НГУЭУ Контрольная работа Инфраструктура финансового рынка 1 вариант

1. Теоретическое задание. Крупнейшие фондовые биржи мира: современное состояние и тенденции 2.Тестовые задания

1. Выберите неверное утверждение: A. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг не может совмещаться с другими видами профессиональной деятельности B. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг может совмещаться только с клиринговой деятельностью C. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг может совмещаться только с депозитарной деятельностью D. Депозитарная деятельность может совмещаться со всеми другими видами деятельности, кроме деятельности по ведению реестра

2. Порядок допуска к участию в организованных торгах на бирже определяется: Ответы: A. Банком России B. Организатором торговли C. Саморегулируемой организацией D. Биржей

3. С какими видами деятельности вправе совмещать свою деятельность специализированный депозитарий ПИФа? Ответы: A. Брокерская деятельность B. Депозитарная деятельность, если последняя связана с проведением на основании соглашений с организатором торговли и (или) клиринговой организацией депозитарных операций по договорам с ценными бумагами, заключенным на организованных торгах C. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг D. Все перечисленное

4. Какой вид клиринга суммирует все сделки каждого участника торгов с разными контрагентами. В результате каждый участник получает одну (по каждому виду ценных бумаг) позицию: A. Двусторонний B. Многосторонний C. Периодический D. Непрерывный

5.Для осуществления депозитарной деятельности необходимо: I. Иметь лицензию на осуществление депозитарной деятельности; II. Иметь статус юридического лица или индивидуального предпринимателя; III. Соответствовать лицензионным требованиям и условиям осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; IV. Иметь статус юридического лица; V. Иметь утвержденные условия осуществления депозитарной деятельности. Ответы: A. I, II, III и V B. I, II и III C. I, III. IV и V D. II, III, и V 6.Относительная кредитоспособность определенного заемщика или качество и надежность ценных бумаг, определенные специальным учреждением – это: А. Листинг В. Рейтинг С. Фондовый индекс

7.Брокером на рынке ценных бумаг в РФ может быть: A. только физическое лицо B. юридические лица и физическое лицо, если оно является индивидуальным предпринимателем C. только юридическое лицо D. как физическое лицо, так и юридическое лицо

8. В случае выпуска бездокументарных эмиссионных ценных бумаг какой документ содержит данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой? Ответы: A. Решение о выпуске B. Проспект ценных бумаг C. Сертификат D. Выписка из реестра владельцев ценных бумаг

9. Лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, являющееся депонентом депозитария, но не являющееся владельцем ценных бумаг, - это: Ответы: А. Регистратор В. Номинальный держатель ценных бумаг С. Доверительный управляющий

10. Какая из перечисленных систем не входит в инфраструктуру финансового рынка: A. Система государственного регулирования B. Учетная система C. Торговая система D. Система раскрытия информации