💯 Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.фэ_БАК (ответы на тест Синергия / МОИ / МТИ / МосАП, октябрь 2023)

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг > Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

• правильные ответы на вопросы из теста по данной дисциплине
• вопросы отсортированы в лексикографическом порядке

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.фэ_БАК

1. Занятие 1
2. Занятие 2

В доверительном управлении используются следующие стратегии: агрессивная, умеренная, …

Тип ответа: Текcтовый ответ

Вставьте пропущенные слова. Инвестиционная компания предлагает клиентам электронный документооборот. Инвесторы смогут получать и подписывать своей …… … отчеты, что позволит свести к минимуму "технические" визиты в офис компании.

Тип ответа: Текcтовый ответ

Выберите несколько правильных ответов. Держатель реестра вправе осуществлять ведение реестра:

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• владельцев акций
• владельцев инвестиционных паев
• владельцев ценных бумаг на предъявителя
• владельцев именных ценных бумаг

Выберите несколько правильных ответов. К институтам рынка ценных бумаг относятся:

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• расчетные депозитарии
• специализированные депозитарии
• дилеры автомобильного рынка
• клиринговые организации

Выберите несколько правильных ответов. К типам паевых инвестиционных фондов относятся:

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• открытые фонды
• закрытые фонды
• акционерные фонды
• интервальные фонды

Выберите несколько правильных ответов. К финансовым рынкам относятся:

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• рынок производных финансовых инструментов
• рынок ценных бумаг
• рынок рабочей силы
• валютный рынок

Выберите несколько правильных ответов. Назовите виды аукционов:

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• английский
• австралийский
• голландский
• непрерывный

Выберите несколько правильных ответов. Общерыночные функции рынка ценных бумаг:

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• ценообразующая
• информационная
• регулирующая
• хеджирования

Выберите несколько правильных ответов. Подать заявку на покупку ценных бумаг можно:

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• через специальную программу, установленную на компьютере
• из специального приложения мобильного устройства
• позвонив брокеру
• для этого обязательно нужно прийти на фондовую биржу

Выберите несколько правильных ответов. Укажите инфраструктурные организации рынка ценных бумаг:

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• фондовые биржи
• брокеры
• депозитарии
• рейтинговые агентства

Доверительный управляющий взимает плату за управление: 1 % от стоимости активов и вознаграждение 5% от дохода клиента. Стоимость активов – 10 млн. рублей, доход клиента – 100 000 рублей. Определите доход доверительного управляющего.

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• 100 000
• 105 000
• 110 000
• 115 000

За выплату дивидендов депозитарий взимает 1% от суммы, за выплату процентов – 0,2% от суммы. Рассчитайте, сколько заплатил депонент, если сумма выплаченных дивидендов – 1000 руб., а сумма процентов – 2000 руб.

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• 10 руб.
• 12 руб.
• 14 руб.
• 16 руб.

Задачами государственного регулирования рынка ценных бумаг являются: создание равных …. возможностей для всех участников рынка, защита ….. инвесторов и кредиторов, предотвращение мошенничества, недобросовестного ….. на финансовом рынке.

Тип ответа: Текcтовый ответ

Инвестор погасил 10 инвестиционных паев, стоимость пая равнялась 1500 руб., скидка 1%. Какую сумму (без учета налогообложения) получил инвестор при погашении?

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• 15150
• 15000
• 14850
• 14500

Используя данные таблицы, определите плату за оказание клиринговых услуг, если участник клиринга не совершил в июне ни одной сделки, но запросил копию отчета по итогам клиринга за май. Наименование услуги — Тариф; Постоянная часть комиссионного вознаграждения. Тарифный план 1 — 10 625 руб. в месяц; Вознаграждение за клиринг по сделкам с ценными бумагами — 0,004 % от объема сделки; Предоставление участнику клиринга по запросу копии отчета по итогам клиринга — 100 руб.

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• 10825 руб.
• 10725 руб.
• 10625 руб.
• 0 руб.

Используя данные таблицы, рассчитайте, сколько клиент платит брокеру, если он использует в течение года торговые программы Quik и iQuik: Программа — Стоимость; Quik — free; WebQUIK — 350 руб / мес.; iQuik — 350 руб / мес.

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• 8400 руб.
• 4200 руб.
• 2100 руб.
• 0 руб.

Клиент брокера в течение 1 дня использует сервис «Автоследование», позволяющий автоматически в реальном времени повторять сделки успешных трейдеров. СЧА клиента 500 000 руб. Плата составляет 1% годовых от СЧА из расчета 365 дней в году. Определите сумму, которую клиент заплатит брокеру за услугу.

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• 5000 руб.
• 150 руб.
• 13,7 руб.
• 0 руб.

НКО НКЦ АО осуществляет клиринговую деятельность, включая функции центрального… на фондовом рынке Московской Биржи.

Тип ответа: Текcтовый ответ

Определите размер вознаграждения регистратора, если он предоставил эмитенту список владельцев ценных бумаг, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, включающий 120 лиц (стоимость услуги: 50 руб. за информацию об одном лице, но не менее 2000 рублей за список):

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• 2000 руб.
• 4000 руб.
• 6000 руб.
• 8000 руб.

Определите текущую доходность облигации с купонной ставкой 5 % годовых и рыночной ценой 90% от номинальной стоимости.

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• 3, 24 %
• 5, 56 %
• 7, 75 %
• 15 %

Определите, данная программа для торговли на бирже или для технического анализа РЦБ:

Тип ответа: Сопоставление

• A. Программа для торговли
• B. Программа для технического анализа
• C. Quik
• D. FinamTrade
• E. MetaStock

Определите, кому оказывает услугу регистратор: эмитенту или акционеру:

Тип ответа: Сопоставление

• A. Эмитенту
• B. Акционеру
• C. Предоставление списка владельцев ценных бумаг
• D. Открытие лицевого счета физическому лицу
• E. Открытие лицевого счета юридическому лицу
• F. Справка о ценных бумагах на казначейском счете эмитента

Пайщик паевого инвестиционного фонда погасил 10 паев. Доход от продажи 10 паев составил 5000 рублей. Какую сумму (с учетом налогообложения) получил инвестор при погашении?

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• 4850
• 4500
• 4350
• 4000

Покупатель приобрел колл-опцион на фьючерс на 100 акций с ценой исполнения 100 рублей за акцию. Премия за опцион 500 рублей. Определите его прибыль (убыток), если при исполнении опциона рыночная цена акции составила 120 рублей:

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• 2500 рублей
• 2000 рублей
• 1500 рублей
• - 2000 рублей

Профессиональные участники РЦБ осуществляют профессиональные виды деятельности, указанные в законе «О ………………».

Тип ответа: Текcтовый ответ

Профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим услуги по учету и переходу прав на ценные бумаги, является ….

Тип ответа: Текcтовый ответ

Расположите ценные бумаги по степени возрастания риска потери инвестированных средств:

Тип ответа: Сортировка

• 1 Обыкновенные акции.
• 2 Привилегированные акции;
• 3 Облигации, не обеспеченные залогом;
• 4 Облигации, обеспеченные залогом;

Рыночная цена акции 150 рублей, АО выплачивает годовой дивиденд в размере 10 рублей на акцию. Определите дивидендную доходность акции.

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• 15 %
• 10 %
• 6,67 %
• 4,25 %

Стоимость инвестиционного пая 1000 руб., надбавка 1,5%. Какова цена покупки инвестиционного пая?

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• 1150
• 1015
• 1000
• 9985

Трейдер купил на бирже 200 акций по цене 25 рублей за акцию. Вознаграждение брокера составляет 0,03 %. Какую сумму заплатил трейдер брокеру?

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• 150 рублей
• 15 рублей
• 1,5 рубля
• 0, 15 рубля

Укажите последовательность процедуры прохождения заявки на покупку акций, сформированной клиентом брокера:

Тип ответа: Сортировка

• 1 клиентский терминал
• 2 сервер брокера
• 3 интернет-шлюз биржи

Укажите правильные ответ. Инструменты финансового рынка, в основе которых лежат иные активы, называются:

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• акцией
• облигацией
• банковскими сертификатами
• неэмиссииоными ценными бумагами
• производными финансовыми инструментами

Укажите правильные ответы. Клиринговый центр биржи может осуществлять клиринг:

Тип ответа: Множественный выбор • с выбором нескольких правильных ответов из предложенных вариантов

• с частичным обеспечением
• с полным обеспечением
• без предварительного обеспечения
• на бирже не осуществляется клиринг

Укажите правильный ответ. Английский аукцион предполагает, что:

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• цена последовательно повышается
• цена последовательно понижается
• цена остается неизменной
• устанавливается цена отсечения

Укажите правильный ответ. В течение последних десятилетий темпы роста рынка производных финансовых инструментов:

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• отстают от темпов роста мирового фондового рынка
• близки к темпам роста мирового фондового рынка
• опережают темпы роста мирового фондового рынка
• отрицательны

Укажите правильный ответ. Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров акционерного общества осуществлять сделки с акциями этого акционерного общества:

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• Вправе в любом случае
• Вправе, если это предусмотрено договором на ведение реестра
• Вправе, если это прямо не запрещено договором на ведение
• Не вправе

Укажите правильный ответ. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признается:

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• совершение сделок с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых ведет регистратор
• сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг
• осуществление расчетов по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок

Укажите правильный ответ. Какой орган в настоящее время осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков:

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• Служба Банка России по финансовым рынкам
• Федеральная комиссия на рынке ценных бумаг
• Федеральная служба по финансовым рынкам
• Банк России
• Министерство финансов РФ

Укажите правильный ответ. Листинг – это:

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• Подготовка проспекта эмиссии
• Процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже
• Регистрация проспекта эмиссии
• Процедура исключения ценных бумаг из котировальных листов

Укажите правильный ответ. На графике котировок акции верхний уровень цен, преодолеть который в данный момент цены не могут, называется:

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• уровень поддержки
• исторический максимум
• уровень сопротивления
• исторический минимум

Укажите правильный ответ. Премия по опциону – это:

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• цена, которую платит покупатель опциона его продавцу
• цена исполнения опциона
• цена страйк
• цена опциона на внебиржевом рынке

Укажите правильный ответ. Федеральный закон, устанавливающий виды лицензий для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• Об инвестиционных фондах
• О рынке ценных бумаг
• О клиринге и клиринговой деятельности
• Об организованных торгах

Укажите правильный ответ. Функция брокера:

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• осуществление сделок купли-продажи ценных бумаг за счет клиента
• осуществление сделок купли-продажи ценных бумаг за свой счет
• ведение реестра владельцев ценных бумаг
• хранение сертификатов ценных бумаг

Укажите правильный ответ. Хэджеры – категория участников рынка, для которых целью проведения операций на валютном рынке является:

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• получение сверхприбылей на колебаниях валютных курсов
• валютные интервенции
• снижение риска изменения валютного курса в неблагоприятную для них сторону

Укажите правильный ответ.

Тип ответа: Одиночный выбор • с выбором одного правильного ответа из нескольких предложенных вариантов

• депозитарная деятельность - сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг
• депозитарная деятельность - совершение сделок с ценными бумагами эмитента
• депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и / или учету и переходу прав на ценные бумаги
• депозитарная деятельность – осуществление расчетов по результатам сделок с ценными бумагами

Укажите, какие виды деятельности, согласно закону «О рынке ценных бумаг» являются профессиональными видами деятельности на РЦБ:

Тип ответа: Сопоставление

• A. Профессиональный вид деятельности на РЦБ
• B. Не является профессиональным видом деятельности на РЦБ
• C. Дилерская деятельность на РЦБ
• D. Дилерская деятельность на автомобильном рынке
• E. Открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц
• F. Открытие и ведение счетов депо

Укажите, какие утверждения в отношении порядка осуществления брокерской деятельности соответствуют закону "О рынке ценных бумаг", а какие – не соответствуют:

Тип ответа: Сопоставление

• A. Соответствует
• B. Не соответствует
• C. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера
• D. Не допускается передоверие брокером совершения сделок другому брокеру
• E. В случае наличия у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для клиента условиях, брокер обязан немедленно уведомить последнего о наличии у него такого интереса
• F. Условия договора комиссии должны определять уровень доходности от инвестирования хранимых денежных средств и обязанности брокера по его обеспечению

Укажите, какие утверждения в отношении порядка осуществления деятельности по ведению реестра соответствуют российскому законодательству, а какие – не соответствуют:

Тип ответа: Сопоставление

• A. Соответствует
• B. Не соответствует
• C. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица и индивидуальные предприниматели
• D. Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет
• E. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица
• F. Регистратор вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет

Укажите, какие утверждения являются истинными, а какие – ложными:

Тип ответа: Сопоставление

• A. Истинное утверждение
• B. Ложное утверждение
• C. По договору доверительного управления управляющий обязуется осуществлять управление имуществом в интересах клиента
• D. По договору доверительного управления управляющий обязуется осуществлять управление имуществом в интересах управляющей компании
• E. Передача имущества в доверительное управление не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему.
• F. Передача имущества в доверительное управление влечет переход права собственности на него к управляющей компании.

Укажите, является или не является обязанностью регистратора:

Тип ответа: Сопоставление

• A. Является обязанностью регистратора
• B. Не является обязанностью регистратора
• C. Открытие владельцу ценных бумаг лицевого счета в системе ведения реестра
• D. Информирование владельца по его требованию о правах, закрепленных ценными бумагами, о способах и порядке осуществления этих прав
• E. Предоставления всем зарегистрированным лицам данных из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и количестве принадлежащих им ценных бумаг
• F. Предоставление зарегистрированному лицу по его требованию выписки из реестра по его лицевому счету

Установите историческую последовательность развития государственного регулирования рынка ценных бумаг:

Тип ответа: Сортировка

• 1 Федеральная комиссия по РЦБ (ФКЦБ)
• 2 Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР)
• 3 Банк России – мегарегулятор финансовых рынков

Установите соответствие между видом деятельности и требованием к собственным средствам профессионального участника:

Тип ответа: Сопоставление

• A. Спецдепозитарий
• B. Регистратор
• C. Расчетный депозитарий
• D. 80 000 000
• E. 100 000 000
• F. 250 000 000

Установите соответствие между рынком Московской биржи и финансовыми инструментами этого рынка:

Тип ответа: Сопоставление

• A. Фондовый рынок
• B. Срочный рынок
• C. Валютный рынок
• D. Рынок драгоценных металлов
• E. Акции, облигации, инвестиционные паи
• F. Фьючерсы и опционы
• G. Иностранная валюта
• H. Золото, серебро с поставкой на металлические счета

Установите соответствие между терминами и определениями:

Тип ответа: Сопоставление

• A. Финансовое регулирование
• B. Профессиональные участники РЦБ
• C. Саморегулируемые организации
• D. Система мер, направленных на обеспечение устойчивости финансовых институтов и стабильности финансового рынка
• E. Юридические лица, осуществляющие профессиональные виды деятельности, указанные в законе «О рынке ценных бумаг».
• F. Объединения участников финансового рынка, которым государство делегирует часть полномочий в области регулирования рынка

Установите соответствие между термином и его определением:

Тип ответа: Сопоставление

• A. Брокерская деятельность
• B. Дилерская деятельность
• C. Деятельностью по управлению ценными бумагами
• D. Деятельность по ведению реестра
• E. Деятельность по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом
• F. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен
• G. Доверительное управление ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами
• H. сбор, обработка, хранение и предоставление данных из реестра владельцев ценных бумаг

Установите соответствие между термином и его определением:

Тип ответа: Сопоставление

• A. Депозитарий
• B. Депонент
• C. Расчетный депозитарий
• D. Клиентский (кастодиальный) депозитарий
• E. Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги
• F. Клиент депозитария, заключивший договор о счете депо
• G. Депозитарий, который обслуживает организованный рынок ценных бумаг (фондовую биржу)
• H. Депозитарий, клиентами которого являются инвесторы, которым предоставляется персонифицированный набор услуг

Установите соответствие между термином и его определением:

Тип ответа: Сопоставление

• A. Добросовестный участник клиринга
• B. Клиринг с полным обеспечением
• C. Клиринговый центр МосБиржи
• D. Участник клиринга, не имеющий неисполненных обязательств
• E. Клиринг по сделке, условием заключения которой является наличие ценных бумаг / денежных средств участника клиринга в размере, необходимом для исполнения обязательств по сделке в полном объеме.
• F. НКО «Национальный Клиринговый Центр», действующий на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности

Установите соответствие между термином и определением:

Тип ответа: Сопоставление

• A. Рыночная заявка
• B. Лимитная заявка
• C. Тэйк-профит и стоп-лимит
• D. Выражает намерение купить или продать определенное количество указанного в ней финансового инструмента по лучшей в данный момент времени цене на рынке.
• E. Выражает намерение купить или продать определенное количество указанного в ней финансового инструмента по цене, «не худшей», чем заявленная.
• F. Условная заявка, ограничивает убыток и фиксирует прибыль

Установите соответствие понятий и определений:

Тип ответа: Сопоставление

• A. Консервативная стратегия
• B. Агрессивная стратегия
• C. Умеренная стратегия
• D. Непрофессиональная стратегия
• E. Низкий риск и невысокая доходность
• F. Высокий риск и высокая доходность
• G. Умеренный риск и средняя доходность
• H. Высокий риск и низкая доходность

Финансовый рынок – это рынок, на котором осуществляется перераспределение денежных средств между различными субъектами экономики путем совершения сделок с …… инструментами.

Тип ответа: Текcтовый ответ

Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре называется ……

Тип ответа: Текcтовый ответ