Уголовная ответственность за преступления, связанные с банкротством

В выпускной квалификационной работе раскрываются аспекты развития и международный опыт в сфере уголовной ответственности за преступления, связанные с банкротством.

В первой главе были рассмотрены основные исторические предпосылки возникновения уголовной ответственности за неправомерные действия при банкротстве по российскому законодательству. Далее следует раскрытие теоретических аспектов, касающихся понятие банкротства и места в системе преступлений в сфере экономических преступлений. В том числе был проанализирован зарубежный опыт в применении уголовно-правовой ответственности за преступления в сфере банкротства.

Выделив наиболее актуальные теоретические концепции в первой главе, во второй раскрываются объективные и субъективные признаки рассматриваемых в исследовании статей, а именно ст. ст. 195–197 УК РФ. В этой главе также были рассмотрены актуальные проблемы уголовной ответственности за преступления в сфере банкротства и пути их решения.

Заключение представляет собой краткий обзор результатов, полученных в процессе исследования, и сделанных на их основе самостоятельных аналитических выводов.

Введение

Глава 1. Становление и развитие уголовного законодательства в сфере банкротства

§1. Исторические предпосылки возникновения уголовной ответственности за неправомерные действия при банкротстве по российскому законодательству

§2. Понятие банкротства. Место в системе преступлений в сфере экономических преступлений

§3. Зарубежный опыт в применении уголовно-правовой ответственности за преступления в сфере банкротства

Глава 2. Уголовно-правовая характеристика преступлений в сфере банкротства

§1. Характеристика объективных признаков преступлений в сфере банкротства

§2. Характеристика субъективных признаков преступлений в сфере банкротства.

§3. Проблемы уголовной ответственности за преступления в сфере банкротства и пути их решения

Заключение

Список использованных источников

Список использованных источников

Нормативно-правовые документы:

1. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993) (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 № 6-ФКЗ, от 30.12.2008 № 7-ФКЗ, от 05.02.2014 № 2-ФКЗ, от 21.07.2014 № 11-ФКЗ, от 01.07.2020 №1-ФЗ) // Собрание законодательства РФ, 03.07.2020, N 31, ст. 4412

2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 N 51-ФЗ (ред. от 25.02.2022) // Собрание законодательства Российской Федерации от 1994 г., N 32, ст. 3301

3. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ (в редакции от 25.03.2022) // Собрание законодательства Российской Федерации от 17 июня 1996 г. № 25. Ст. 2954.

4. Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ (ред. от 02.07.2021) "О несостоятельности (банкротстве)" // Собрание законодательства РФ от 28.10.2002. - N 43. - Ст. 4190.

5. Полное собрание законов Российской империи (ПСЗРИ). СПб., 1830. Собрание первое. Т. 26. 1800–1801 гг. 880 с.

6. Уголовное уложение 22 марта 1903 г.: С мотивами, извлеч. из объясн. записки Ред. комис., представления Мин. юст. в Гос. сов. и журн. - особого совещ., особого присутствия деп. и общ. собр. Гос. сов. / Изд. Н. С. Таганцева. - Санкт-Петербург: Гос. тип., 1904. - [2], II, 1122 с.; 24.

7. Уложение о наказаниях уголовных и исправительных 1885 года/ Издано проф. Имп. Училища правоведения... Н. С. Таганцевым. - 5-е изд., доп. – САНКТ-ПЕТЕРБУРГ: тип. М. Стасюлевича, 1886.- [4], 714 с.; 21.

8. Уголовный кодекс ФРГ URL: http://rawunsch.de/images/Ugolovnyiyi_Kodeks.pdf (дата обращения 3.12.2021)

9. Типовой закон Комиссии Организации Объединенных Наций по праву международной торговли о трансграничной несостоятельности. Принят резолюцией 52/158 Генеральной Ассамблеи от 15 декабря 1997 года [Электронный ресурс] URL: https://uncitral.un.org/sites/uncitral.un.org/files/media-documents/uncitral/ru/insolvency-r.pdf (Дата обращения: 01.03.2022)

10. Постановление ВЦИК от 10.07.1923 (ред. от 20.12.1927) «О введении в действие Гражданского Процессуального Кодекса Р.С.Ф.С.Р.» (вместе с «Гражданским Процессуальным Кодексом Р.С.Ф.С.Р.). URL: http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?base=ESU&dst=100001&n=3568&req=doc#JAITJsSNXBkZHY18 (дата обращения 22.12.2021)

11. Указ Президента Российской Федерации от 14.06.1992 № 623 «О мерах по поддержке и оздоровлению несостоятельных государственных предприятий (банкротов) и применению к ним специальных процедур». // Сборник Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР от 1990 г., № 30, ст. 416

12. Приказ Министерства экономического развития РФ от 5 февраля 2009 г. N 35 "Об утверждении Методических рекомендаций по проведению финансово-экономической экспертизы, назначенной в ходе предварительного следствия, судебного разбирательства уголовных дел, возбужденных по признакам преступления, предусмотренного статьей 196 Уголовного кодекса Российской Федерации, и Методических рекомендаций для специалистов, привлекаемых к участию в процессуальных действиях в порядке, установленном Уголовно-процессуальным кодексом Российской Федерации, при проверке следователем сообщения о преступлении, предусмотренном статьей 196 Уголовного кодекса Российской Федерации" [Электронный ресурс] Официальный интернет-портал правовой информации URL: http://publication.pravo.gov.ru/ (дата обращения 06.03.2022)

13. Методические рекомендации по выявлению и пресечению преступлений в сфере экономики и против порядка управления, совершенных сторонами исполнительного производства (утв. ФССП России 15.04.2013 N 04-4) URL: https://legalacts.ru/doc/metodicheskie-rekomendatsii-po-vyjavleniiu-i-presecheniiu-prestuplenii/ (дата обращения 23.12.2021)

Книги, статьи, электронные ресурсы на русском языке:

1. Баренбойм П. Д. Правовые основы банкротства: Учеб. пособие: [Сборник] / Петр Баренбойм. - М.: Белые альвы: ТОО "ТЕИС", 1995. – 194с.

2. Беркович Н. В. Банкротство: Уголовно-правовые и криминологические аспекты: автореферат дис. ... кандидата юридических наук: 12.00.08 / Сарат. гос. акад. права. - Саратов, 2002. - 28 с.

3. Бобков А.В. Криминальное банкротство: криминологическая характеристика и противодействие: автореферат дис. ... кандидата юридических наук: 12.00.08 / Ом. акад. МВД РФ. - Омск, 2006. - 23 

4. Глушков Е. Л., Павличенко Н. В., Максименко А. В. О некоторых проблемах применения ответственности за преступные деяния, связанные с банкротством предприятий и организаций // Вестник ВИ МВД России. 2018. №4. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/o-nekotoryh-problemah-primeneniya-otvetstvennosti-za-prestupnye-deyaniya-svyazannye-s-bankrotstvom-predpriyatiy-i-organizatsiy (дата обращения: 05.04.2022).

5. Денека И.М. Развитие законодательства о банкротстве в Англии, США и Франции: ключевые аспекты // Юрист. 2013. №24/201. С.22-27

6. Дерягина С. В. Пути повышения эффективности норм об ответственности за преступные банкротства // Правопорядок: история, теория, практика. 2021. №3 (30). URL: https://cyberleninka.ru/article/n/puti-povysheniya-effektivnosti-norm-ob-otvetstvennosti-za-prestupnye-bankrotstva (дата обращения: 18.04.2022).

7. Диденко В. О понятиях «несостоятельность» и «банкротство» // «Адвокат», N 6, 2002

8. Жалинский А. Э. Современное немецкое уголовное право. — М.: ТК Вел- би, Изд-во Проспект. — 560 с. 2006

9. Жилкин М.Г. Правовая оценка ущерба при криминальных злоупотреблениях в сфере банкротства // Имущественные отношения в РФ. 2020. №6 (225). URL: https://cyberleninka.ru/article/n/pravovaya-otsenka-uscherba-pri-kriminalnyh-zloupotrebleniyah-v-sfere-bankrotstva (дата обращения: 18.11.2021).

10. Зацепин А. М. Эволюция законодательства об уголовной ответственности за неправомерные действия при банкротстве // Правоохранительные органы: теория и практика. Екатеринбург, 2008. № 2 (2). URL: https://www.elibrary.ru/item.asp?id=22927743 

11. Королев В. В. Интересен ли России законодательный опыт регулирования банкротства физических лиц в США // Юридическая техника. 2013. №7-1. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/interesen-li-rossii-zakonodatelnyy-opyt-regulirovaniya-bankrotstva-fizicheskih-lits-v-ssha (дата обращения: 25.11.2021).

12. Кузнецов А. П., Бокова И. Н., Маршакова Н. Н. Проблемы классификации преступлений, совершаемых в сфере экономики // Проблемы экономики и юридической практики. 2006. №1-2. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/problemy-klassifikatsii-prestupleniy-sovershaemyh-v-sfere-ekonomiki (дата обращения: 14.04.2022).

13. Кубанцев С. П. Уголовная ответственность за незаконные действия при банкротстве в США // «Журнал российского права», 2014, N 1 (205). URL: https://cyberleninka.ru/article/n/ugolovnaya-otvetstvennost-za-nezakonnye-deystviya-pri-bankrotstve-v-ssha (дата обращения: 18.11.2021).

14. Кубанцев С.П. Уголовно правовая характеристика объекта преступлений в сфере банкротства // Журнал российского права. 2015. №7 (223). URL: https://cyberleninka.ru/article/n/ugolovnopravovaya-harakteristika-obekta-prestupleniy-v-sfere-bankrotstva (дата обращения: 18.11.2021).

15. Москаленко В. А., Гурунян Т.В. Несостоятельность (банкротство) как одна из сфер экономической преступной деятельности // Приоритетные научные направления: от теории к практике. 2016. №23. URL: https://cyberleninka.ru/article/n/nesostoyatelnost-bankrotstvo-kak-odna-iz-sfer-ekonomicheskoy-prestupnoy-deyatelnosti (дата обращения: 17.11.2021).

16. Лопашенко Н. А. Преступления в сфере экономики: авт. коммент. к уголовному закону (разд. VIII УК РФ) / Н. А. Лопашенко. - Москва: Волтерс Клувер, 2006–673 с.

17. Ляскало А. К вопросу о субъективных признаках криминальных банкротств (ст. ст. 195–197 УК РФ) // Уголовное право. 2012. N 6. С. 35–40

18. Митъковский А. В., Михеев Д. Н. Преступления связанные с банкротством, в системе экономических преступлений // Материалы IX международной научно-практической конференции. Междуреченск, 2020 URL: https://www.elibrary.ru/item.asp?id=44302306 (дата обращения: 18.04.2022).

19. Морозова Ю. В. Неправомерные действия при банкротстве, преднамеренное и фиктивное банкротства по уголовному законодательству Российской Федерации: дис. ... канд. юрид. наук. – М., 2010. – 245 с.

20. Морозова Ю. В. Неправомерные действия при банкротстве и фиктивное банкротство: некоторые вопросы правоприменения. // Криминалистъ. 2013. № 2 (13).

21. Пивоварова Н. Н. Субъективная сторона неправомерных действий при банкротстве (ст. 195 УК РФ): Актуальные вопросы теории и правоприменительной практики // Общество и право. 2009. №1 (23). URL: https://cyberleninka.ru/article/n/subektivnaya-storona-nepravomernyh-deystviy-pri-bankrotstve-st-195-uk-rf-aktualnye-voprosy-teorii-i-pravoprimenitelnoy-praktiki (дата обращения: 14.03.2022).

22. Пивоварова Н. Н. Криминальные банкротства: проблемы уголовно-правового регулирования и противодействия: по материалам Краснодарского края: автореферат дис. ... кандидата юридических наук: 12.00.08 / Пивоварова Надежда Николаевна; [Место защиты: Рост. юрид. ин-т МВД РФ]. - Ростов-на-Дону, 2010. - 32 с.

23. Степанов А. В. Несостоятельность (банкротство) в России, Франции, Англии, Германии. М. - М.: Статут, 1999. С. 204.

24. Ткачев В. Термины «банкротство» и «несостоятельность»: сущность и соотношение // Адвокат. №3. 2003. 

25. Тляков P.M. Неправомерные действия при банкротстве в Российской Федерации и ряде государств Европы: уголовные и криминологические аспекты // Юридический мир. - М.: Юрист, 2012, № 4 (184). - С. 55–57

26. Уголовный кодекс Испании / МГУ им. М. В. Ломоносова. Юрид. фак. Каф. уголов. права и криминологии; Под ред. докторов юрид. наук, профессоров Н. Ф. Кузнецовой и Ф. М. Решетникова; Пер. с исп. В. П. Зыряновой, Л. Г. Шнайдер. - М. : ЗЕРЦАЛО, 1998. - 213 с.

27. Филиппова Е. О. Преднамеренное банкротство: история развития нормативного регулирования и меры противодействия // БГЖ. 2019. №4 (29). URL: https://cyberleninka.ru/article/n/prednamerennoe-bankrotstvo-istoriya-razvitiya-normativnogo-regulirovaniya-i-mery-protivodeystviya (дата обращения: 04.04.2022).

28. Приговор Ленинского районного суда г. Владивостока по делу № 1–238/17 URL: https://sud-praktika.ru/precedent/331249.html (дата обращения: 12.03.2022)

29. Приговор Менделеевского районного суда Республики Татарстан от 19.02.2018 по делу № 1–1/2017 [Электронный ресурс] // Судебные и нормативные акты РФ. Электрон. дан. [Б. м.], 2012–2022. URL: https://sudact.ru/regular/doc/HCQzDutckmbt/ (дата обращения: 06.03.2022)

30. Приговор городского суда Ставропольского края от 25 июня 2015 г. по делу № 1–225/2015 URL: https://sudact.ru/regular/doc/wqWPxoHPL5lr/ (Дата обращения: 04.04.2022)

31. Приговор Останкинского районного суда г. Москвы от 10.03.2016 по делу № 01–0069/2016 URL: https://sud-praktika.ru/precedent/98592.html (дата обращения: 06.03.2022)

32. Приговор Ртищевского районного суда Саратовской области от 19 февраля 2020 г. по делу № 1–22/2020 URL: https://sudact.ru/regular/doc/09QbMTFf44Zv (Дата обращения: 04.04.2022)

33. Состояние преступности по преступлениям (ст. 195–197 УК РФ) в России за 2016–2020 гг. [Электронный ресурс] // сайт МВД РФ: URL: https://www.mvd.ru

34. Статистика по осужденным лицам, привлеченных к уголовной ответственности по ст. 195–197 в России за 2016-2020 гг. [Электронный ресурс] // сайт Судебной статистки РФ: URL: http://stat.апи-пресс.рф/stats/ug/t/14/s/17