИС). – URL: https://place. moex.com/useful/iis (дата обращения 23.06.2021).

30. Налоговые льготы. - URL: https://www.moex.com/msn/tax-exempti on (дата обращения: 04.05.2022).

31. Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг N 3 III квартал 2021 года. - URL: https://cbr.ru/Collection/Collection/File/39609/review_secur_21Q3.pdf (дата обращения: 04.05.2022).

32. Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг за 2021 год. - URL: https://www.cbr.ru/collection/collection/file/40858/review_secur_21.pdf (дата обращения: 04.05.2022).

33. Обзор рисков финансовых рынков, январь 2022 г. - URL: http://www.cbr.ru/collection/collection/file/39795/orfr_2022-01.pdf (дата обращения: 04.05.2022).

34. Обзор рисков финансовых рынков (февраль -март 2022). - URL: http://www.cbr.ru/collection/collection/file/40925/orfr_2022-02-03.pdf дата обращения: 04.05.2022).

35. Обзор российского финансового сектора и финансовых инструментов за 2020 год. - URL: https://www.cbr.ru/Collection/Collection/File/32168/overview_2020.pdf (дата обращения: 07.03.2022).

36. Операции банков с драгоценными металлами и драгоценными камнями. - URL: http://www.fa.ru/fil/perm/method/documents/2019-2020/metod-doc/obsdm_up-bd.pdf (дата обращения: 04.05.2022).

37. Основные направления развития финансового рынка российской федерации на 2022 год и период 2023 и 2024 годов. - URL: https://www.cbr.ru/content/document/file/131935/onrfr_2021-12-24.pdf (дата обращения: 04.05.2022).

38. Официальный сайт Банка России. - URL: https://cbr.ru/ (дата обращения: 04.05.2022).

39. Официальный сайт НАУФОР. - URL: https://naufor.ru/ (дата обращения: 04.05.2022).

40. Официальный сайт Министерства финансов РФ. - URL: https://minfin.gov.ru/ru/ (дата обращения: 04.05.2022).

41. Официальный сайт Московской Биржи. - URL: https://www.moex.com/ (дата обращения: 04.05.2022).

42. Официальный сайт Национального расчетного депозитария. - URL: https://www.nsd.ru/ (дата обращения: 04.05.2022).

43. Официальный сайт Bloomberg. - URL: https://www.bloomberg.com/Europe (дата обращения: 04.05.2022).

44. Официальный сайт Cbonds. - URL: https://cbonds.ru/ (дата обращения: 04.05.2022).

45. Регулирование рисков участия банков в экосистемах и вложений в иммобилизованные активы. - URL: http://www.cbr.ru/statichtml/file/41186/pr_23-06-2021.pdf (дата обращения: 04.05.2022).

46. Российский рынок облигаций. Что актуально в апреле 2022 года? - URL: https://investfuture.ru/articles/id/rossijskij-rynok-obligatsij-chto-aktualno-v-aprele-2022-goda (дата обращения: 04.05.2022).

47. Рынок ценных бумаг. - URL: https://www.cbr.ru/securities_market/ (дата обращения: 04.05.2022).

48. Тинькофф Инвестиции. - URL: https://www.tinkoff.ru/invest/ (дата обращения: 04.05.2022).

49. Чего ждать от рынка облигаций в 2022 году? - URL: https://investfuture.ru/articles/id/chego-zhdat-ot-rynka-obligatsij-v-2022-godu (дата обращения: 04.05.2022).

50. An introductionto the Principles for Responsible Investment. PRI Digital Forum: Investor Action for Social Transformation. - URL: https://www.unpri.org/(Дата обращения: 09.03.2022).

51. ESG Investing: Practices, Progress and Challengeshttps - URL: https://www.oecd.org/finance/ESG-Investing-Practices-Progress-Challenges.pdf (Дата обращения: 07.03.2022);

52. ESG-принципы: что это такое и зачем компаниям их соблюдать. - URL:https://trends.turbopages.org/trends.rbc.ru/s/trends/green/614b224f9a7947699655a435 (дата обращения: 07.03.2022).

53. PRI Digital Forum: Investor Action for Social Transformation. - URL: https://www.unpri.org/ (Дата обращения: 11.03.2022);