НЕДОБРОСОВЕСТНЫЕ ПРАКТИКИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ СОВРЕМЕННЫХ ТЕХНОЛОГИЙ

Названные обстоятельства демонстрирует актуальность выбранной темы выпускной квалификационной работы, которая автором оценивается как достаточно высокая.

Объектом исследования выпускной квалификационной работы выступают общественные отношения в области противодействия осуществлению недобросовестных практик на российском рынке ценных бумаг.

Предметом исследования данной выпускной квалификационной работы являются общественные отношения в области государственного регулирования противодействия осуществлению недобросовестных практик на российском рынке ценных бумаг с использованием современных технологий, а также отношения в сфере построения системы внутреннего контроля (комплаенса) в сфере предотвращения и пресечения осуществления недобросовестных практик на рынке ценных бумаг с использованием современных технологий.

Целью данной выпускной квалификационной работы является оценка достаточности текущего законодательного регулирования в сфере противодействия недобросовестным практикам на рынке ценных бумаг, совершаемых с использованием современных технологий, а также выявление возможности построения эффективного комплаенса в сфере осуществления российскими участниками рынка ценных бумаг недобросовестных практик с использованием современных технологий.

Для достижения вышеуказанной цели предполагается решение следующих задач:

1.    Установление системы понятий, используемых применительно к рыночным злоупотреблениям в российском законодательстве и практике Банка России;

2.    Определение основных видов (схем) рыночных злоупотреблений, ответственность за совершение которых предусмотрена законодательством Российской Федерации, а также существенных признаков таких рыночных злоупотреблений;

3.    Анализ механизма совершения отдельных рыночных злоупотреблений с использованием современных технологий;

4.    Анализ системы юридической ответственности, предусмотренной российским законодательством за совершение рыночных злоупотреблений, на предмет его актуальности в целях противодействия недобросовестным практикам на рынке ценных бумаг, совершаемых с использованием современных технологий;

5.    Формулирование рекомендаций для служб внутреннего контроля / комплаенс-менеджеров организаций-участников рынка ценных бумаг, связанных с осуществлением их функций по предотвращению совершения участниками рынка ценных бумаг недобросовестных практик с использованием отдельных современных технологий........

Структура работы построена с учетом цели и задач исследования и включает в себя введение, основную часть, разделенную на четыре главы, заключение и список использованной литературы. 

Введение 3

Основная часть 10

Глава 1. Понятие «недобросовестные практики на рынке ценных бумаг» и их традиционные разновидности 10

1. Система понятий, связанных с недобросовестными практиками на рынке ценных бумаг 10

2. Цели и способы осуществления недобросовестных практик 14

Глава 2. Отдельные современные технологии, используемые для целей манипулирования рынком ценных бумаг 19

1. Публикации в социальных сетях 19

2. Торговля через автоследование 24

3. Торговые роботы 30

Глава 3. Ответственность за осуществление недобросовестных практик на рынке ценных бумаг 36

1. Формы ответственности за осуществление недобросовестных практик на рынке ценных бумаг 36

2. Эффективность актуального законодательного регулирования в части установления ответственности за осуществление недобросовестных практик на рынке ценных бумаг с использованием современных технологий 39

Глава 4. Функция комплаенс-менеджера в противодействии недобросовестным практикам на рынке ценных бумаг с использованием современных технологий 53

1. Общие положения о комплаенсе в области регулирования недобросовестных практик на рынке ценных бумаг 53

2. Рекомендации отдельным участникам рынка ценных бумаг для целей предотвращения осуществления недобросовестных практик с использованием современных технологий 58

Заключение 67

Список использованной литературы 71

Приложение 1 82

Приложение 2 83

Приложение 3 84

Приложение 4 90

Список использованной литературы

1. Нормативные правовые акты Российской Федерации:

1.1 «Базовый стандарт совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке» (утв. Банком России, Протокол от 21 ноября 2019 года № КФНП-40) // СПС Консультант Плюс.

1.2 «Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая)» от 30 ноября1994 года № 51-ФЗ // СПС Консультант Плюс.

1.3 «Конституция Российской Федерации» (принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 года с изменениями, одобренными в ходе общероссийского голосования 1 июля 2020 года) // СПС Консультант Плюс.

1.4 «Уголовный кодекс Российской Федерации» от 13 июня1996 года № 63-ФЗ

1.5 Информационное письмо Банка России № ИН-02-28/44 «О рекомендациях по раскрытию финансовыми организациями информации в области устойчивого развития» от 13 июня 2023 года // СПС Консультант Плюс.

1.6 Письмо Банка России № 173-Т «О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору» от 2 ноября 2007 года // СПС Консультант Плюс.

1.7 Распоряжение Правительства РФ № 4355-р «Об утверждении Стратегии развития финансового рынка РФ до 2030 года» от 29 декабря 2022 года // СПС Консультант Плюс.

1.8 Указание Банка России № 5222-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 - 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 1 августа 2019 года (Зарегистрировано в Минюсте России 16 октября 2019 года № 56257) // СПС Консультант Плюс.

1.9 Указание Банка России № 5809-У «О требованиях к программам для электронных вычислительных машин, используемым для оказания услуг по инвестиционному консультированию» от 3 июня 2021 года (Зарегистрировано в Минюсте России № 64153 7 июля 2021 года) // СПС Консультант Плюс.

1.10 Федеральный закон № 135-ФЗ «О защите конкуренции» от 26 июля 2006 года // СПС Консультант Плюс.

..итого более 40 источников