⭐ Операции банка с ценными бумагами (ответы на тест Синергия / МТИ / МосАП, март 2023)

Операции банка с ценными бумагами

• ответы на 69 вопросов
• результат 60...73 балла из 100
• вопросы отсортированы по алфавиту

Операции банка с ценными бумагами

1. Важно!. Информация по изучению курса
2. Тема 1. Место и роль банков на рынке ценных бумаг
3. Тема 2. Операции банка по выпуску собственных ценных бумаг
4. Тема 3. Вексельные операции банка
5. Тема 4. Инвестиционные операции банка
6. Тема 5. Банк как профессиональный участник рынка ценных бумаг

Акцепт – это…

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• согласие оплатить по векселю в пользу векселедателя
• согласие оплатить по векселю в пользу векселедержателя
• несогласие оплачивать вексель
• согласие быть плательщиком по простому векселю в пользу векселедержателя

Акция банка является …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• долевой ценной бумагой, предоставляющей право ее владельцу на получение равновеликих регулярных выплат
• долевой эмиссионной неименной ценной бумагой, предоставляющей ее владельцу право на получение ликвидационной стоимости при ликвидации АО
• долевой эмиссионной неименной ценной бумагой, предоставляющей ее владельцу право на получение дивидендов
• долевой ценной бумагой

Банк - брокер несет ответственность за последствия принятых клиентом решений об инвестировании в ценные бумаги. Данное утверждение …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• верно
• неверно
• верно, но только в случае, если банк-брокер действует на основании договора комиссии
• верно, но только в случае, если стороной по сделке выступал сам банк-брокер

Банк - дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту. В таком случае …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• права и обязанности по этой сделке возникают у банка-дилера
• права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента
• прав и обязанностей не возникает, банк-дилер не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента
• прав и обязанностей не возникает, банк-дилер вообще не имеет права исполнять поручения клиентов

Банк - доверительный управляющий совершает сделки с переданными в доверительное управление ценными бумагами …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• от имени клиента
• от своего имени
• или от имени клиента, или от имени банка в зависимости от условий договора
• от своего имени, если клиентом является физическое лицо

Банк – эмитент сертификата (депозитного или сберегательно¬го) обязан немедленно, по первому требованию владельца оп¬латить назначенную в сертификате сумму в случае…

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• если срок сертификата не оговорен
• если срок получения депозита или вклада по сертификату просрочен
• наступления срока востребования депозита или вклада по сертификату
• если сертификат предъявлен к оплате

Банк, выполняющий функции брокера, не может выполнять поручения клиента на … рынке

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• биржевом
• организованном внебиржевом
• неорганизованном внебиржевом
• неорганизованном биржевом

Банк, выпускающий депозитный или сберегательный сертификат, обязан зарегистрировать в ЦБ РФ …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• эмиссию ценных бумаг
• условия выпуска ценных бумаг
• проспект выпуска ценных бумаг
• соглашение о выпуске ценных бумаг

Банк, являющийся депозитарием, …заблокировать счет депо клиента.

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• может
• не может
• может только по решению суда
• может по решению Совета директоров эмитента

Банк, являющийся депозитарием, учитывает ценные бумаги клиентов на …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• счете депо
• лицевом счете
• расчетном счете
• торговом счете

В проспекте эмиссии обыкновенных акций банк (эмитент) может указать категорию акций, по которым не предоставляется право голоса. Данное утверждение …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• верно, эмитент может это сделать
• неверно, в проспекте эмиссии можно указать только категорию привилегированных акций, по которым не предоставляется право голоса
• неверно, подобные ограничения указываются не в решении о выпуске, в решении общего собрания акционеров
• неверно, т.к. право голоса по обыкновенным акциям предоставляется по закону, и эмитент не имеет право его ограничивать

В соответствии с законодательством РФ плательщиком по чеку может быть …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• любое физическое лицо
• любое юридическое лицо
• банк
• орган государственной власти или местного самоуправления

В соответствии с законодательством РФ чек – это …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное распоряжение чекодателя банку произвести платеж указанной в нем суммы чекодержателю
• ценная бумага, являющаяся средством расчетов за поставленные товары и оказанные услуги, плательщиком по которой выступает физическое или юридическое лицо, выписавшее данный чек
• ценная бумага, по которой банк должен произвести платеж указанной суммы чекодержателю после получения от чекодателя подтверждения факта поставки товаров или оказания услуг
• ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное распоряжение чекодержателя банку произвести платеж указанной в нем суммы чекодателю

В соответствии с российским законодательством вексель …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• является только бездокументарной ценной бумагой
• может быть выпущен, как в документарной, так и в бездокументарной форме
• является бланком строгой отчетности, который может быть выпушен только в документарной форме
• является только документарной ценной бумагой

В соответствии с российским законодательством дата начала эмиссии – это …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• дата принятия решения о выпуске ценных бумаг
• дата государственной регистрации проспекта эмиссии ценных бумаг
• дата предоставления проспекта эмиссии ценных бумаг для государственной регистрации
• дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг

Депозитарий – это …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги
• профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по учету и переходу прав на ценные бумаги на счетах депо или лицевых счетах
• профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, а также осуществляющий доверительное управление переданными на хранение ценными бумагами
• универсальный или специализированный банк, имеющий лицензию на осуществление банковской деятельности и оказывающий услуги по учету и переходу прав на ценные бумаги

Депозитный сертификат, принадлежащий юридическому лицу, …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• может быть объектом залога
• не может выступать объектом залога
• отсутствует на российском финансовом рынке
• может быть предметом залога, но только если на это дано специальное разрешение банка, выпустившего данный сертификат

Депонент – это …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• лицо, действующее на основании доверенности и являющееся представителем клиента депозитария
• юридическое или физическое лицо, заключившее с депозитарием договор о хранении сертификатов ценных бумаг
• лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и (или) удостоверению прав на ценные бумаги
• юридическое или физическое лицо, приобретающее ценные бумаги, которые депонированы в депозитарии

Диверсификация инвестиционных рисков –

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• способ снижения риска за счет распределения средств между различными активами
• способ снижения риска за счет страхования
• возможность уменьшения риска за счет создания различных резервных фондов
• способ снижения риска за счет совершения сделок РЕПО

Для осуществления дилерской деятельности банк должен соответствовать следующим требованиям государственного регулятора….

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• являться членом саморегулируемой организации
• иметь генеральную банковскую лицензию
• не иметь нарушений нормативных требований
• не иметь убытков по итогам последнего отчетного периода

Для осуществления инвестиционной деятельности в качестве дилера банк …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• может использовать как собственные, так и заемные ресурсы
• может использовать только собственные ресурсы, т.к. данная деятельность не является для банка основной
• не может использовать заемные ресурсы
• может использовать только привлеченный капитал

Для осуществления операций доверительного управления ценными бумагами банку требуется лицензия, которую выдает …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• Министерство финансов РФ
• Банк России
• ФСФР
• для осуществления этого вида деятельности банку достаточно обычной лицензии на проведение банковских операций

Для того, чтобы банк являлся профессиональным участником рынка ценных бумаг, необходимо …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• являться участником НАУФОР
• получить лицензию ФКЦБ
• предоставить не менее 10 договоров, на основании которых банк выполняет функции брокера
• получить лицензию ФСФР

Доверительное управление может быть …

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• индивидуальным
• институциональным
• с возможностью совместных вложений
• инвестиционным

Доверительное управление предоставляет менее широкие инвестиционные возможности по сравнению с открытыми ПИФами. Данное утверждение …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• верно
• неверно, при доверительном управлении имеются более широкие инвестиционные возможности
• неверно, это различные формы коллективного инвестирования, поэтому такое сравнение некорректно
• неверно, инвестиционные возможности этих двух форм практически динаковы

Документ, содержащий безусловное обязательство векселедателя уплатить определенную сумму денег в определенный срок векселедержателю, называется …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• простой вексель
• переводной вексель
• тратта
• аваль

Дополнительный выпуск кредитной организацией привилегированных акций подлежит государственной регистрации в …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• Министерстве юстиции
• Банке России
• Министерстве финансов
• Федеральной службе по финансовым рынкам

Доход от инвестирования является …

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• относительной величиной
• непрерывной величиной
• переменной величиной
• абсолютной величиной

Если банк - дилер не указал в своей заявке количество ценных бумаг, которые он желает приобрести, то …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• заявка считается недействительной
• дилер обязан приобрести такое количество ценных бумаг, какое захочет ему продать контрагент по сделке
• дилер обязан приобрести такое количество ценных бумаг, какое захочет ему продать контрагент по сделке, но не более 100 штук
• уполномоченный орган (государственный регулятор) имеет право аннулировать лицензию этого банка на осуществление профессиональной (дилерской) деятельности

Если банк располагает 250 акциями ОАО «Газпром», 100 векселями Сбербанка и 150 облигациями сберегательного займа, то считать, что он сформировал портфель ценных бумаг …

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• можно, если этот портфель имеет статус «инвестиционного портфеля»
• можно, если совокупностью этих ценных бумаг он управляет как единым целым
• нельзя, так как в портфель не могут входить одновременно и долговые, и долевые ценные бумаги
• можно, если этот портфель имеет статус «торгового портфеля»

Если банк является профессиональным участником рынка ценных бумаг, который может осуществлять сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой счет, то банк является …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• эмитентом
• регистратором
• дилером
• брокером
• управляющим

Если выпуск акций признан несостоявшимся, то …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• средства, ранее поступившие на расчетный счет банка-эмитента, возвращаются перечислившим их лицам
• средства, ранее поступившие на специальный накопительный счет банка-эмитента, возвращаются перечислившим их лицам
• средства, ранее поступившие на специальный накопительный счет банка-эмитента, не возвращаются перечислившим их лицам, а перечисляются в пользу государства
• средства, ранее поступившие на специальный накопительный счет банка-эмитента, перечисляются на корреспондентский счет банка в Банке России

Если депозитарная операция влечет за собой только изменение информации о клиенте (например, изменение паспортных данных), то такая операция является …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• учетной
• технической
• административной
• информационной

Если срок депозитного сертификата просрочен, то банк …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• обязан погасить данный сертификат в течение 10 дней
• обязан погасить данный сертификат по первому требованию
• обязан погасить данный сертификат в течение 30 дней
• не обязан погашать данный сертификат

Если физическое лицо приобретает сберегательный сертификат, то …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• при прочих равных условия, ресурсная база банка возрастает
• данное лицо можно считать участником рынка коллективного инвестирования
• банк становится кредитором этого лица
• у банка уменьшается его кредиторская задолженность

Имущество ОФБУ …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• передается учредителями управления в собственность кредитной организации – доверительному управляющему
• принадлежит на праве общей долевой собственности учредителям ОФБУ и кредитной организации – доверительному управляющему
• принадлежит на праве общей долевой собственности учредителям ОФБУ
• принадлежит на праве совместной собственности учредителям ОФБУ и кредитной организации – доверительному управляющему

Инвестиционный банк …

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• имеет право участвовать в схемах проектного финансирования
• не может принимать участие в финансировании венчурной компании
• может осуществлять гарантийные операции
• имеет право формировать собственный портфель ценных бумаг

Индоссамент – это…

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• передаточная надпись
• переводной вексель
• весельное поручительство
• добавочный лист

К неэмиссионным ценным бумагам, которые имеет право выпускать банк, относят …

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• облигации с ипотечным покрытием
• инвестиционные паи
• векселя
• депозитные сертификаты
• чеки
• акции
• опционы

К производным ценным бумагами относятся …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• эмиссионные ценные бумаги, такие как форварды, фьючерсы, опционы
• неэмиссионные ценные бумаги, такие как форварды, фьючерсы, опционы, свопы и опционы эмитента
• фьючерсы, форварды, свопы, опционы
• фьючерсы, свопы, опционы и только внебиржевые форварды

К эмиссионным ценным бумагам по законодательству РФ можно отнести …

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• акции
• облигации
• векселя
• опционы эмитента
• опционы
• российские депозитарные расписки

Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг банк получает в …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• Банке России
• территориальном управлении Банка России
• Министерстве финансов
• Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
• Федеральной службе по финансовым рынкам

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выдаваемая банку, …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• не имеет срока ограничения действия
• имеет срок ограничения действия, устанавливаемый ФСФР
• имеет срок ограничения действия, устанавливаемый ЦБ РФ
• имеет срок действия, но не более 10 лет

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, выдаваемая банку действует …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• неограниченный период времени
• 10 лет со дня получения и может быть продлена по ходатайству банка
• 10 лет со дня получения и не может быть продлена по ходатайству банка
• 10 лет с даты принятия документов на ее получение

Неэмиссионные ценные бумаги являться объектом депозитарной деятельности …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• не могут
• могут, но только в случае, если они являются бездокументарными
• могут
• не могут, если ценные бумаги выпускаются физическими лицами

Номинальная стоимость всех выпущенных коммерческим банком облигаций …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• может превышать размер уставного капитала, если он полностью оплачен
• может превышать размер уставного капитала, если компания существует 3 года и утверждено 2 годовых бухгалтерских баланса
• не может превышать размер уставного капитала
• не может превышать размер уставного капитала, за исключением случаев конвертации акций в облигации

Номинальная стоимость обыкновенных акций …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• должна быть выражена в российских рублях, и это ее отличие от номинальной стоимости привилегированных акций
• может быть выражена как в российских рублях, так и в свободно конвертируемой иностранной валюте
• должна быть выражена в российских рублях, также как и номинальная стоимости привилегированных акций
• может быть выражена как в российских рублях, так и в иностранной валюте

Облигации банка, действующего в соответствии с законодательством РФ должны погашаться по …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• стоимости не ниже номинальной
• номинальной стоимости
• стоимости не выше номинальной
• рыночной стоимости

Облигации, выпускаемые российскими банками, могут быть номинированы …

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• только в рублях
• и в рублях, и в иностранной валюте
• в рублях и международных счетных единицах
• в рублях и валютах, имеющих свободное хождение

Облигация является …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• долевой эмиссионной ценной бумагой, которая может быть именной или на предъявителя
• долговой неэмиссиионной ценной бумагой, которая может быть именной или на предъявителя
• долговой эмиссионной ценной бумагой
• долговой эмиссионной именной ценной бумагой

Орган уполномоченный принимать соответствующие решения о выпуске банком ценных бумаг…

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• собрание кредиторов банка
• Совет директоров банка
• Правление банка
• Президент банка

Основным доходом банка от осуществления дилерской деятельности является …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• комиссионное вознаграждение
• процентные доходы, получаемые от продажи ценных бумаг
• выручка от продажи ценных бумаг
• разница между ценой продажи и покупки ценных бумаг

По экономическому содержанию операции банка с ценными бумагами делятся на …

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• активные
• срочные кассовые (наличные)
• комиссионные (клиентские)
• пассивные
• доверительные

Погашение сберегательного сертификата может производиться …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• только в наличной форме
• только в безналичной форме
• в наличной или безналичной форме
• только в безналичной форме, если инвестором выступает нерезидент РФ

При выпуске неэмиссионных ценных бумаг проспект эмиссии …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• не требуется
• требуется
• требуется, но только в случае, если размещение производится путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц свыше 500 человек
• не требуется, т.к. банк не может выпускать неэмиссионные ценные бумаги

Простой вексель, срок платежа по которому не указан …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• считается недействительным
• рассматривается как подлежащий оплате при предъявлении
• рассматривается как подлежащий оплате в течение одного года со дня составления векселя
• рассматривается как подлежащий оплате в течение шести месяцев со дня его составления

Процедура учета векселей состоит в следующем:

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• векселедержатель передает (продает) векселя банку по индоссаменту до наступления срока платежа и получает за это вексельную сумму за вычетом за досрочное получение определенного процента от этой суммы
• банк собирает и формирует в письменном виде информацию о выданных и полученных векселях, а также о вексельных кредитах, с указанием наименования векселедателя (векселедержателя), плательщика, вексельной суммы, срока платежа
• векселедатель передает (продает) векселя банку по индоссаменту до наступления срока платежа и получает за это вексельную сумму за вычетом за досрочное получение определенного процента от этой суммы
• учет векселей, выданных на сумму, равную или превышающую 600 тыс. руб., является одной из программ, осуществляемых в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Различие депозитных сертификатов банков и сберегательных состоит в:

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• категориях покупателей данных видов ценных бумаг
• уровнях доходности данных видов ценных бумаг
• условиях обеспечения данных видов ценных бумаг
• правах держателей данных видов ценных бумаг

Сберегательный сертификат может быть приобретен …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• только физическим лицом
• только юридическим лицом
• физическим или юридическим лицом
• юридическим лицом или органом местного самоуправления

Сделка РЕПО – это…

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• продажа государственных ценных бумаг Банку России
• продажа государственных ценных бумаг Банку России с обя-зательством их обратного выкупа
• покупка у Банка России государственных ценных бумаг
• покупка у Банка России государственных ценных бумаг с обязательством их обратной продажи
• переход прав собственности на государственные ценные бу¬маги между сторонами сделки

Сертификат долевого участия ОФБУ – это …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• ценная бумага, свидетельствующая о факте передачи имущества в доверительное управление банку и размере доли учредителя управления в составе ОФБУ
• ценная бумага, в соответствии с номиналом которой учредителю ОФБУ выплачивается доход
• документ, который свидетельствует о факте передачи имущества в доверительное управление банку и размере доли учредителя управления в составе ОФБУ
• документ строгой отчетности, который хранится в банке, учредившим ОФБУ и осуществляющим доверительное управлением им

Структуру портфеля ценных бумаг банка можно определить исходя из …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• качества входящих в портфель ценных бумаг
• курсовой стоимости входящих в портфель ценных бумаг
• номинальной стоимости входящих в портфель ценных бумаг
• доли каждой ценной бумаги в портфеле

Счет депо, на котором числятся ценные бумаги, …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• может быть закрыт по решению суда
• не может быть закрыт
• может быть закрыт; при этом находящиеся на нем ценные бумаги будут переведены на расчетный счет клиента в банке
• может быть закрыт в случае, если ценные бумаги не являются именными

Типы портфелей ценных бумаг банка, связанных с наибольшим риском:

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• инвестиционный
• торговый
• денежного рынка
• роста
• конвертируемый
• регулярного дохода

Утверждение «Банк может быть эмитентом именных эмиссионных облигаций на предъявителя» …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• неверно, такие облигации могут быть только государственными
• неверно, такие облигации выпускаются только акционерными обществами
• верно, поскольку эмитентом облигаций может быть любое юридическое лицо
• неверно, такие облигации вообще не выпускаются

Утверждение, противоречащее законодательству:

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• регистрирующий орган может приостановить эмиссию или признать несостоявшимся выпуск эмиссионных ценных бумаг при обнаружении в проспекте эмиссии недобросовестной информации
• издержки, связанные с признанием выпуска ценных бумаг недействительным и возвратом средств владельцам, относятся на эмитента
• эмитент обязан обеспечить выкуп и погашение ценных бумаг, выпущенных в обращение сверх количества, объявленного к выпуску в течение шести месяцев
• аккумулирование средств в процессе эмиссии акций кредитными организациями осуществляется путем открытия банком-эмитентом накопительного счета

Участник торгов (дилер или брокер) иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок …

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• должен, это является непременным условием допуска на биржу
• не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера
• не должен, если он выполняет при этом соответствующие функции
• «специалиста» биржи
• должен, если он занимается брокерской деятельностью, и не должен, если занимается дилерской деятельностью

Цели выпуска облигаций банком заключаются в …

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• поддержание ликвидности
• секъюритизация активов
• обеспечение доходности
• развитие программ ипотечного жилищного кредитования

Экономическое содержание операций банков с ценными бумагами заключается в …

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• поддержании ликвидности баланса
• секъюритизации активов
• в обеспечении платежеспособности
• в составлении инвестиционной декларации