Рынок ценных бумаг Синергия (73 вопроса) сдан на 100 баллов (отлично)
Ответы к тесту "Рынок ценных бумаг" СИНЕРГИЯ 5 семестр (сдан на 100 из 100 баллов). Отлично)))
- Представлены 73 вопроса. Вопросы по алфавиту.
- ЗАЧЁТ сдан на 100 баллов "Отлично"
- Ответы к тесту выделены в файле зелёным цветом.
- После покупки вы сможете скачать файл со всеми ответами.
- Все вопросы указаны ниже в оглавлении.
- Для быстрого поиска вопроса используйте сочетание клавиш Ctrl+F.
1. … ценные бумаги предусматривают возможность передачи прав, удостоверяемых ими, другим лицам с минимальными ограничениями
Тип ответа: Одиночный выбор
– Предъявительские
– Именные
– Ордерные
2. … ценных бумаг отсутствие обязательных реквизитов обязательно влечет их ничтожность
Тип ответа: Одиночный выбор
– Только для эмиссионных
– Для всех
– Только для документарных
– Только для именных
3. Акции … погашения
Тип ответа: Одиночный выбор
– не имеют конкретного срока
– имеют конкретный срок
– могут в зависимости от условий выпуска иметь конкретный срок
4. Акции размещаются путем их распределения среди учредителей …
Тип ответа: Одиночный выбор
– при закрытой подписке только среди акционеров
– при учреждении акционерного общества
– при распределении дополнительных акций среди акционеров
– при консолидации акций
5. Акционерное общество с числом владельцев привилегированных акций 1500 человек …
Тип ответа: Одиночный выбор
– может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов, но при условии, что доля привилегированных акций не превышает 25 % уставного капитала
– может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов при соответствующем обмене информацией между регистраторами
– не может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов, так как при таком количестве акционеров реестр должен вести сам эмитент
– не может вести реестр владельцев своих акций у нескольких специализированных регистраторов, так как эмитент может иметь только один реестр у одного специализированного регистратора
6. Брокер совмещать свою деятельность с деятельностью по ведению реестра …
Тип ответа: Одиночный выбор
– может только в тех случаях, когда он зарегистрирован в системе данного реестра в качестве номинального держателя ценных бумаг
– может, если он осуществляет свою деятельность на основании договора поручения с клиентом
– может без ограничений
– не может, такое совмещение недопустимо
7. Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров … и комиссии
Тип ответа: Одиночный выбор
– коммерческой концессии, поручения
– поручительства, поручения
– поручительства
– поручения
8. В отличие от дилера брокер …
Тип ответа: Одиночный выбор
– является продавцом, в то время как дилер – это посредник
– является посредником, в то время как дилер – это покупатель
– получает комиссионные, тогда как дилер – заработную плату
– заключает сделки по поручению и за счет клиентов, тогда как дилер – от своего имени, за свой счет, на свой страх и риск
9. Вексель можно отнести к … ценным бумагам
Тип ответа: Одиночный выбор
– эмиссионным именным
– неэмиссионным предъявительским
– эмиссионным ордерным
– неэмиссионным ордерным
10. Внебиржевой РЦБ – это …
Тип ответа: Одиночный выбор
– институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества
– профессиональное ядро РЦБ
– рынок, охватывающий вновь выпущенные ценные бумаги
– рынок, охватывающий операции с ценными бумагами, совершаемые исключительно вне биржи
11. Вторичный рынок ценных бумаг – это отношения, складывающиеся … ценных бумаг
Тип ответа: Одиночный выбор
– при приобретении инвестором
– во время эмиссии
– между эмитентами и владельцами
– в процессе обращения
12. Вторичный рынок ценных бумаг – это отношения, складывающиеся …
Тип ответа: Одиночный выбор
– при приобретении инвестором ценных бумаг
– во время эмиссии ценных бумаг
– между эмитентом и владельцем ценных бумаг
– в процессе обращения ценных бумаг
13. Депозитарий ведет лицевые счета …
Тип ответа: Одиночный выбор
– владельцев
– номинальных держателей
– доверительных управляющих
– эмитента
– владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих и эмитента
14. Депозитный сертификат – это документ, …
Тип ответа: Одиночный выбор
– являющийся обязательством по выплате размещенных в банке депозитов, право требования по которому может уступаться одним лицом другому
– удостоверяющий факт хранения ценных бумаг в депозитарии
– удостоверяющий факт внесения клиентом банка ценных бумаг, драгоценных металлов или иных ценностей на счет в банке
15. Деятельностью по организации торговли на РЦБ признается …
Тип ответа: Одиночный выбор
– предоставление любых услуг профессиональным участникам РЦБ
– предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками РЦБ
– только деятельность фондовой биржи
– только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга
16. Дивиденд по привилегированной акции, определенный уставом общества, должен выплачиваться …
Тип ответа: Одиночный выбор
– раньше дивиденда по обыкновенной акции, и иное является нарушением закона
– раньше дивиденда по обыкновенной акции для кумулятивных привилегированных акций, а по остальным типам привилегированных акций дивиденд может выплачиваться и после расчетов по обыкновенным акциям
– после дивиденда по обыкновенной акции, если такой порядок выплаты дивидендов определен уставом акционерного общества
– раньше дивиденда по обыкновенной акции, но если владелец обыкновенной акции использует преимущественное право, то дивиденд по такой акции выплачивается до дивиденда по привилегированной акции
17. Дивиденды по акциям устанавливаются по отношению …
Тип ответа: Одиночный выбор
– к курсовой стоимости акции на дату, официально объявленную АО
– к цене, по которой производилось размещение акций (эмиссионной цене)
– к сумме, специально оговоренной условиями выпуска акций
– к номиналу акции независимо от ее курсовой стоимости
18. Дилер, согласно законодательству, купить ценные бумаги по публично объявленной цене …
Тип ответа: Одиночный выбор
– обязан в любом случае
– имеет право, но не обязан
– обязан только в том случае, если в своем предложении дилер объявил и иные существенные условия договора купли-продажи
19. Для осуществления прав, закрепленных эмиссионной бездокументарной ценной бумагой, …
Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов
– требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги
– обязательной идентификации владельца ценной бумаги не требуется
– требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги, если такую необходимость установил сам эмитент
20. Доля привилегированных акций в общем объеме уставного капитала акционерного общества не должна превышать …
Тип ответа: Одиночный выбор
– 5 %
– 25 %
– 50 %
21. Доход по акции может быть получен в форме …
Тип ответа: Одиночный выбор
– процента и прироста курсовой стоимости
– дивиденда
– прироста курсовой стоимости и дивиденда
– прироста курсовой стоимости
22. Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде …
Тип ответа: Одиночный выбор
– прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг
– платы за андеррайтинг
– комиссионных
23. Если дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту, то тогда …
Тип ответа: Одиночный выбор
– права и обязанности по этой сделке возникают у дилера
– права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента
– дилер пошел на нарушения правил, так как он не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента
– дилер пошел на нарушения правил, так как он вообще не имеет права исполнять поручения клиентов
24. Если инвестор – физическое лицо заключил с коммерческим банком договор банковского вклада в форме публичного договора, и при этом ему был выдан документ, представляющий собой ценную бумагу, то этот документ должен называться …
Тип ответа: Одиночный выбор
– именной сберегательной книжкой
– сберегательной книжкой на предъявителя
– кредитным договором
– сберегательным сертификатом
– депозитным сертификатом
25. Если фирма-эмитент не выплатит дивиденд по привилегированной акции, имеющий фиксированную величину, то …
Тип ответа: Одиночный выбор
– владелец акции имеет право предъявить в суд иск о признании эмитента банкротом
– эмитент сам объявляет о своем банкротстве и за счет ликвидируемого имущества гасит долг перед держателями привилегированных акций
– невыплаченный по отдельным видам привилегированных акций дивиденд может аккумулироваться, а затем выплачиваться в полном объеме
– этот дивиденд выплачивается владельцам обыкновенных акций
26. Если ценная бумага включена в котировальный список, то в список ценных бумаг, допущенных к торгам на данной бирже, …
Тип ответа: Одиночный выбор
– она обязательно включена
– она включена, но в отношении облигаций это не так
– не включена, так как это два не связанных между собой списка
– может быть включена по решению биржи
27. Если ценная бумага прошла процедуру листинга, то …
Тип ответа: Одиночный выбор
– вопрос о том, означает ли это ее включенность в котировальный лист, будет определяться правилами конкретной биржи
– это не означает, что она включена в котировальный лист
– это означает, что она включена в котировальный лист
– это означает, что она включена в котировальный лист, но только второго, а не первого уровня
28. Если ценная бумага прошла процедуру листинга, то это …
Тип ответа: Одиночный выбор
– означает, что она включена в котировальный лист, только если это определено правилами конкретной биржи
– еще не означает, что она включена в котировальный лист
– означает, что она включена в котировальный лист
– означает, что она включена в котировальный лист второго уровня, но не первого
29. Инвестор, продав облигацию, оставить за собой право получить по ней причитающийся при погашении номинал облигации …
Тип ответа: Одиночный выбор
– может, если это государственная облигация
– не может, так как это противоречит закону
– может, но только если срок погашения облигации не превышает 1 год
– не может, инвестор может оставить за собой право получать лишь процентные суммы
30. Индивидуальный предприниматель …
Тип ответа: Одиночный выбор
– может получить соответствующую лицензию и стать дилером
– может получить место на бирже и стать дилером
– не может быть дилером
– может внести этот вид деятельности в свои регистрационные документы и стать дилером
31. Клиринг – это …
Тип ответа: Одиночный выбор
– расчетная организация
– депозитарная деятельность
– учет взаимных обязательств
– расчеты по сделкам с ценными бумагами
32. Листинг – это …
Тип ответа: Одиночный выбор
– список членов фондовой биржи
– список фирм, акции которых котируются на фондовой бирже
– процесс котировки акций
– процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже
33. Наиболее распространенным методом расчета фондовых индексов, позволяющим учесть масштабы компаний-эмитентов и объем торговли их акциями, является метод …
Тип ответа: Одиночный выбор
– средней арифметической
– средней геометрической
– средней арифметической взвешенной
34. Неверно, что … относится к специфическим функциям рынка ценных бумаг
Тип ответа: Одиночный выбор
– функция хеджирования, т.е. страхования ценовых и финансовых рисков
– ценовая функция, обеспечивающая процесс формирования рыночных цен
– функция перераспределения капиталов между отраслями и сферами экономики
– функция финансирования дефицита госбюджета на неинфляционной основе
35. Неверно, что индексы рынка ценных бумаг можно применить …
Тип ответа: Одиночный выбор
– для оценки показателей управляемых портфелей
– для оценки темпов инфляции
– для оценки причин, воздействующих на изменение цен акций
– в качестве базового средства для индексных фьючерсов
– для оценки состояния экономики в целом
36. Неверно, что к видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится …
Тип ответа: Одиночный выбор
– эмиссионная деятельность
– деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
– деятельность по управлению ценными бумагами
– деятельность по определению взаимных обязательств
37. Неверно, что к государственным ценным бумагам в РФ относятся облигации …
Тип ответа: Одиночный выбор
– Правительства РФ
– субъектов Федерации
– местных органов самоуправления
– государственных унитарных предприятий
38. Невозможно совмещение таких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, как деятельность …
Тип ответа: Одиночный выбор
– брокера и управляющего
– депозитария и брокера
– регистратора и клиринговой организации
– депозитария и организатора торговли
39. Общим между договором комиссии и договором поручения является то, что …
Тип ответа: Одиночный выбор
– комиссионер и поверенный действуют от своего имени
– комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя)
– права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или доверителя)
– комиссионер и поверенный действуют от имени клиента
40. Организованный РЦБ – это …
Тип ответа: Одиночный выбор
– обращение ценных бумаг на основе твердых и устойчивых правил между лицензированными профессиональными посредниками
– торговля ценными бумагами на фондовых биржах
– институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества
– профессиональное ядро РЦБ
41. Отличие организованного рынка ценных бумаг от неорганизованного состоит в том, что …
Тип ответа: Одиночный выбор
– на организованном рынке торгуют любые участники рынка, а на неорганизованном – только профессиональные участники рынка
– торговля на неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил, а на организованном правила не установлены
– на организованном рынке обращение ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил между лицензированными профессиональными посредниками, а на неорганизованном – без соблюдения единых для всех участников рынка правил
42. Первичный рынок ценных бумаг отличается от вторичного тем, что …
Тип ответа: Одиночный выбор
– первичный рынок – это рынок, который обслуживает выпуск (эмиссию) и первичное размещение ценных бумаг, а вторичный – только выпуск
– на первичном рынке происходит обращение только что выпущенных в обращение ценных бумаг, а на вторичном – ранее выпущенных ценных бумаг
– к задачам первичного рынка ценных бумаг относят развитие инфраструктуры рынка, а вторичного – организацию выпуска ценных бумаг
43. Передать ценные бумаги инвестора в залог при наличии поручения инвестора брокер…
Тип ответа: Одиночный выбор
– не может, т.к. это разрешается только для инвесторов – юридических лиц
– может
– не может, т.к. такую сделку осуществляет дилер, а не брокер
– не может, т.к. на такие операции брокер должен иметь специальное разрешение
44. По российскому законодательству акции могут выпускаться как …
Тип ответа: Одиночный выбор
– именные ценные бумаги
– ценные бумаги на предъявителя
– ордерные ценные бумаги
– именные ценные бумаги, ценные бумаги на предъявителя или ордерные ценные бумаги
45. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-комиссионером в соответствии с договором комиссии, возникают …
Тип ответа: Одиночный выбор
– у комиссионера
– у комитента
– у комитента или комиссионера в соответствии с конкретными условиями договора
46. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-поверенным в соответствии с договором поручения, возникают …
Тип ответа: Одиночный выбор
– у поверенного
– у доверителя
– у доверителя или поверенного в соответствии с конкретными условиями договора
47. Привилегированные акции могут выпускаться различных типов, а значит, у одного эмитента привилегированные акции разных типов могут иметь …
Тип ответа: Одиночный выбор
– разную номинальную стоимость, поскольку закон это не запрещает
– разную номинальную стоимость, поскольку номинальная стоимость любых акций в принципе не фиксируется
– разную стоимость (при этом нельзя использовать термин «номинальная стоимость», так как он в ходу только для ценных бумаг с фиксированным доходом)
48. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в Российской Федерации регламентируется …
Тип ответа: Одиночный выбор
– Гражданским кодексом РФ
– Федеральным законом «Об акционерных обществах»
– Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»
49. Профессиональный участник РЦБ, выполняющий функции организатора торгов (например, биржи), …
Тип ответа: Одиночный выбор
– может принимать участие в этих торгах в качестве дилера
– не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, он может выполнять лишь функции брокера, но не дилера
– не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, такое совмещение недопустимо
– может принимать участие в этих торгах в качестве дилера в случае, если это разрешается правилами конкретной биржи
50. Профессиональный участник РЦБ, занимающийся хранением сертификатов ценных бумаг, – это …
Тип ответа: Одиночный выбор
– брокер
– дилер
– регистратор
– депозитарий
51. Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий расчеты по сделкам с ценными бумагами, – это …
Тип ответа: Одиночный выбор
– регистратор
– депозитарий
– клиринговая организация
– дилер
52. Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению …
Тип ответа: Одиночный выбор
– к курсовой стоимости облигации на дату, официально объявленную АО
– к цене, по которой производилось размещение облигаций
– к сумме, специально оговоренной условиями выпуска облигаций
– к номиналу облигации независимо от ее курсовой стоимости
53. Различия депозитного и сберегательного сертификатов в том, что …
Тип ответа: Одиночный выбор
– депозитный сертификат – срочный, а сберегательный – нет
– депозитный сертификат именной, а сберегательный – нет
– депозитный сертификат размещается выпусками, а сберегательный – нет
– по депозитному сертификату расчеты производятся только в безналичной форме, а по сберегательному возможны и наличные расчеты
54. Размер дивиденда по акциям …
Тип ответа: Одиночный выбор
– является фиксированным для всех акций компании
– зависит от величины чистой прибыли компании-эмитента
– устанавливается произвольно, зачастую независимо от прибыли, если это обыкновенные акции, а для привилегированных акций размер дивиденда закреплен в Уставе как фиксированный
55. Рынки ценных бумаг по порядку обращения подразделяются на …
Тип ответа: Одиночный выбор
– первичные и вторичные
– кассовые и срочные
– региональные и международные
56. Рынок ценных бумаг …
Тип ответа: Одиночный выбор
– является частью совокупного ресурсного рынка, т.к. способствует оптимальному распределению ресурсов
– входит в совокупный рынок товаров и услуг
– является частью совокупного валютного рынка
– является составной частью совокупного финансового рынка
57. Рынок, на котором происходит продажа ценных бумаг их первым владельцам, называется …
Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов
– первичным
– вторичным
– «уличным»
– спот-рынком
58. С помощью индекса Доу-Джонса судить о состоянии экономики США в целом …
Тип ответа: Одиночный выбор
– можно
– нельзя
– можно, но это верно только для периодов экономического подъема
– можно, но только при экономических спадах
59. Термин «номинал» применительно к облигации, выпущенной акционерным обществом, означает …
Тип ответа: Одиночный выбор
– долю уставного капитала АО, приходящегося на одну облигацию
– цену, по которой размещаются дисконтные облигации
– сумму, которую должно заплатить АО акционеру при ликвидации АО
– сумму, которую должно заплатить АО акционеру при погашении облигации
60. Только организованным может быть … рынок
Тип ответа: Одиночный выбор
– вторичный
– срочный
– биржевой
– первичный
61. Участник торгов иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок …
Тип ответа: Одиночный выбор
– должен, это является непременным условием допуска на биржу
– не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера
– не должен, если он специалист, но остальные участники торгов обязаны ее иметь
– должен, если он брокер, а не дилер
62. Физическое лицо на законном основании на рынке ценных бумаг может выполнять функции …
Тип ответа: Одиночный выбор
– дилера
– управляющего
– реестродержателя
– инвестора
63. Фондовый индекс торговой системы РТС определяется по методу …
Тип ответа: Одиночный выбор
– средней арифметической
– средней геометрической
– средней арифметической взвешенной
64. Фьючерсный контракт …
Тип ответа: Одиночный выбор
– обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя
– обязателен для исполнения только для продавца
– обязателен для исполнения только для покупателя
– не обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя
65. Фьючерсные контракты обращаются
Тип ответа: Одиночный выбор
– только на бирже
– только на внебиржевом рынке
– как на биржевом, так и на внебиржевом рынке
66. Ценные бумаги с фиксированным доходом …
Тип ответа: Одиночный выбор
– должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов
– не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, поскольку для дивидендов не вводится схема их выплаты
– не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, так как по ценным бумагам этого вида дивиденды вообще не выплачиваются
– должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов, но только для депозитов
67. Ценные бумаги, удостоверяющие имущественные права и обязательства, возникающие в связи с изменением цены лежащего в их основе базисного актива, называются …
Тип ответа: Одиночный выбор
– вторичными
– производными
– неосновными
68. Что такое акция?
Тип ответа: Одиночный выбор
– не эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов;
– эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости;
– эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов на участие управлением акционерного общества и на часть имущества остающегося после его ликвидации.
69. Что такое конвертируемые облигации?
Тип ответа: Одиночный выбор
– облигации, которые могут быть обменены на акции
– облигации, которые обеспечивают получение дохода в свободно конвертируемой валюте
– облигации, которые обеспечивают индексацию номинала в соответствии с изменениями курса национальной валюты к свободно конвертируемой валюте
70. Что такое рынок ценных бумаг?
Тип ответа: Одиночный выбор
– совокупность сделок, связанных с покупкой и продажей валюты;
– совокупность сделок с ценными бумагами;
– сделки с недвижимостью.
71. Что является главной задачей рынка ценных бумаг?
Тип ответа: Одиночный выбор
– привлечение капитала для политического развития;
– удовлетворение общественных потребностей;
– привлечение капитала для экономического развития.
72. Эмиссионные ценные бумаги чаще всего выпускаются в форме …
Тип ответа: Одиночный выбор
– ордерных ценных бумаг
– документарных ценных бумаг на предъявителя
– именных документарных ценных бумаг
– именных бездокументарных ценных бумаг
73. Эмитентом депозитного сертификата может быть …
Тип ответа: Одиночный выбор
– любое юридическое лицо, в том числе и некоммерческая организация
– только коммерческая организация
– любой банк
– только Сберегательный банк РФ
