Ответы на тесты / РОСДИСТАНТ / Анализ рынка ценных бумаг / 181 вопрос / Тесты 1-7 + Итоговый тест
В файле собраны ответы к тестам из курса РОСДИСТАНТ / Анализ рынка ценных бумаг.
Результаты сдачи представлены на скрине.
После покупки Вы получите файл, где будет 181 вопрос с ответами. Верный ответ выделен по тексту.
В демо-файле представлен скрин с результатами тестирования, а также пример, как выделены ответы.
Все набрано в Word, можно искать с помощью поиска.
Ниже список вопросов, которые представлены в файле.
Также Вы можете заказать решение тестов и других работ у меня на странице по ссылке:
Промежуточный тест 1
Вопрос 1
На основе, каких видов предложения ценных бумаг дилерские рынки могут быть организованы
Выберите один или несколько ответов:
продленных
перераспределенных
локализованных
распределенных
Вопрос 2
Срок движения краткосрочных накоплений составляет
Выберите один ответ:
свыше 3 лет
свыше 1 года
до 1 года
Вопрос 3
Аукционный рынок ценных бумаг представляет собой
Выберите один ответ:
способ продажи ценных бумаг с публичного торга в заранее оговоренное время и в определенном месте
способ купли – продажи ценных бумаг с публичного торга в заранее оговоренное время и в определенном месте
способ покупки ценных бумаг с публичного торга в заранее оговоренное время и в определенном месте
Вопрос 4
ли утверждение, что внебиржевой рынок ценных бумаг – охватывает совокупность операций с ценными бумагами, совершаемых вне фондовой биржи
Выберите один ответ:
Вопрос 5
ли определение, что онкольный рынок ценных бумаг – это рынок, на котором ценные бумаги в течение определенного периода времени покупаются по конкретной цене, которая приводит в соответствие спрос и предложение
Выберите один ответ:
Вопрос 6
Рынок ценных бумаг по территориальному признаку подразделяется на
Выберите один или несколько ответов:
местный
мировой
региональный
национальный
Вопрос 7
В каких секторах экономики происходит возникновение денежных излишков или наоборот формирование потребностей в дополнительном финансировании
Выберите один или несколько ответов:
сектор бизнеса
государство
население
Вопрос 8
На какие аукционный рынки подразделяется простой аукционный рынок
Выберите один или несколько ответов:
голландский
испанский
итальянский
английский
Вопрос 9
Какие виды рынка ценных бумаг различают по применяемой технологии торговли
Выберите один или несколько ответов:
стихийный
аукционный
дилерский
брокерский
Вопрос 10
Что собой представляет двойной аукционный рынок
Выберите один ответ:
совокупность онкольного и непрерывного аукционного рынков ценных бумаг
совокупность непрерывного аукционного рынков ценных бумаг
совокупность английского и голландского аукционного рынков ценных бумаг
Вопрос 11
Простой голландский аукционный рынок – это рынок, в котором…
Выберите один ответ:
торги начинаются с наименьшей ставки и цена понижается до тех пор, пока не находится покупатель.
торги начинаются с наивысшей ставки и цена понижается до тех пор, пока не находится покупатель
торги начинаются с наивысшей ставки и цена повышается до тех пор, пока не находится покупатель.
Вопрос 12
Объектом купли-продажи на рынке ценных бумаг являются
Выберите один ответ:
производные ценные бумаги
ценные бумаги
любой материальный актив
Вопрос 13
Аукционные рынки по форме проведения делятся на
Выберите один или несколько ответов:
простой
сложный
двойной
Вопрос 14
ли утверждение, что на дилерских рынках продавцы публично не объявляют о ценах предложения и порядке доступа к местам покупки ценных бумаг
Выберите один ответ:
Вопрос 15
На какие два сектора подразделяется рынок ценных бумаг
Выберите один ответ:
первичный, вторичный
биржевой, внебиржевой
эмитентный, инвестиционный
Вопрос 16
Простой английский аукционный рынок это рынок, в котором…
Выберите один ответ:
ставки поднимаются сверху вниз, а торги продолжаются до тех пор, пока товар не будет продан последнему покупателю, предложившему наивысшую цену
ставки поднимаются снизу вверх, а торги продолжаются до тех пор, пока товар не будет продан последнему покупателю, предложившему наивысшую цену
ставки поднимаются снизу вверх, а торги продолжаются до тех пор, пока товар не будет продан последнему покупателю, предложившему наименьшую цену
Вопрос 17
ли утверждение, что биржевой рынок ценных бумаг – обеспечивает ликвидность и регулирование рынка ценных бумаг, определение цены, учет рыночной конъюнктуры
Выберите один ответ:
Вопрос 18
ли определение, что дилерский рынок – рынок, на котором ценные бумаги продаются по цене, определенной на основе цены продавца (дилера)
Выберите один ответ:
Вопрос 19
Срок движения долгосрочных накоплений составляет
Выберите один ответ:
свыше 1 года
свыше 3 лет
до 1 года
Вопрос 20
ли определение, что непрерывный аукционный рынок ценных бумаг – рынок, на котором ценные бумаги продаются по цене, определяемой и постоянно изменяющейся в результате взаимодействия спроса и предложения (характерен для фондовой биржи)
Выберите один ответ:
Промежуточный тест 2
Вопрос 1
ли утверждение, что регулирование операций с иностранной валютой, золотом, мероприятия по стимулированию экспорта являются прямыми методами воздействия государства на рынок ценных бумаг
Выберите один ответ:
да
нет
Вопрос 2
Кто несёт ответственность за полноту сведений о выпуске ценных бумаг
Выберите один ответ:
аудитор
регистрирующие органы
эмитент
Государственная Дума РФ
Вопрос 3
Что входит в направления прямого вмешательства государства в регулирование рынка ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
лицензирование участников РЦБ
постановления и распоряжения органов исполнительной власти по проблемам РЦБ
налоговая политика государства
внешнеполитическая деятельность государства
Вопрос 4
От каких государственных органов Федеральная служба по финансовым рынкам получила значительную часть своих полномочий
Выберите один или несколько ответов:
Федерального Собрания РФ
Министерства Финансов РФ
Государственного комитета по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур
Федерального Казначейства РФ
Вопрос 5
Какими полномочиями наделена Федеральная служба по финансовым рынкам
Выберите один или несколько ответов:
контроль за деятельностью эмитентов, осуществляющих недобросовестную эмиссию на рынке ценных бумаг
лицензирование участников рынка ценных бумаг
формирование системы защиты инвесторов от потерь
контроль за функционированием профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих свою деятельность без соответствующей лицензии
Вопрос 6
Имеет ли право эмитент при обнаружении нарушений в выпуске ценных бумаг продолжить выпуск
Выберите один ответ:
да, если устранит нарушения
да, только по специальному разрешению после устранения нарушений
нет
Вопрос 7
ли утверждение, что регистрирующие органы ведут учет выпущенных ценных бумаг в специальных реестрах по установленной форме без разделения на виды ценных бумаг
Выберите один ответ:
да
нет
Вопрос 8
Как часто регистрирующие органы должны предоставлять отчёт о регистрации ценных бумаг
Выберите один ответ:
ежеквартально
ежемесячно
раз в год
раз в полгода
Вопрос 9
Какие государственные органы относятся к основным, регулирующим деятельность эмитентов на рынке ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
Центральный банк РФ
Федеральное Казначейство РФ
Федеральная служба по финансовым рынкам
Парламент РФ
Вопрос 10
Кто несёт ответственность за достость сведений о выпуске ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
Министерство финансов РФ
эмитент
Центральный банк РФ
аудитор
Вопрос 11
ли утверждение, что государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется в виде прямого вмешательства в его функции, а также в виде мер по косвенному воздействию на этот рынок
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 12
ли утверждение, что документы о выпуске ценных бумаг регистрирующими органами к рассмотрению не принимаются без копии платежного поручения об уплате налога
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 13
Выберите понятия, относящиеся к определению саморегулируемых организаций
Выберите один или несколько ответов:
организации, созданные профессиональными участниками РЦБ
негосударственные организации
организации, созданные с целью проведения благотворительных акций
коммерческие организации
Вопрос 14
Какие органы относятся к регулирующим российский рынок ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
Государственная Дума РФ
Министерство финансов РФ
Совет Федерации РФ
Счётная палата РФ
Вопрос 15
Что является правомерным для регистрирующих органов в случае нарушения законодательства или порядка выпуска ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
лишить эмитента права выпуска ценных бумаг на 2 года
объявить выпуск несостоявшимся
остановить процесс выпуска ценных бумаг
требовать от эмитента выплаты штрафа
Вопрос 16
ли утверждение, что регулирующие органы не обязаны публиковать отчётность об итогах выпуска ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
да
нет
Вопрос 17
Где публикуется сообщение о признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся
Выберите один ответ:
в законе «О рынке ценных бумаг»
в средствах массовой информации
в Гражданском кодексе РФ
в отчётности о регистрации ценных бумаг
Вопрос 18
ли утверждение, что Центральный банк РФ производит регистрацию эмиссии ценных бумаг банками и иными кредитными учреждениями независимо от суммы эмиссии
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 19
Входит ли установление требований к участникам рынка ценных бумаг в функции государственно регулирования фондового рынка
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 20
Что не входит в направления косвенного вмешательства государства в регулирование рынка ценных бумаг
Выберите один ответ:
выход государства на рынки ссудных капиталов
гарантии правительства по депозитам, кредитам
ограничение и запрещение на обращение некоторых видов ценных бумаг, на совершение сделок, на регистрацию ценных бумаг
контроль за находящейся в обращении денежной массой, объемами кредитов с помощью государственного влияния на ставки ссудного процента
Промежуточный тест 3
Вопрос 1
ли утверждение, что реклама ценных бумаг до регистрации проспекта эмиссии запрещена
Выберите один ответ:
да
нет
Вопрос 2
Какие существуют виды ценных бумаг по экономическому назначению
Выберите один ответ:
акции и облигации
именные, на предъявителя и ордерные
государственные и частные
с фиксированным и плавающим доходом
Вопрос 3
В течение скольких дней рассматриваются документы, предоставляемые для регистрации ценных бумаг
Выберите один ответ:
45
30
40
Вопрос 4
В каком государственном органе оспариваться решение об отказе регистрации ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
в суде
в Государственной Думе РФ
в Федеральном Казначействе РФ
в Министерстве Финансов РФ
Вопрос 5
Какие санкции влечёт за собой выпуск ценных бумаг, не прошедших регистрацию, или выпуск которых признан несостоявшимся
Выберите один или несколько ответов:
изъятие ценных бумаг у владельца
штраф
изъятие выручки от продажи ценных бумаг у эмитента
лишение эмитента лицензии на осуществление эмиссионной деятельности
Вопрос 6
Кто может выступать субъектом эмиссии
Выберите один или несколько ответов:
аудитор
владелец акций
эмитент
Вопрос 7
Какие из перечисленных документов не являются ценными бумагами
Выберите один или несколько ответов:
депозитные сертификаты банков
вексель
страховой полис
лотерейный билет
Вопрос 8
Какие из перечисленных документов являются ценными бумагами
Выберите один или несколько ответов:
варрант
завещание
форвард
фьючерс
Вопрос 9
Какие существуют формы эмиссии
Выберите один или несколько ответов:
неконфеденциальное размещение ценных бумаг
закрытое размещение ценных бумаг
конфиденциальное размещение ценных бумаг
открытое размещение ценных бумаг
Вопрос 10
Что входит в основные данные об эмитенте, указываемые в первом разделе проспекта эмиссии
Выберите один или несколько ответов:
список акционеров
юридический адрес
доля эмитента на рынке ценных бумаг
Вопрос 11
ли утверждение, что эмитент – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на правах собственности или ином вещном праве
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 12
ли утверждение, что все ценные бумаги одного выпуска должны иметь одинаковый серийный номер
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 13
ли утверждение, что документарная форма ценных бумаг – форма ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 14
Что является первым этапом эмиссии ценных бумаг
Выберите один ответ:
издание проспекта эмиссии
подписка и утверждение проспекта эмиссии
размещение ценных бумаг
принятие решения о выпуске ценных бумаг
Вопрос 15
«Свойство ликвидности ценной бумаги» - это
Выберите один ответ:
способность ценной бумаги быть купленной и проданной на рынке
способность ценной бумаги быть быстро проданной (купленной) и превращенной в денежные средства без существенных потерь для держателя при небольших колебаниях рыночной стоимости и издержек на реализацию в значительных объемах
способность ценной бумаги не только обращаться, но и быть объектом других гражданских отношений (таких как займ, дарение, хранение, комиссия, поручение и т.д.)
возможность потерь, связанных с вложением в ценные бумаги и неизбежно им присущих
Вопрос 16
ли утверждение, что ценная бумага преимущественно имеет стандартное содержание (стандартность прав, участников, сроков, мест торговли, правил учета), что делает ее товаром, способным обращаться
Выберите один ответ:
да
нет
Вопрос 17
Как называется способность ценной бумаги быть купленной и проданной на рынке, а также во многих случаях выступать в качестве самостоятельного платежного инструмента, облегчающего обращение других товаров
Выберите один ответ:
обращаемость
ликвидность
доступность
Вопрос 18
К этапам эмиссии ценных бумаг при закрытом размещении относятся
Выберите один ответ:
все ответы верные
принятие решения о выпуске ценных бумаг
размещение ценных бумаг
регистрация ценных бумаг на основании нотариально заверенных учредительных документов
регистрация отчета об итогах выпуска
Вопрос 19
Одним из важнейших признаков эмиссионных ценных бумаг является
Выберите один ответ:
выпуск
обращаемость
ликвидность
стандартность
Вопрос 20
Что такое "цессия"
Выберите один ответ:
передаточная надпись
установленная Федеральным законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг
ценная бумага, переход прав на которую и осуществление закрепленных ею прав требуют обязательной идентификации владельца
уступка права требования
Промежуточный тест 4
Вопрос 1
Субъекты инвестиционной деятельности, осуществляющие вложение собственных, заемных или привлеченных средств в форме инвестиций и обеспечивающий их целевое использование, называются ...
Выберите один ответ:
эмитентами
дилерами
владельцами
инвесторами
Вопрос 2
Паем инвестиционного фонда признается
Выберите один ответ:
именная ценная бумага
вексель
производственная ценная бумага
Вопрос 3
Действующее законодательство РФ допускает к деятельности в качестве эмитентов
Выберите один ответ:
иностранные юридические лица, которые могут выступать на рынке ценных бумаг в РФ в качестве эмитентов, подчиняясь общим правилам и ежегодным квотам допуска к обращению на территории РФ выпущенных ими ценных бумаг
все выше перечисленное
иностранные предприятия, зарегистрированные на территории РФ
суверенные государства – бывшие союзные республики в составе СССР
Вопрос 4
К специфическим рискам относятся
Выберите один или несколько ответов:
отраслевой риск
финансовый риск
инфляционный риск
политический риск
Вопрос 5
Могут ли физические лица быть признаны эмитентами
Выберите один ответ:
нет, только юридическое лицо может быть эмитентом
да, если они выписывают векселя
Вопрос 6
ли утверждение, что особенность паевого инвестиционного фонда в том, что она не является юридическим лицом, а признается объединением капитала акционеров
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 7
Какие из нижеперечисленных целей преследуют инвесторы в первую очередь
Выберите один или несколько ответов:
вложение денежных средств в более крупные компании
получение текущего дохода
сохранность капитала
рост капитала
сотрудничество с коммерческими банками
Вопрос 8
Инвестирование денежных средств в ценные бумаги и (или) недвижимое имущество, и (или) права на недвижимое имущество, является
Выберите один ответ:
предметом деятельности инвестиционного фонда
объектом деятельности инвестиционного фонда
субъектом деятельности инвестиционного фонда
Вопрос 9
К основным видам институционарных инвесторов относятся
Выберите один или несколько ответов:
коммерческие банки
инвестиционные фонды
пенсионные фонды
страховые компании
Вопрос 10
Если управляющая компания принимает на себя обязанность осуществлять выкуп выпущенных ею инвестиционных паев по требованию инвестора в срок, установленный правилами паевого инвестиционного фонда, но не превышающий 15 рабочих дней с даты предъявления требования, то в этом случае речь идет о
Выберите один ответ:
промежуточном паевом инвестиционном фонде
открытом паевом инвестиционном фонде
интервальном паевом инвестиционном фонде
закрытом паевом инвестиционном фонде
Вопрос 11
Какая из инвесторских целей обладает максимальным риском
Выберите один ответ:
рост капитала
сохранность капитала
получение текущего дохода
Вопрос 12
Юридическое лицо или орган исполнительной власти, либо орган местного самоуправления, несущий от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими, это...
Выберите один ответ:
владелец
эмитент
инвестор
Вопрос 13
Если управляющая компания принимает на себя обязанность осуществлять выкуп выпущенных ею инвестиционных паев по требованию инвестора в срок, установленный правилами паевого инвестиционного фонда, но не реже одного раза в год, то в этом случае идет речь о:
Выберите один ответ:
закрытом паевом инвестиционном фонде
интервальном паевом инвестиционном фонде
открытом паевом инвестиционном фонде
промежуточном паевом инвестиционном фонде
Вопрос 14
ли утверждение, что объем акций открытого фонда ограничен, и при необходимости дополнительная эмиссия не возможна
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 15
ли утверждение, что существует три вида инвестиционных рисков: рыночный, систематический, и специфический
Выберите один ответ:
да
нет
Вопрос 16
К институциональным инвесторам относятся
Выберите один ответ:
юридические и физические лица
только физические лица
только юридические лица
Вопрос 17
К недиверсифицируемым рискам относятся
Выберите один или несколько ответов:
риск, связанный с изменением процентной ставки
политический риск
отраслевой риск
бизнес-риск
Вопрос 18
Инвестиционные фонды, являющиеся самостоятельными участниками рынка ценных бумаг можно разделить на три группы
Выберите один ответ:
простые и сложные
чековые, вексельные, паевые
простые, чековые и паевые
Вопрос 19
Паевой инвестиционный фонд может быть
Выберите один или несколько ответов:
интервальным
открытым
закрытым
промежуточным
Вопрос 20
Инвестиционные фонды, занимающимися размещением средств ограниченного круга инвесторов и не выкупающих свои акции обратно, называются
Выберите один ответ:
закрытыми
открытыми
Промежуточный тест 5
Вопрос 1
ли утверждение, что правообладателями признается лицо, которое владеет ценными бумагами от своего имени и в своих интересах или в интересах государства в соответствии с законодательством
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 2
ли утверждение, что на Банк России возлагается обязанность по осуществлению контроля за действиями кредитных организаций на рынке ценных бумаг
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 3
Специалисты по конъюнктуре рынка - это ...
Выберите один ответ:
маклеры
джобберы
дилеры
Вопрос 4
Дилерская деятельность представляет собой
Выберите один ответ:
предоставление услуг, способствующих заключению сделок с ценными бумагами между профессиональными участниками рынка ценных бумаг, включая деятельность фондовых бирж
деятельность по определению взаимных обязательств по поставке (переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами и по поставке и переводу денежных средств в связи с операциями с ценными бумагами
деятельность, которую осуществляет реестродержатель-эмитент или независимая организация
совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи ценных бумаг с обязательством покупки и продажи ценных бумаг по этим ценам
Вопрос 5
Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Выберите один ответ:
формируют предложение на фондовые инструменты
формируют спрос на фондовые инструменты
выполняют посреднические функции
Вопрос 6
Деятельность, которая предполагает осуществление доверительным управляющим от своего имени и за вознаграждение в течение определенного договором срока, называется…
Выберите один ответ:
деятельность по управлению ценными бумагами
брокерская деятельность
дилерская деятельность
Вопрос 7
Центральный банк вправе осуществлять лицензирование следующих видов профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
брокерская деятельность
дилерская деятельность
клиринговая деятельность
Вопрос 8
Может ли деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг совмещаться с любым другим видом профессиональной деятельности
Выберите один ответ:
да, независимо от вида деятельности
да, если эта деятельность предусмотрена законом РФ
нет, не может
Вопрос 9
Организаторами торговли на рынке ценных бумаг могут быть
Выберите один ответ:
и физические, и юридические лица
юридические лица
физические лица
Вопрос 10
ли утверждение, что допускается сочетание деятельности в качестве фондовой биржи с деятельностью в качестве организатора внебиржевой торговли
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 11
«Деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг в качестве __________ представляет собой трансформированный вариант деятельности инвестиционной компании»
Выберите один ответ:
дилера
маклера
джоббера
Вопрос 12
Деятельность, предполагающая совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет на основании договоров комиссии и поручения, называется
Выберите один ответ:
брокерской
депозитарной
дилерской
Вопрос 13
В соответствии с Постановлением ФКЦБ РФ от 9.06.96 № 16 «Об утверждении Положения о генеральных лицензиях на осуществления лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» генеральная лицензия была выдана
Выберите один ответ:
всем коммерческим банкам РФ
Сбербанку России
Центральному банку России
Вопрос 14
Для осуществления брокерской деятельности размер собственного капитала устанавливается
Выберите один ответ:
от 500000 ЭКЮ до 550000 ЭКЮ
от 30000 ЭКЮ до 400000 ЭКЮ
от 50000 ЭКЮ до 450000 ЭКЮ
от 10000 ЭКЮ до 250000 ЭКЮ
Вопрос 15
Деятельность по организации торговли ценными бумагами это
Выберите один ответ:
предоставление услуг, способствующих заключению сделок с ценными бумагами между профессиональными участниками рынка ценных бумаг, включая деятельность фондовых бирж
деятельность по определению взаимных обязательств по поставке (переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами и по поставке и переводу денежных средств в связи с операциями с ценными бумагами
деятельность, которую осуществляет реестродержатель-эмитент или независимая организация
совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи ценных бумаг с обязательством покупки и продажи ценных бумаг по этим ценам
Вопрос 16
Согласно ст. 5 закона РСФСР «О банках и банковской деятельности в РСФСР» от 2.12.90, для банков устанавливалась возможность
Выберите один или несколько ответов:
покупать платежные документы и ценные бумаги
выпускать платежные документы и ценные бумаги
продавать платежные документы и ценные бумаги
Вопрос 17
ли утверждение, что фондовой биржей может признаваться только организатор биржевой торговли
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 18
Деятельность, которую осуществляет реестродержатель-эмитент или независимая организация, называется
Выберите один ответ:
деятельность по организации торговли ценными бумагами
деятельность по ведению и хранению реестра акционеров
расчетно-клиринговая деятельность по ценным бумагам и денежным средствам
Вопрос 19
Категория, которая совмещает биржевую игру за свой счет с оказанием разовых высоко профессиональных услуг различным фирмам, называется...
Выберите один ответ:
джобберы
дилеры
маклеры
Промежуточный тест 6
Вопрос 1
Какую их ниже перечисленных позиций может занять инвестиционная компания по соглашению с эмитентом
Выберите один ответ:
выкупить в свое владение весь выпуск ценных бумаг
занять место эмитента на фондовом рынке
выкупить за свой счет весь выпуск ценных бумаг по фиксированной цене с целью его дальнейшей перепродажи
Вопрос 2
Клиринг-это...
Выберите один ответ:
зачет взаимных требований и обязательств
деятельность по определению взаимных обязательств
учет взаимных требований и обязательств
Вопрос 3
Какой этап совершения сделки характеризуется заключением договора купли-продажи ценных бумаг, последующее исполнение которого осуществляется в соответствии со сроками, обусловленными договором?
Выберите один ответ:
третий
второй
первый
четвертый
Вопрос 4
В каком виде оформляются поручения, даваемые клиентами брокерам по заключению сделок с ценными бумагами на бирже
Выберите один ответ:
квитанция
заявка
осуществляются в устной форме, при наличии паспорта
Вопрос 5
Как называются специальные организации, на счет которых переводят ценные бумаги, выпущенные в документарной форме?
Выберите один ответ:
банки
депозитарии
лизинговые компании
Вопрос 6
Что такое деятельность по определению взаимных обязательств?
Выберите один ответ:
клиринговая деятельность
аудиторинг
аутсорсинг
Вопрос 7
Какие существуют типы сверок параметров сделки купли-продажи ценных бумаг?
Выберите один ответ:
двусторонний и односторонний
определенный и частный
первичный и вторичный
Вопрос 8
Какой тип приказа ориентируется на покупку по самой низкой или на продажу по самой высокой цене ценной бумаги?
Выберите один ответ:
лимитный приказ
рыночный приказ
буферный приказ
Вопрос 9
В какой срок исполняются кассовые сделки
Выберите один ответ:
от 10 до 12 месяцев
в течение одной недели
от 1 до 3 месяцев
Вопрос 10
Сколько выделяют этапов совершения сделки купли-продажи ценных бумаг?
Выберите один ответ:
2
4
3
Вопрос 11
Чем характеризуется второй этап совершения сделки купли-продажи ценных бумаг?
Выберите один ответ:
сверка параметров сделки
клиринг
регистрация сделки в фондовом реестре
Вопрос 12
Что такое андерррайтинг?
Выберите один ответ:
сделка купли-продажи ценной бумаг
изменение котировок
процедура покупки и последующему размещению выпусков ценных бумаг
Вопрос 13
Что является финансовой операцией, при которой одна сторона продает ценные бумаги другой стороне и одновременно берет на себя обязательство выкупить их в определенный день или по требованию другой стороны?
Выберите один ответ:
депорт
репорт
лизинг
Вопрос 14
Какая сделка называется «длинной продажей»
Выберите один ответ:
продажа ценных бумаг по цене, ниже закупочной
покупка ценных бумаг с частичной оплатой заемными средствами
сделки, срок осуществления которых превышает 12 месяцев
Вопрос 15
Часть рынка ценных бумаг, на которой размещаются впервые выпущенные ценные бумаги - это...
Выберите один ответ:
фондовая биржа
первичный рынок ценных бумаг
вторичный рынок ценных бумаг
Вопрос 16
Какая сделка основана на получении выгоды за счет различных уровней цен на покупки и продажи акций на разных биржах?
Выберите один ответ:
арбитражные сделки
стеллажные сделки
пролонгированные сделки
Вопрос 17
На какие группы можно разделить все сделки, совершаемые на бирже
Выберите один ответ:
кассовые и срочные
банковские и фондовые
наличные и безналичные
Вопрос 18
Что должна определять заявка клиентов брокерам при заключении сделок с ценными бумагами на бирже?
Выберите один ответ:
срок исполнения, тип заказа, вид ценных бумаг
данные брокера, тип заказа, количество ценных бумаг
тип заказа, вид ценных бумаг, их количество
Вопрос 19
На какие организационные структуры подразделяется вторичный рынок
Выберите один ответ:
начальный и конечный
фондовый и капитальный
биржевой и внебиржевой
Вопрос 20
Что определяется Гражданским Кодексом, как взаимное соглашение, связанное с возникновением, прекращением или изменением имущественных прав, заложенных в ценные бумаги
Выберите один ответ:
сделка
дарение
аренда
Промежуточный тест 7
Вопрос 1
Какие существуют категории членов фондовой биржи в России
Выберите один ответ:
члены биржи первой категории, второй и третьей
все члены фондовой биржи равны
члены биржы высшей категории и низшей категории
Вопрос 2
Что понимается под арбитражем на фондовой бирже?
Выберите один ответ:
сбор налогов
механизм для беспрепятственного разрешения споров
управление персоналом
Вопрос 3
Чем определяется число аукционеров на бирже?
Выберите один или несколько ответов:
количеством выпускаемых акций
биржевым кодексом
количеством акций, которым может владеть один член биржи
уставным фондом
Вопрос 4
Какой орган фондовой биржи делятся на коммерческие организации, такие как расчетная палата, депозитарий и комиссии?
Выберите один ответ:
исполнительные подразделения
ревизионная комиссия
специализированные подразделения
Вопрос 5
Собственный капитал фондовой биржи должен составлять
Выберите один ответ:
не менее 600 тыс. ЭКЮ
не менее 20 млн. рублей
не менее 100 тыс. долларов
Вопрос 6
Согласно действующему законодательству фондовая биржа относится к...
Выберите один ответ:
к объектам продажи рынка ценных бумаг
к субъектам деятельности рынка ценных бумаг
к участникам рынка ценных бумаг
Вопрос 7
Высшим законодательным органом биржи является
Выберите один ответ:
общее собрание ее членов
биржевой совет
правление биржи
Вопрос 8
Кто является членами фондовой биржи?
Выберите один ответ:
физические лица
юридические лица
Вопрос 9
Что входит в обязанности персонала, которым располагает фондовая биржа
Выберите один ответ:
маркетинговая оценка деятельности участников
осуществление биржевого торга, обеспечение эффективного надзора за исполнением сделок, заключенных на бирже
логистика, работа с поставками
Вопрос 10
Что принято считать первой задачей фондовой биржи
Выберите один ответ:
выявление равновесной биржевой цены
предоставить место для рынка, т.е. централизовать место, где может происходить как продажа ценных бумаг их первым владельцам, так и вторичная их перепродажа
аккумулировать временно свободные денежные средства и способствовать передаче права собственности
Вопрос 11
К какому виду бирж относится фондовая биржа
Выберите один ответ:
смешанная
закрытая
открытая
Вопрос 12
Позволено ли иностранным физическим и юридическим лицам, удовлетворяющим предъявляемым требованиям принимать участие на российской фондовой бирже?
Выберите один ответ:
да
нет
Вопрос 13
Что является второй задачей фондовой биржи
Выберите один ответ:
предоставить место для рынка, т.е. централизовать место, где может происходить как продажа ценных бумаг их первым владельцам, так и вторичная их перепродажа
аккумулировать временно свободные денежные средства и способствовать передаче права собственности
выявление равновесной биржевой цены
Вопрос 14
Отдел листинга входит в состав
Выберите один ответ:
специализированного подразделения биржи
исполнительного подразделения
это самостоятельное подразделение
Вопрос 15
ли высказывание: «Биржа отвечает за централизованное распространение биржевой информации»?
Выберите один ответ:
да
нет
Вопрос 16
Каким образом биржа гарантирует надежность ценных бумаг, которые котируются на ней?
Выберите один ответ:
к обращению на бирже допускаются только те ценные бумаги, которые были проданы на первичном рынке ценных бумаг
к обращению на бирже допускаются только те ценные бумаги, которые прошли процедуру листинга
к обращению на бирже допускаются абсолютно любые бумаги
Вопрос 17
Что осуществляют участники рынка ценных бумаг
Выберите один ответ:
куплю-продажу ценных бумаг
таможенный контроль
обмен валюты
Вопрос 18
Фондовая биржа – это..
Выберите один ответ:
закрытая биржа
паевая организация
открытая биржа
Вопрос 19
Какие меры принимает фондовая биржа для реализации выявление равновесной биржевой цены
Выберите один ответ:
биржа обеспечивает свою деятельность закрыто, деятельность эмитента анонимна, открытой остается информация о котировках цен
биржа не принимает никаких мер по выявлению равновесной биржевой цены
биржа обеспечивает открытость информации, характеризующей эмитента и его ценные бумаги, стандартизацию условий установления цен, использование средств массовой информации для распространения информации о котировках цен и сделках
Вопрос 20
Что принято считать третьей задачей фондовой биржи
Выберите один ответ:
выявление равновесной биржевой цены
предоставление места для рынка, т.е. централизация места, где может происходить как продажа ценных бумаг их первым владельцам, так и вторичная их перепродажа
аккумулирование временно свободные денежные средства и способствовать передаче права собственности
Вопрос 21
Может ли фондовая биржа совмещать свою основную деятельность с деятельностью по организации внебиржевой торговли?
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 22
Какой орган осуществляет контроль за финансово-хозяйственной деятельностью биржи?
Выберите один ответ:
исполнительные подразделения
ревизионная комиссия
контрольная комиссия
Итоговый тест
Вопрос 1
Одним из важнейших признаков эмиссионных ценных бумаг является
Выберите один ответ:
выпуск
обращаемость
ликвидность
стандартность
Вопрос 2
Что не входит в направления косвенного вмешательства государства в регулирование рынка ценных бумаг
Выберите один ответ:
ограничение и запрещение на обращение некоторых видов ценных бумаг, на совершение сделок, на регистрацию ценных бумаг
выход государства на рынки ссудных капиталов
гарантии правительства по депозитам, кредитам
контроль за находящейся в обращении денежной массой, объемами кредитов с помощью государственного влияния на ставки ссудного процента
Вопрос 3
Входит ли установление требований к участникам рынка ценных бумаг в функции государственно регулирования фондового рынка
Выберите один ответ:
да
нет
Вопрос 4
«Свойство ликвидности ценной бумаги» - это
Выберите один ответ:
способность ценной бумаги быть купленной и проданной на рынке
способность ценной бумаги быть быстро проданной (купленной) и превращенной в денежные средства без существенных потерь для держателя при небольших колебаниях рыночной стоимости и издержек на реализацию в значительных объемах
возможность потерь, связанных с вложением в ценные бумаги и неизбежно им присущих
способность ценной бумаги не только обращаться, но и быть объектом других гражданских отношений (таких как займ, дарение, хранение, комиссия, поручение и т.д.)
Вопрос 5
ли утверждение, что биржевой рынок ценных бумаг – обеспечивает ликвидность и регулирование рынка ценных бумаг, определение цены, учет рыночной конъюнктуры
Выберите один ответ:
Вопрос 6
К недиверсифицируемым рискам относятся
Выберите один или несколько ответов:
бизнес-риск
отраслевой риск
риск, связанный с изменением процентной ставки
политический риск
Вопрос 7
ли утверждение, что Центральный банк РФ производит регистрацию эмиссии ценных бумаг банками и иными кредитными учреждениями независимо от суммы эмиссии
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 8
Аукционные рынки по форме проведения делятся на
Выберите один или несколько ответов:
сложный
двойной
простой
Вопрос 9
Простой английский аукционный рынок это рынок, в котором…
Выберите один ответ:
ставки поднимаются сверху вниз, а торги продолжаются до тех пор, пока товар не будет продан последнему покупателю, предложившему наивысшую цену
ставки поднимаются снизу вверх, а торги продолжаются до тех пор, пока товар не будет продан последнему покупателю, предложившему наименьшую цену
ставки поднимаются снизу вверх, а торги продолжаются до тех пор, пока товар не будет продан последнему покупателю, предложившему наивысшую цену
Вопрос 10
В какой срок исполняются кассовые сделки
Выберите один ответ:
в течение одной недели
от 10 до 12 месяцев
от 1 до 3 месяцев
Вопрос 11
На какие два сектора подразделяется рынок ценных бумаг
Выберите один ответ:
эмитентный, инвестиционный
первичный, вторичный
биржевой, внебиржевой
Вопрос 12
ли утверждение, что внебиржевой рынок ценных бумаг – охватывает совокупность операций с ценными бумагами, совершаемых вне фондовой биржи
Выберите один ответ:
Вопрос 13
Что является правомерным для регистрирующих органов в случае нарушения законодательства или порядка выпуска ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
объявить выпуск несостоявшимся
требовать от эмитента выплаты штрафа
остановить процесс выпуска ценных бумаг
лишить эмитента права выпуска ценных бумаг на 2 года
Вопрос 14
Категория, которая совмещает биржевую игру за свой счет с оказанием разовых высоко профессиональных услуг различным фирмам, называется...
Выберите один ответ:
маклеры
джобберы
дилеры
Вопрос 15
Какие органы относятся к регулирующим российский рынок ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
Государственная Дума РФ
Счётная палата РФ
Совет Федерации РФ
Министерство финансов РФ
Вопрос 16
Деятельность, которая предполагает осуществление доверительным управляющим от своего имени и за вознаграждение в течение определенного договором срока, называется…
Выберите один ответ:
дилерская деятельность
деятельность по управлению ценными бумагами
брокерская деятельность
Вопрос 17
На какие аукционный рынки подразделяется простой аукционный рынок
Выберите один или несколько ответов:
голландский
итальянский
испанский
английский
Вопрос 18
Может ли фондовая биржа совмещать свою основную деятельность с деятельностью по организации внебиржевой торговли?
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 19
Какие из перечисленных документов не являются ценными бумагами
Выберите один или несколько ответов:
страховой полис
депозитные сертификаты банков
лотерейный билет
вексель
Вопрос 20
Какая сделка основана на получении выгоды за счет различных уровней цен на покупки и продажи акций на разных биржах?
Выберите один ответ:
арбитражные сделки
стеллажные сделки
пролонгированные сделки
Вопрос 21
Что такое андерррайтинг?
Выберите один ответ:
изменение котировок
сделка купли-продажи ценной бумаг
процедура покупки и последующему размещению выпусков ценных бумаг
Вопрос 22
Что принято считать первой задачей фондовой биржи
Выберите один ответ:
предоставить место для рынка, т.е. централизовать место, где может происходить как продажа ценных бумаг их первым владельцам, так и вторичная их перепродажа
выявление равновесной биржевой цены
аккумулировать временно свободные денежные средства и способствовать передаче права собственности
Вопрос 23
Отдел листинга входит в состав
Выберите один ответ:
это самостоятельное подразделение
исполнительного подразделения
специализированного подразделения биржи
Вопрос 24
Какие существуют категории членов фондовой биржи в России
Выберите один ответ:
члены биржы высшей категории и низшей категории
члены биржи первой категории, второй и третьей
все члены фондовой биржи равны
Вопрос 25
Какие из нижеперечисленных целей преследуют инвесторы в первую очередь
Выберите один или несколько ответов:
сотрудничество с коммерческими банками
вложение денежных средств в более крупные компании
сохранность капитала
получение текущего дохода
рост капитала
Вопрос 26
Могут ли физические лица быть признаны эмитентами
Выберите один ответ:
да, если они выписывают векселя
нет, только юридическое лицо может быть эмитентом
Вопрос 27
На основе, каких видов предложения ценных бумаг дилерские рынки могут быть организованы
Выберите один или несколько ответов:
перераспределенных
продленных
локализованных
распределенных
Вопрос 28
Рынок ценных бумаг по территориальному признаку подразделяется на
Выберите один или несколько ответов:
национальный
мировой
местный
региональный
Вопрос 29
Срок движения долгосрочных накоплений составляет
Выберите один ответ:
до 1 года
свыше 1 года
свыше 3 лет
Вопрос 30
Центральный банк вправе осуществлять лицензирование следующих видов профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
брокерская деятельность
дилерская деятельность
клиринговая деятельность
Вопрос 31
Клиринг-это...
Выберите один ответ:
зачет взаимных требований и обязательств
учет взаимных требований и обязательств
деятельность по определению взаимных обязательств
Вопрос 32
Что входит в обязанности персонала, которым располагает фондовая биржа
Выберите один ответ:
маркетинговая оценка деятельности участников
осуществление биржевого торга, обеспечение эффективного надзора за исполнением сделок, заключенных на бирже
логистика, работа с поставками
Вопрос 33
От каких государственных органов Федеральная служба по финансовым рынкам получила значительную часть своих полномочий
Выберите один или несколько ответов:
Федерального Казначейства РФ
Федерального Собрания РФ
Министерства Финансов РФ
Государственного комитета по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур
Вопрос 34
Как называются специальные организации, на счет которых переводят ценные бумаги, выпущенные в документарной форме?
Выберите один ответ:
лизинговые компании
депозитарии
банки
Вопрос 35
Что осуществляют участники рынка ценных бумаг
Выберите один ответ:
куплю-продажу ценных бумаг
обмен валюты
таможенный контроль
Вопрос 36
ли определение, что дилерский рынок – рынок, на котором ценные бумаги продаются по цене, определенной на основе цены продавца (дилера)
Выберите один ответ:
Вопрос 37
К институциональным инвесторам относятся
Выберите один ответ:
юридические и физические лица
только физические лица
только юридические лица
Вопрос 38
Имеет ли право эмитент при обнаружении нарушений в выпуске ценных бумаг продолжить выпуск
Выберите один ответ:
нет
да, только по специальному разрешению после устранения нарушений
да, если устранит нарушения
Вопрос 39
В каком государственном органе оспариваться решение об отказе регистрации ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
в Министерстве Финансов РФ
в Государственной Думе РФ
в Федеральном Казначействе РФ
в суде
Вопрос 40
Простой голландский аукционный рынок – это рынок, в котором…
Выберите один ответ:
торги начинаются с наивысшей ставки и цена понижается до тех пор, пока не находится покупатель
торги начинаются с наивысшей ставки и цена повышается до тех пор, пока не находится покупатель.
торги начинаются с наименьшей ставки и цена понижается до тех пор, пока не находится покупатель.
Промежуточный тест 1
Вопрос 1
На основе, каких видов предложения ценных бумаг дилерские рынки могут быть организованы
Выберите один или несколько ответов:
продленных
перераспределенных
локализованных
распределенных
Вопрос 2
Срок движения краткосрочных накоплений составляет
Выберите один ответ:
свыше 3 лет
свыше 1 года
до 1 года
Вопрос 3
Аукционный рынок ценных бумаг представляет собой
Выберите один ответ:
способ продажи ценных бумаг с публичного торга в заранее оговоренное время и в определенном месте
способ купли – продажи ценных бумаг с публичного торга в заранее оговоренное время и в определенном месте
способ покупки ценных бумаг с публичного торга в заранее оговоренное время и в определенном месте
Вопрос 4
ли утверждение, что внебиржевой рынок ценных бумаг – охватывает совокупность операций с ценными бумагами, совершаемых вне фондовой биржи
Выберите один ответ:
Вопрос 5
ли определение, что онкольный рынок ценных бумаг – это рынок, на котором ценные бумаги в течение определенного периода времени покупаются по конкретной цене, которая приводит в соответствие спрос и предложение
Выберите один ответ:
Вопрос 6
Рынок ценных бумаг по территориальному признаку подразделяется на
Выберите один или несколько ответов:
местный
мировой
региональный
национальный
Вопрос 7
В каких секторах экономики происходит возникновение денежных излишков или наоборот формирование потребностей в дополнительном финансировании
Выберите один или несколько ответов:
сектор бизнеса
государство
население
Вопрос 8
На какие аукционный рынки подразделяется простой аукционный рынок
Выберите один или несколько ответов:
голландский
испанский
итальянский
английский
Вопрос 9
Какие виды рынка ценных бумаг различают по применяемой технологии торговли
Выберите один или несколько ответов:
стихийный
аукционный
дилерский
брокерский
Вопрос 10
Что собой представляет двойной аукционный рынок
Выберите один ответ:
совокупность онкольного и непрерывного аукционного рынков ценных бумаг
совокупность непрерывного аукционного рынков ценных бумаг
совокупность английского и голландского аукционного рынков ценных бумаг
Вопрос 11
Простой голландский аукционный рынок – это рынок, в котором…
Выберите один ответ:
торги начинаются с наименьшей ставки и цена понижается до тех пор, пока не находится покупатель.
торги начинаются с наивысшей ставки и цена понижается до тех пор, пока не находится покупатель
торги начинаются с наивысшей ставки и цена повышается до тех пор, пока не находится покупатель.
Вопрос 12
Объектом купли-продажи на рынке ценных бумаг являются
Выберите один ответ:
производные ценные бумаги
ценные бумаги
любой материальный актив
Вопрос 13
Аукционные рынки по форме проведения делятся на
Выберите один или несколько ответов:
простой
сложный
двойной
Вопрос 14
ли утверждение, что на дилерских рынках продавцы публично не объявляют о ценах предложения и порядке доступа к местам покупки ценных бумаг
Выберите один ответ:
Вопрос 15
На какие два сектора подразделяется рынок ценных бумаг
Выберите один ответ:
первичный, вторичный
биржевой, внебиржевой
эмитентный, инвестиционный
Вопрос 16
Простой английский аукционный рынок это рынок, в котором…
Выберите один ответ:
ставки поднимаются сверху вниз, а торги продолжаются до тех пор, пока товар не будет продан последнему покупателю, предложившему наивысшую цену
ставки поднимаются снизу вверх, а торги продолжаются до тех пор, пока товар не будет продан последнему покупателю, предложившему наивысшую цену
ставки поднимаются снизу вверх, а торги продолжаются до тех пор, пока товар не будет продан последнему покупателю, предложившему наименьшую цену
Вопрос 17
ли утверждение, что биржевой рынок ценных бумаг – обеспечивает ликвидность и регулирование рынка ценных бумаг, определение цены, учет рыночной конъюнктуры
Выберите один ответ:
Вопрос 18
ли определение, что дилерский рынок – рынок, на котором ценные бумаги продаются по цене, определенной на основе цены продавца (дилера)
Выберите один ответ:
Вопрос 19
Срок движения долгосрочных накоплений составляет
Выберите один ответ:
свыше 1 года
свыше 3 лет
до 1 года
Вопрос 20
ли определение, что непрерывный аукционный рынок ценных бумаг – рынок, на котором ценные бумаги продаются по цене, определяемой и постоянно изменяющейся в результате взаимодействия спроса и предложения (характерен для фондовой биржи)
Выберите один ответ:
Промежуточный тест 2
Вопрос 1
ли утверждение, что регулирование операций с иностранной валютой, золотом, мероприятия по стимулированию экспорта являются прямыми методами воздействия государства на рынок ценных бумаг
Выберите один ответ:
да
нет
Вопрос 2
Кто несёт ответственность за полноту сведений о выпуске ценных бумаг
Выберите один ответ:
аудитор
регистрирующие органы
эмитент
Государственная Дума РФ
Вопрос 3
Что входит в направления прямого вмешательства государства в регулирование рынка ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
лицензирование участников РЦБ
постановления и распоряжения органов исполнительной власти по проблемам РЦБ
налоговая политика государства
внешнеполитическая деятельность государства
Вопрос 4
От каких государственных органов Федеральная служба по финансовым рынкам получила значительную часть своих полномочий
Выберите один или несколько ответов:
Федерального Собрания РФ
Министерства Финансов РФ
Государственного комитета по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур
Федерального Казначейства РФ
Вопрос 5
Какими полномочиями наделена Федеральная служба по финансовым рынкам
Выберите один или несколько ответов:
контроль за деятельностью эмитентов, осуществляющих недобросовестную эмиссию на рынке ценных бумаг
лицензирование участников рынка ценных бумаг
формирование системы защиты инвесторов от потерь
контроль за функционированием профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих свою деятельность без соответствующей лицензии
Вопрос 6
Имеет ли право эмитент при обнаружении нарушений в выпуске ценных бумаг продолжить выпуск
Выберите один ответ:
да, если устранит нарушения
да, только по специальному разрешению после устранения нарушений
нет
Вопрос 7
ли утверждение, что регистрирующие органы ведут учет выпущенных ценных бумаг в специальных реестрах по установленной форме без разделения на виды ценных бумаг
Выберите один ответ:
да
нет
Вопрос 8
Как часто регистрирующие органы должны предоставлять отчёт о регистрации ценных бумаг
Выберите один ответ:
ежеквартально
ежемесячно
раз в год
раз в полгода
Вопрос 9
Какие государственные органы относятся к основным, регулирующим деятельность эмитентов на рынке ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
Центральный банк РФ
Федеральное Казначейство РФ
Федеральная служба по финансовым рынкам
Парламент РФ
Вопрос 10
Кто несёт ответственность за достость сведений о выпуске ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
Министерство финансов РФ
эмитент
Центральный банк РФ
аудитор
Вопрос 11
ли утверждение, что государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется в виде прямого вмешательства в его функции, а также в виде мер по косвенному воздействию на этот рынок
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 12
ли утверждение, что документы о выпуске ценных бумаг регистрирующими органами к рассмотрению не принимаются без копии платежного поручения об уплате налога
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 13
Выберите понятия, относящиеся к определению саморегулируемых организаций
Выберите один или несколько ответов:
организации, созданные профессиональными участниками РЦБ
негосударственные организации
организации, созданные с целью проведения благотворительных акций
коммерческие организации
Вопрос 14
Какие органы относятся к регулирующим российский рынок ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
Государственная Дума РФ
Министерство финансов РФ
Совет Федерации РФ
Счётная палата РФ
Вопрос 15
Что является правомерным для регистрирующих органов в случае нарушения законодательства или порядка выпуска ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
лишить эмитента права выпуска ценных бумаг на 2 года
объявить выпуск несостоявшимся
остановить процесс выпуска ценных бумаг
требовать от эмитента выплаты штрафа
Вопрос 16
ли утверждение, что регулирующие органы не обязаны публиковать отчётность об итогах выпуска ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
да
нет
Вопрос 17
Где публикуется сообщение о признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся
Выберите один ответ:
в законе «О рынке ценных бумаг»
в средствах массовой информации
в Гражданском кодексе РФ
в отчётности о регистрации ценных бумаг
Вопрос 18
ли утверждение, что Центральный банк РФ производит регистрацию эмиссии ценных бумаг банками и иными кредитными учреждениями независимо от суммы эмиссии
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 19
Входит ли установление требований к участникам рынка ценных бумаг в функции государственно регулирования фондового рынка
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 20
Что не входит в направления косвенного вмешательства государства в регулирование рынка ценных бумаг
Выберите один ответ:
выход государства на рынки ссудных капиталов
гарантии правительства по депозитам, кредитам
ограничение и запрещение на обращение некоторых видов ценных бумаг, на совершение сделок, на регистрацию ценных бумаг
контроль за находящейся в обращении денежной массой, объемами кредитов с помощью государственного влияния на ставки ссудного процента
Промежуточный тест 3
Вопрос 1
ли утверждение, что реклама ценных бумаг до регистрации проспекта эмиссии запрещена
Выберите один ответ:
да
нет
Вопрос 2
Какие существуют виды ценных бумаг по экономическому назначению
Выберите один ответ:
акции и облигации
именные, на предъявителя и ордерные
государственные и частные
с фиксированным и плавающим доходом
Вопрос 3
В течение скольких дней рассматриваются документы, предоставляемые для регистрации ценных бумаг
Выберите один ответ:
45
30
40
Вопрос 4
В каком государственном органе оспариваться решение об отказе регистрации ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
в суде
в Государственной Думе РФ
в Федеральном Казначействе РФ
в Министерстве Финансов РФ
Вопрос 5
Какие санкции влечёт за собой выпуск ценных бумаг, не прошедших регистрацию, или выпуск которых признан несостоявшимся
Выберите один или несколько ответов:
изъятие ценных бумаг у владельца
штраф
изъятие выручки от продажи ценных бумаг у эмитента
лишение эмитента лицензии на осуществление эмиссионной деятельности
Вопрос 6
Кто может выступать субъектом эмиссии
Выберите один или несколько ответов:
аудитор
владелец акций
эмитент
Вопрос 7
Какие из перечисленных документов не являются ценными бумагами
Выберите один или несколько ответов:
депозитные сертификаты банков
вексель
страховой полис
лотерейный билет
Вопрос 8
Какие из перечисленных документов являются ценными бумагами
Выберите один или несколько ответов:
варрант
завещание
форвард
фьючерс
Вопрос 9
Какие существуют формы эмиссии
Выберите один или несколько ответов:
неконфеденциальное размещение ценных бумаг
закрытое размещение ценных бумаг
конфиденциальное размещение ценных бумаг
открытое размещение ценных бумаг
Вопрос 10
Что входит в основные данные об эмитенте, указываемые в первом разделе проспекта эмиссии
Выберите один или несколько ответов:
список акционеров
юридический адрес
доля эмитента на рынке ценных бумаг
Вопрос 11
ли утверждение, что эмитент – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на правах собственности или ином вещном праве
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 12
ли утверждение, что все ценные бумаги одного выпуска должны иметь одинаковый серийный номер
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 13
ли утверждение, что документарная форма ценных бумаг – форма ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 14
Что является первым этапом эмиссии ценных бумаг
Выберите один ответ:
издание проспекта эмиссии
подписка и утверждение проспекта эмиссии
размещение ценных бумаг
принятие решения о выпуске ценных бумаг
Вопрос 15
«Свойство ликвидности ценной бумаги» - это
Выберите один ответ:
способность ценной бумаги быть купленной и проданной на рынке
способность ценной бумаги быть быстро проданной (купленной) и превращенной в денежные средства без существенных потерь для держателя при небольших колебаниях рыночной стоимости и издержек на реализацию в значительных объемах
способность ценной бумаги не только обращаться, но и быть объектом других гражданских отношений (таких как займ, дарение, хранение, комиссия, поручение и т.д.)
возможность потерь, связанных с вложением в ценные бумаги и неизбежно им присущих
Вопрос 16
ли утверждение, что ценная бумага преимущественно имеет стандартное содержание (стандартность прав, участников, сроков, мест торговли, правил учета), что делает ее товаром, способным обращаться
Выберите один ответ:
да
нет
Вопрос 17
Как называется способность ценной бумаги быть купленной и проданной на рынке, а также во многих случаях выступать в качестве самостоятельного платежного инструмента, облегчающего обращение других товаров
Выберите один ответ:
обращаемость
ликвидность
доступность
Вопрос 18
К этапам эмиссии ценных бумаг при закрытом размещении относятся
Выберите один ответ:
все ответы верные
принятие решения о выпуске ценных бумаг
размещение ценных бумаг
регистрация ценных бумаг на основании нотариально заверенных учредительных документов
регистрация отчета об итогах выпуска
Вопрос 19
Одним из важнейших признаков эмиссионных ценных бумаг является
Выберите один ответ:
выпуск
обращаемость
ликвидность
стандартность
Вопрос 20
Что такое "цессия"
Выберите один ответ:
передаточная надпись
установленная Федеральным законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг
ценная бумага, переход прав на которую и осуществление закрепленных ею прав требуют обязательной идентификации владельца
уступка права требования
Промежуточный тест 4
Вопрос 1
Субъекты инвестиционной деятельности, осуществляющие вложение собственных, заемных или привлеченных средств в форме инвестиций и обеспечивающий их целевое использование, называются ...
Выберите один ответ:
эмитентами
дилерами
владельцами
инвесторами
Вопрос 2
Паем инвестиционного фонда признается
Выберите один ответ:
именная ценная бумага
вексель
производственная ценная бумага
Вопрос 3
Действующее законодательство РФ допускает к деятельности в качестве эмитентов
Выберите один ответ:
иностранные юридические лица, которые могут выступать на рынке ценных бумаг в РФ в качестве эмитентов, подчиняясь общим правилам и ежегодным квотам допуска к обращению на территории РФ выпущенных ими ценных бумаг
все выше перечисленное
иностранные предприятия, зарегистрированные на территории РФ
суверенные государства – бывшие союзные республики в составе СССР
Вопрос 4
К специфическим рискам относятся
Выберите один или несколько ответов:
отраслевой риск
финансовый риск
инфляционный риск
политический риск
Вопрос 5
Могут ли физические лица быть признаны эмитентами
Выберите один ответ:
нет, только юридическое лицо может быть эмитентом
да, если они выписывают векселя
Вопрос 6
ли утверждение, что особенность паевого инвестиционного фонда в том, что она не является юридическим лицом, а признается объединением капитала акционеров
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 7
Какие из нижеперечисленных целей преследуют инвесторы в первую очередь
Выберите один или несколько ответов:
вложение денежных средств в более крупные компании
получение текущего дохода
сохранность капитала
рост капитала
сотрудничество с коммерческими банками
Вопрос 8
Инвестирование денежных средств в ценные бумаги и (или) недвижимое имущество, и (или) права на недвижимое имущество, является
Выберите один ответ:
предметом деятельности инвестиционного фонда
объектом деятельности инвестиционного фонда
субъектом деятельности инвестиционного фонда
Вопрос 9
К основным видам институционарных инвесторов относятся
Выберите один или несколько ответов:
коммерческие банки
инвестиционные фонды
пенсионные фонды
страховые компании
Вопрос 10
Если управляющая компания принимает на себя обязанность осуществлять выкуп выпущенных ею инвестиционных паев по требованию инвестора в срок, установленный правилами паевого инвестиционного фонда, но не превышающий 15 рабочих дней с даты предъявления требования, то в этом случае речь идет о
Выберите один ответ:
промежуточном паевом инвестиционном фонде
открытом паевом инвестиционном фонде
интервальном паевом инвестиционном фонде
закрытом паевом инвестиционном фонде
Вопрос 11
Какая из инвесторских целей обладает максимальным риском
Выберите один ответ:
рост капитала
сохранность капитала
получение текущего дохода
Вопрос 12
Юридическое лицо или орган исполнительной власти, либо орган местного самоуправления, несущий от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими, это...
Выберите один ответ:
владелец
эмитент
инвестор
Вопрос 13
Если управляющая компания принимает на себя обязанность осуществлять выкуп выпущенных ею инвестиционных паев по требованию инвестора в срок, установленный правилами паевого инвестиционного фонда, но не реже одного раза в год, то в этом случае идет речь о:
Выберите один ответ:
закрытом паевом инвестиционном фонде
интервальном паевом инвестиционном фонде
открытом паевом инвестиционном фонде
промежуточном паевом инвестиционном фонде
Вопрос 14
ли утверждение, что объем акций открытого фонда ограничен, и при необходимости дополнительная эмиссия не возможна
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 15
ли утверждение, что существует три вида инвестиционных рисков: рыночный, систематический, и специфический
Выберите один ответ:
да
нет
Вопрос 16
К институциональным инвесторам относятся
Выберите один ответ:
юридические и физические лица
только физические лица
только юридические лица
Вопрос 17
К недиверсифицируемым рискам относятся
Выберите один или несколько ответов:
риск, связанный с изменением процентной ставки
политический риск
отраслевой риск
бизнес-риск
Вопрос 18
Инвестиционные фонды, являющиеся самостоятельными участниками рынка ценных бумаг можно разделить на три группы
Выберите один ответ:
простые и сложные
чековые, вексельные, паевые
простые, чековые и паевые
Вопрос 19
Паевой инвестиционный фонд может быть
Выберите один или несколько ответов:
интервальным
открытым
закрытым
промежуточным
Вопрос 20
Инвестиционные фонды, занимающимися размещением средств ограниченного круга инвесторов и не выкупающих свои акции обратно, называются
Выберите один ответ:
закрытыми
открытыми
Промежуточный тест 5
Вопрос 1
ли утверждение, что правообладателями признается лицо, которое владеет ценными бумагами от своего имени и в своих интересах или в интересах государства в соответствии с законодательством
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 2
ли утверждение, что на Банк России возлагается обязанность по осуществлению контроля за действиями кредитных организаций на рынке ценных бумаг
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 3
Специалисты по конъюнктуре рынка - это ...
Выберите один ответ:
маклеры
джобберы
дилеры
Вопрос 4
Дилерская деятельность представляет собой
Выберите один ответ:
предоставление услуг, способствующих заключению сделок с ценными бумагами между профессиональными участниками рынка ценных бумаг, включая деятельность фондовых бирж
деятельность по определению взаимных обязательств по поставке (переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами и по поставке и переводу денежных средств в связи с операциями с ценными бумагами
деятельность, которую осуществляет реестродержатель-эмитент или независимая организация
совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи ценных бумаг с обязательством покупки и продажи ценных бумаг по этим ценам
Вопрос 5
Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Выберите один ответ:
формируют предложение на фондовые инструменты
формируют спрос на фондовые инструменты
выполняют посреднические функции
Вопрос 6
Деятельность, которая предполагает осуществление доверительным управляющим от своего имени и за вознаграждение в течение определенного договором срока, называется…
Выберите один ответ:
деятельность по управлению ценными бумагами
брокерская деятельность
дилерская деятельность
Вопрос 7
Центральный банк вправе осуществлять лицензирование следующих видов профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
брокерская деятельность
дилерская деятельность
клиринговая деятельность
Вопрос 8
Может ли деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг совмещаться с любым другим видом профессиональной деятельности
Выберите один ответ:
да, независимо от вида деятельности
да, если эта деятельность предусмотрена законом РФ
нет, не может
Вопрос 9
Организаторами торговли на рынке ценных бумаг могут быть
Выберите один ответ:
и физические, и юридические лица
юридические лица
физические лица
Вопрос 10
ли утверждение, что допускается сочетание деятельности в качестве фондовой биржи с деятельностью в качестве организатора внебиржевой торговли
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 11
«Деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг в качестве __________ представляет собой трансформированный вариант деятельности инвестиционной компании»
Выберите один ответ:
дилера
маклера
джоббера
Вопрос 12
Деятельность, предполагающая совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет на основании договоров комиссии и поручения, называется
Выберите один ответ:
брокерской
депозитарной
дилерской
Вопрос 13
В соответствии с Постановлением ФКЦБ РФ от 9.06.96 № 16 «Об утверждении Положения о генеральных лицензиях на осуществления лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» генеральная лицензия была выдана
Выберите один ответ:
всем коммерческим банкам РФ
Сбербанку России
Центральному банку России
Вопрос 14
Для осуществления брокерской деятельности размер собственного капитала устанавливается
Выберите один ответ:
от 500000 ЭКЮ до 550000 ЭКЮ
от 30000 ЭКЮ до 400000 ЭКЮ
от 50000 ЭКЮ до 450000 ЭКЮ
от 10000 ЭКЮ до 250000 ЭКЮ
Вопрос 15
Деятельность по организации торговли ценными бумагами это
Выберите один ответ:
предоставление услуг, способствующих заключению сделок с ценными бумагами между профессиональными участниками рынка ценных бумаг, включая деятельность фондовых бирж
деятельность по определению взаимных обязательств по поставке (переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами и по поставке и переводу денежных средств в связи с операциями с ценными бумагами
деятельность, которую осуществляет реестродержатель-эмитент или независимая организация
совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи ценных бумаг с обязательством покупки и продажи ценных бумаг по этим ценам
Вопрос 16
Согласно ст. 5 закона РСФСР «О банках и банковской деятельности в РСФСР» от 2.12.90, для банков устанавливалась возможность
Выберите один или несколько ответов:
покупать платежные документы и ценные бумаги
выпускать платежные документы и ценные бумаги
продавать платежные документы и ценные бумаги
Вопрос 17
ли утверждение, что фондовой биржей может признаваться только организатор биржевой торговли
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 18
Деятельность, которую осуществляет реестродержатель-эмитент или независимая организация, называется
Выберите один ответ:
деятельность по организации торговли ценными бумагами
деятельность по ведению и хранению реестра акционеров
расчетно-клиринговая деятельность по ценным бумагам и денежным средствам
Вопрос 19
Категория, которая совмещает биржевую игру за свой счет с оказанием разовых высоко профессиональных услуг различным фирмам, называется...
Выберите один ответ:
джобберы
дилеры
маклеры
Промежуточный тест 6
Вопрос 1
Какую их ниже перечисленных позиций может занять инвестиционная компания по соглашению с эмитентом
Выберите один ответ:
выкупить в свое владение весь выпуск ценных бумаг
занять место эмитента на фондовом рынке
выкупить за свой счет весь выпуск ценных бумаг по фиксированной цене с целью его дальнейшей перепродажи
Вопрос 2
Клиринг-это...
Выберите один ответ:
зачет взаимных требований и обязательств
деятельность по определению взаимных обязательств
учет взаимных требований и обязательств
Вопрос 3
Какой этап совершения сделки характеризуется заключением договора купли-продажи ценных бумаг, последующее исполнение которого осуществляется в соответствии со сроками, обусловленными договором?
Выберите один ответ:
третий
второй
первый
четвертый
Вопрос 4
В каком виде оформляются поручения, даваемые клиентами брокерам по заключению сделок с ценными бумагами на бирже
Выберите один ответ:
квитанция
заявка
осуществляются в устной форме, при наличии паспорта
Вопрос 5
Как называются специальные организации, на счет которых переводят ценные бумаги, выпущенные в документарной форме?
Выберите один ответ:
банки
депозитарии
лизинговые компании
Вопрос 6
Что такое деятельность по определению взаимных обязательств?
Выберите один ответ:
клиринговая деятельность
аудиторинг
аутсорсинг
Вопрос 7
Какие существуют типы сверок параметров сделки купли-продажи ценных бумаг?
Выберите один ответ:
двусторонний и односторонний
определенный и частный
первичный и вторичный
Вопрос 8
Какой тип приказа ориентируется на покупку по самой низкой или на продажу по самой высокой цене ценной бумаги?
Выберите один ответ:
лимитный приказ
рыночный приказ
буферный приказ
Вопрос 9
В какой срок исполняются кассовые сделки
Выберите один ответ:
от 10 до 12 месяцев
в течение одной недели
от 1 до 3 месяцев
Вопрос 10
Сколько выделяют этапов совершения сделки купли-продажи ценных бумаг?
Выберите один ответ:
2
4
3
Вопрос 11
Чем характеризуется второй этап совершения сделки купли-продажи ценных бумаг?
Выберите один ответ:
сверка параметров сделки
клиринг
регистрация сделки в фондовом реестре
Вопрос 12
Что такое андерррайтинг?
Выберите один ответ:
сделка купли-продажи ценной бумаг
изменение котировок
процедура покупки и последующему размещению выпусков ценных бумаг
Вопрос 13
Что является финансовой операцией, при которой одна сторона продает ценные бумаги другой стороне и одновременно берет на себя обязательство выкупить их в определенный день или по требованию другой стороны?
Выберите один ответ:
депорт
репорт
лизинг
Вопрос 14
Какая сделка называется «длинной продажей»
Выберите один ответ:
продажа ценных бумаг по цене, ниже закупочной
покупка ценных бумаг с частичной оплатой заемными средствами
сделки, срок осуществления которых превышает 12 месяцев
Вопрос 15
Часть рынка ценных бумаг, на которой размещаются впервые выпущенные ценные бумаги - это...
Выберите один ответ:
фондовая биржа
первичный рынок ценных бумаг
вторичный рынок ценных бумаг
Вопрос 16
Какая сделка основана на получении выгоды за счет различных уровней цен на покупки и продажи акций на разных биржах?
Выберите один ответ:
арбитражные сделки
стеллажные сделки
пролонгированные сделки
Вопрос 17
На какие группы можно разделить все сделки, совершаемые на бирже
Выберите один ответ:
кассовые и срочные
банковские и фондовые
наличные и безналичные
Вопрос 18
Что должна определять заявка клиентов брокерам при заключении сделок с ценными бумагами на бирже?
Выберите один ответ:
срок исполнения, тип заказа, вид ценных бумаг
данные брокера, тип заказа, количество ценных бумаг
тип заказа, вид ценных бумаг, их количество
Вопрос 19
На какие организационные структуры подразделяется вторичный рынок
Выберите один ответ:
начальный и конечный
фондовый и капитальный
биржевой и внебиржевой
Вопрос 20
Что определяется Гражданским Кодексом, как взаимное соглашение, связанное с возникновением, прекращением или изменением имущественных прав, заложенных в ценные бумаги
Выберите один ответ:
сделка
дарение
аренда
Промежуточный тест 7
Вопрос 1
Какие существуют категории членов фондовой биржи в России
Выберите один ответ:
члены биржи первой категории, второй и третьей
все члены фондовой биржи равны
члены биржы высшей категории и низшей категории
Вопрос 2
Что понимается под арбитражем на фондовой бирже?
Выберите один ответ:
сбор налогов
механизм для беспрепятственного разрешения споров
управление персоналом
Вопрос 3
Чем определяется число аукционеров на бирже?
Выберите один или несколько ответов:
количеством выпускаемых акций
биржевым кодексом
количеством акций, которым может владеть один член биржи
уставным фондом
Вопрос 4
Какой орган фондовой биржи делятся на коммерческие организации, такие как расчетная палата, депозитарий и комиссии?
Выберите один ответ:
исполнительные подразделения
ревизионная комиссия
специализированные подразделения
Вопрос 5
Собственный капитал фондовой биржи должен составлять
Выберите один ответ:
не менее 600 тыс. ЭКЮ
не менее 20 млн. рублей
не менее 100 тыс. долларов
Вопрос 6
Согласно действующему законодательству фондовая биржа относится к...
Выберите один ответ:
к объектам продажи рынка ценных бумаг
к субъектам деятельности рынка ценных бумаг
к участникам рынка ценных бумаг
Вопрос 7
Высшим законодательным органом биржи является
Выберите один ответ:
общее собрание ее членов
биржевой совет
правление биржи
Вопрос 8
Кто является членами фондовой биржи?
Выберите один ответ:
физические лица
юридические лица
Вопрос 9
Что входит в обязанности персонала, которым располагает фондовая биржа
Выберите один ответ:
маркетинговая оценка деятельности участников
осуществление биржевого торга, обеспечение эффективного надзора за исполнением сделок, заключенных на бирже
логистика, работа с поставками
Вопрос 10
Что принято считать первой задачей фондовой биржи
Выберите один ответ:
выявление равновесной биржевой цены
предоставить место для рынка, т.е. централизовать место, где может происходить как продажа ценных бумаг их первым владельцам, так и вторичная их перепродажа
аккумулировать временно свободные денежные средства и способствовать передаче права собственности
Вопрос 11
К какому виду бирж относится фондовая биржа
Выберите один ответ:
смешанная
закрытая
открытая
Вопрос 12
Позволено ли иностранным физическим и юридическим лицам, удовлетворяющим предъявляемым требованиям принимать участие на российской фондовой бирже?
Выберите один ответ:
да
нет
Вопрос 13
Что является второй задачей фондовой биржи
Выберите один ответ:
предоставить место для рынка, т.е. централизовать место, где может происходить как продажа ценных бумаг их первым владельцам, так и вторичная их перепродажа
аккумулировать временно свободные денежные средства и способствовать передаче права собственности
выявление равновесной биржевой цены
Вопрос 14
Отдел листинга входит в состав
Выберите один ответ:
специализированного подразделения биржи
исполнительного подразделения
это самостоятельное подразделение
Вопрос 15
ли высказывание: «Биржа отвечает за централизованное распространение биржевой информации»?
Выберите один ответ:
да
нет
Вопрос 16
Каким образом биржа гарантирует надежность ценных бумаг, которые котируются на ней?
Выберите один ответ:
к обращению на бирже допускаются только те ценные бумаги, которые были проданы на первичном рынке ценных бумаг
к обращению на бирже допускаются только те ценные бумаги, которые прошли процедуру листинга
к обращению на бирже допускаются абсолютно любые бумаги
Вопрос 17
Что осуществляют участники рынка ценных бумаг
Выберите один ответ:
куплю-продажу ценных бумаг
таможенный контроль
обмен валюты
Вопрос 18
Фондовая биржа – это..
Выберите один ответ:
закрытая биржа
паевая организация
открытая биржа
Вопрос 19
Какие меры принимает фондовая биржа для реализации выявление равновесной биржевой цены
Выберите один ответ:
биржа обеспечивает свою деятельность закрыто, деятельность эмитента анонимна, открытой остается информация о котировках цен
биржа не принимает никаких мер по выявлению равновесной биржевой цены
биржа обеспечивает открытость информации, характеризующей эмитента и его ценные бумаги, стандартизацию условий установления цен, использование средств массовой информации для распространения информации о котировках цен и сделках
Вопрос 20
Что принято считать третьей задачей фондовой биржи
Выберите один ответ:
выявление равновесной биржевой цены
предоставление места для рынка, т.е. централизация места, где может происходить как продажа ценных бумаг их первым владельцам, так и вторичная их перепродажа
аккумулирование временно свободные денежные средства и способствовать передаче права собственности
Вопрос 21
Может ли фондовая биржа совмещать свою основную деятельность с деятельностью по организации внебиржевой торговли?
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 22
Какой орган осуществляет контроль за финансово-хозяйственной деятельностью биржи?
Выберите один ответ:
исполнительные подразделения
ревизионная комиссия
контрольная комиссия
Итоговый тест
Вопрос 1
Одним из важнейших признаков эмиссионных ценных бумаг является
Выберите один ответ:
выпуск
обращаемость
ликвидность
стандартность
Вопрос 2
Что не входит в направления косвенного вмешательства государства в регулирование рынка ценных бумаг
Выберите один ответ:
ограничение и запрещение на обращение некоторых видов ценных бумаг, на совершение сделок, на регистрацию ценных бумаг
выход государства на рынки ссудных капиталов
гарантии правительства по депозитам, кредитам
контроль за находящейся в обращении денежной массой, объемами кредитов с помощью государственного влияния на ставки ссудного процента
Вопрос 3
Входит ли установление требований к участникам рынка ценных бумаг в функции государственно регулирования фондового рынка
Выберите один ответ:
да
нет
Вопрос 4
«Свойство ликвидности ценной бумаги» - это
Выберите один ответ:
способность ценной бумаги быть купленной и проданной на рынке
способность ценной бумаги быть быстро проданной (купленной) и превращенной в денежные средства без существенных потерь для держателя при небольших колебаниях рыночной стоимости и издержек на реализацию в значительных объемах
возможность потерь, связанных с вложением в ценные бумаги и неизбежно им присущих
способность ценной бумаги не только обращаться, но и быть объектом других гражданских отношений (таких как займ, дарение, хранение, комиссия, поручение и т.д.)
Вопрос 5
ли утверждение, что биржевой рынок ценных бумаг – обеспечивает ликвидность и регулирование рынка ценных бумаг, определение цены, учет рыночной конъюнктуры
Выберите один ответ:
Вопрос 6
К недиверсифицируемым рискам относятся
Выберите один или несколько ответов:
бизнес-риск
отраслевой риск
риск, связанный с изменением процентной ставки
политический риск
Вопрос 7
ли утверждение, что Центральный банк РФ производит регистрацию эмиссии ценных бумаг банками и иными кредитными учреждениями независимо от суммы эмиссии
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 8
Аукционные рынки по форме проведения делятся на
Выберите один или несколько ответов:
сложный
двойной
простой
Вопрос 9
Простой английский аукционный рынок это рынок, в котором…
Выберите один ответ:
ставки поднимаются сверху вниз, а торги продолжаются до тех пор, пока товар не будет продан последнему покупателю, предложившему наивысшую цену
ставки поднимаются снизу вверх, а торги продолжаются до тех пор, пока товар не будет продан последнему покупателю, предложившему наименьшую цену
ставки поднимаются снизу вверх, а торги продолжаются до тех пор, пока товар не будет продан последнему покупателю, предложившему наивысшую цену
Вопрос 10
В какой срок исполняются кассовые сделки
Выберите один ответ:
в течение одной недели
от 10 до 12 месяцев
от 1 до 3 месяцев
Вопрос 11
На какие два сектора подразделяется рынок ценных бумаг
Выберите один ответ:
эмитентный, инвестиционный
первичный, вторичный
биржевой, внебиржевой
Вопрос 12
ли утверждение, что внебиржевой рынок ценных бумаг – охватывает совокупность операций с ценными бумагами, совершаемых вне фондовой биржи
Выберите один ответ:
Вопрос 13
Что является правомерным для регистрирующих органов в случае нарушения законодательства или порядка выпуска ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
объявить выпуск несостоявшимся
требовать от эмитента выплаты штрафа
остановить процесс выпуска ценных бумаг
лишить эмитента права выпуска ценных бумаг на 2 года
Вопрос 14
Категория, которая совмещает биржевую игру за свой счет с оказанием разовых высоко профессиональных услуг различным фирмам, называется...
Выберите один ответ:
маклеры
джобберы
дилеры
Вопрос 15
Какие органы относятся к регулирующим российский рынок ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
Государственная Дума РФ
Счётная палата РФ
Совет Федерации РФ
Министерство финансов РФ
Вопрос 16
Деятельность, которая предполагает осуществление доверительным управляющим от своего имени и за вознаграждение в течение определенного договором срока, называется…
Выберите один ответ:
дилерская деятельность
деятельность по управлению ценными бумагами
брокерская деятельность
Вопрос 17
На какие аукционный рынки подразделяется простой аукционный рынок
Выберите один или несколько ответов:
голландский
итальянский
испанский
английский
Вопрос 18
Может ли фондовая биржа совмещать свою основную деятельность с деятельностью по организации внебиржевой торговли?
Выберите один ответ:
нет
да
Вопрос 19
Какие из перечисленных документов не являются ценными бумагами
Выберите один или несколько ответов:
страховой полис
депозитные сертификаты банков
лотерейный билет
вексель
Вопрос 20
Какая сделка основана на получении выгоды за счет различных уровней цен на покупки и продажи акций на разных биржах?
Выберите один ответ:
арбитражные сделки
стеллажные сделки
пролонгированные сделки
Вопрос 21
Что такое андерррайтинг?
Выберите один ответ:
изменение котировок
сделка купли-продажи ценной бумаг
процедура покупки и последующему размещению выпусков ценных бумаг
Вопрос 22
Что принято считать первой задачей фондовой биржи
Выберите один ответ:
предоставить место для рынка, т.е. централизовать место, где может происходить как продажа ценных бумаг их первым владельцам, так и вторичная их перепродажа
выявление равновесной биржевой цены
аккумулировать временно свободные денежные средства и способствовать передаче права собственности
Вопрос 23
Отдел листинга входит в состав
Выберите один ответ:
это самостоятельное подразделение
исполнительного подразделения
специализированного подразделения биржи
Вопрос 24
Какие существуют категории членов фондовой биржи в России
Выберите один ответ:
члены биржы высшей категории и низшей категории
члены биржи первой категории, второй и третьей
все члены фондовой биржи равны
Вопрос 25
Какие из нижеперечисленных целей преследуют инвесторы в первую очередь
Выберите один или несколько ответов:
сотрудничество с коммерческими банками
вложение денежных средств в более крупные компании
сохранность капитала
получение текущего дохода
рост капитала
Вопрос 26
Могут ли физические лица быть признаны эмитентами
Выберите один ответ:
да, если они выписывают векселя
нет, только юридическое лицо может быть эмитентом
Вопрос 27
На основе, каких видов предложения ценных бумаг дилерские рынки могут быть организованы
Выберите один или несколько ответов:
перераспределенных
продленных
локализованных
распределенных
Вопрос 28
Рынок ценных бумаг по территориальному признаку подразделяется на
Выберите один или несколько ответов:
национальный
мировой
местный
региональный
Вопрос 29
Срок движения долгосрочных накоплений составляет
Выберите один ответ:
до 1 года
свыше 1 года
свыше 3 лет
Вопрос 30
Центральный банк вправе осуществлять лицензирование следующих видов профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
брокерская деятельность
дилерская деятельность
клиринговая деятельность
Вопрос 31
Клиринг-это...
Выберите один ответ:
зачет взаимных требований и обязательств
учет взаимных требований и обязательств
деятельность по определению взаимных обязательств
Вопрос 32
Что входит в обязанности персонала, которым располагает фондовая биржа
Выберите один ответ:
маркетинговая оценка деятельности участников
осуществление биржевого торга, обеспечение эффективного надзора за исполнением сделок, заключенных на бирже
логистика, работа с поставками
Вопрос 33
От каких государственных органов Федеральная служба по финансовым рынкам получила значительную часть своих полномочий
Выберите один или несколько ответов:
Федерального Казначейства РФ
Федерального Собрания РФ
Министерства Финансов РФ
Государственного комитета по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур
Вопрос 34
Как называются специальные организации, на счет которых переводят ценные бумаги, выпущенные в документарной форме?
Выберите один ответ:
лизинговые компании
депозитарии
банки
Вопрос 35
Что осуществляют участники рынка ценных бумаг
Выберите один ответ:
куплю-продажу ценных бумаг
обмен валюты
таможенный контроль
Вопрос 36
ли определение, что дилерский рынок – рынок, на котором ценные бумаги продаются по цене, определенной на основе цены продавца (дилера)
Выберите один ответ:
Вопрос 37
К институциональным инвесторам относятся
Выберите один ответ:
юридические и физические лица
только физические лица
только юридические лица
Вопрос 38
Имеет ли право эмитент при обнаружении нарушений в выпуске ценных бумаг продолжить выпуск
Выберите один ответ:
нет
да, только по специальному разрешению после устранения нарушений
да, если устранит нарушения
Вопрос 39
В каком государственном органе оспариваться решение об отказе регистрации ценных бумаг
Выберите один или несколько ответов:
в Министерстве Финансов РФ
в Государственной Думе РФ
в Федеральном Казначействе РФ
в суде
Вопрос 40
Простой голландский аукционный рынок – это рынок, в котором…
Выберите один ответ:
торги начинаются с наивысшей ставки и цена понижается до тех пор, пока не находится покупатель
торги начинаются с наивысшей ставки и цена повышается до тех пор, пока не находится покупатель.
торги начинаются с наименьшей ставки и цена понижается до тех пор, пока не находится покупатель.
