Трансграничное банкротство: перспективы унификации правовых норм

Объект и предмет исследования. Данная дипломная работа посвящена теоретическому изучению источников трансграничного банкротства юридических лиц, с выявлением проблем в данной области, требующих своего урегулирования. Объектом исследования выступают общественные отношения, возникающие при возбуждении и реализации процедуры несостоятельности с наличием иностранного элемента, предметом являются правовые нормы, регулирующие вышеуказанную процедуру, доктрина и судебная практика в рассматриваемой сфере правоотношений.

Цель и задачи исследования. Для достижения цели исследования, которая состоит в статистическом и теоретическом анализе источников

института транснационального банкротства поставлены следующие научные задачи:

-определить подходы к определению трансграничного банкротства;

-изучить признаки и основания для банкротства юридического лица;

-осветить основные концепции регулирования трансграничного банкротства;

-дать наиболее полный перечень источников института трансграничной несостоятельности (в том числе: национальные, региональные, международные);

-выявить основные проблемы регулирования трансграничного банкротства;

-изучить судебную практику;

-определить основные тенденции сближения законодательства, относительно института трансграничной несостоятельности.

Историография и теоретическая основа. С историографической точки зрения подобная тематика стала объектом внимания в мировой науке с XX века, когда стали появляться первые исследования в области института банкротства. Теоретическую основу дипломной работы составляют многочисленные статистические и сравнительные исследования отечественных и зарубежных авторов: экономистов, социологов, юристов, таких как, Ануфриева Л. П., Байбуз В. Н., Богуславский А. М., Витрянский В.В., Ветров Д. М., Ковалев А.И., Хлестова И. О., Щукин А. И. Степанов В.В., Мохова Е.В., Тай Ю. В., Tett R., Crinson K. и др.

Методологической основой данной работы является совокупность принципов юридической и экономической науки, использованы научные методы юриспруденции и экономики: методы системности, синтеза, анализа, сравнения, материально-правовой и коллизионный метод.

Введение

Глава 1 Трансграничное банкротство как институт международного частного прав

1.1. Подходы к определению понятия трансграничного банкротства

1.2. Признаки и основания для признания юридического лица банкротом

1.3. Основные  концепции  регулирования  трансграничной несостоятельности

Глава 2 Источники регулирования трансграничной несостоятельности

2.1. Национальное регулирование трансграничного банкротства

2.2. Регулирование трансграничной несостоятельности на региональном уровне (на примере ЕС, СНГ)

2.3. Универсальные конвенции – как новый источник института банкротства

Глава 3 Проблемыправоприменительного  характера  при трансграничной несостоятельности

3.1. Проблемы выбора юрисдикции и применимого права при процедуре трансграничного банкротства

3.2. Проблемы трансграничного исполнения решений судов по процедурам банкротства

Заключение

Список литературы

Нормативные акты

1. Конституция Российской Федерации» от 12.12.1993 // «Собрание законодательства РФ», 04.08.2014, N 31, ст. 4398.

2. Конвенция Организации Объединенных Наций о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений от 10 июня 1958 г. // Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, N 8, 1993 г.

3. Конвенция УНИДРУА о международном финансовом лизинге от 28.05.1988 // «Журнал международного частного права», 1995 г., №3.

4. Европейская конвенция о некоторых международных аспектах банкротства от 05.06.1990, (ETS № 136) [рус., англ.] [Электронный ресурс] // Консультант Плюс – Электрон. дан. – Режим доступа: http://base.consultant.ru (дата обращения: 03.04.2020).

5. Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22.01.1993 // «Собрание законодательства РФ», 24.04.1995, N 17, ст. 1472.

6. Соглашение стран СНГ от 20.03.1992 «О порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности» // Информационный вестник Совета глав государств и Совета глав правительств СНГ «Содружество», N 4, 1992.

7. Минская Конвенция о правовой помощи и правоотношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22.01.1993 // «Собрание законодательства РФ», 24.04.1995, N 17, ст. 1472.

8. Соглашение Правительств государств - участников стран СНГ от 06.03.1998 «О порядке взаимного исполнения решений арбитражных, хозяйственных и экономических судов на территориях государств - участников Содружества» // «Вестник ВАС РФ» (специальное приложение к N 3, 1999).

 9. Соглашение стран СНГ от 20.03.1992 «О порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности» // Информационный вестник Совета глав государств и Совета глав правительств СНГ «Содружество», N 4, 1992.

10. Гражданский кодекс Российской Федерации от 30.11.1994 N 51- ФЗ // «Собрание законодательства РФ», 05.12.1994, N 32, ст. 3301.

11. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 N 63-ФЗ

// «Собрание законодательства РФ», 17.06.1996, N 25, ст. 2954.

12. Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ »О несостоятельности (банкротстве)» // «Собрание законодательства РФ», 28.10.2002, N 43, ст. 4190.

13. Федеральный закон от 09.07.2002 N 83-ФЗ «О финансовом оздоровлении сельскохозяйственных товаропроизводителей» // «Собрание законодательства РФ», 15.07.2002, N 28, ст. 2787.

14. Закон РФ «О несостоятельности (банкротстве) предприятий» от 19.11.1992 N 3929-1 (утратил силу) // «Российская газета», N 279, 30.12.1992.

15. Федеральный закон от 08.01.1998 N 6-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (утратил силу) // «Собрание законодательства РФ», 12.01.1998, N 2, ст. 222.

Нормативные акты на иностранных языках

1. Council Regulation (EU) 2015/848 of the European Parliament and of The Council of 20 May 2015 on insolvency proceedings [Electronic resource] http://www.eur-lex.europa.eu (дата обращения: 04.02.20 г.)

2. Council regulation (EC) № 1346/2000 of 29 May 2000 on insolvency proceedings [Electronic resource] http://www.eur-lex.europa.eu/ (дата обращения: 04.02.20 г.).

Акты ненормативного характера

1. Модельный закон СНГ о несостоятельности (банкротстве) от 06.12.1997 №10-15 // Информационный бюллетень Межпарламентской Ассамблеи государств-участников СНГ, 1998, №16.

 2. Проект федерального закона «О трансграничной несостоятельности (банкротстве)» от 25 февраля 2011 г. [Электронный ресурс] // Консультант Плюс – Электрон. дан. – Режим доступа: http://base.consultant.ru (дата обращения: 03.04.2020).

3. Содействие трансграничной несостоятельности предпринимательских групп: проекты законодательных положений [Электронный ресурс]/ Сайт – Электрон. дан. – Режим доступа: https://undocs.org/ru/A/CN.9/WG.V/WP.152 (дата обращения 04.04.2020).

4. Типовой закон ЮНСИТРАЛ о признании и приведении в исполнение иностранных судебных решений, принятых в связи с производством по делам о несостоятельности от 2 июля 2018 г. [Электронный ресурс]/ Сайт – Электрон. дан. – Режим доступа: https://uncitral.un.org/sites/uncitral.un.org/files/media- documents/uncitral/en/ml_recognition_gte_e.pdfpdf (дата обращения 05.04.2020).

5. Типовой закон ЮНСИТРАЛ о трансграничной несостоятельности от 30 мая 1997 г. // Официальное издание ООН, Нью-Йорк, 1999 г.

Судебная практика

1. Определение Арбитражного суда г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 08.11.2007 по делу N А56-22667/2007 [Электронный ресурс] // Консультант Плюс – Электрон. дан. – Режим доступа: http://base.consultant.ru (дата обращения: 03.04.2020).

2. Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 07.12.2009 N ВАС-13688/09 [Электронный ресурс] // Консультант Плюс – Электрон. дан. – Режим доступа: http://base.consultant.ru (дата обращения: 03.04.2020).

3. Постановление Пленума ВАС РФ «О некоторых вопросах практики применения Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 15.12.2004 N 29 // Специальное приложение к «Вестнику ВАС РФ», N 12, 2005.

 4. Постановление Пленума ВАС РФ от 23.07.2009 N 60 «О некоторых вопросах, связанных с принятием Федерального закона от 30.12.2008 N 296-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» // «Вестник ВАС РФ», N 9, сентябрь, 2009.

5. Постановление Федерального арбитражного суда Северо- Западного округа от 23.06.2014 по делу N А21-9806/2013 [Электронный ресурс]/Консультант Плюс – Электрон. дан. – Режим доступа: http://base.consultant.ru (дата обращения: 03.04.2020).

6. Постановление Федерального арбитражного суда Северо- Западного округа от 14.11.2016 по делу N А56-27115/2016 [Электронный ресурс]/Консультант Плюс – Электрон. дан. – Режим доступа: http://base.consultant.ru (дата обращения: 03.04.2020).

Библиографический список литературы на русском языке

1. Ануфриева, Л. П. Международное частное право. Т. 3: Трансграничные банкротства, международный коммерческий арбитраж, международный гражданский процесс. М.: Бек, 2001.

2. Байбуз, В. Н. Новый кодекс о банкротствах США изменил трансграничную практику, или след ЮКОСА на родине современной демократии [Электронный ресурс]/Сайт - Электрон. дан. – Режим доступа: http://bestdefender.ru/6/12.html (дата обращения: 04.02.20 г.).

3. Богуславский, А.М. Международное частное право: учебник. 5-е изд., перераб. и доп. - М.: Юристъ, 2005. — 604 с.

4. Ветров, Д. М. «О некоторых вопросах преднамеренного банкротства юридического лица»/ Вестник Челябинского государственного университета. 2011. № 35(250). Право. Вып. 30. – с.39-43.

5. Витрянский, В. В. Реформа законодательства о несостоятельности (банкротстве) / Вестник ВАС РФ. Специальное приложение. 1998. N 2.

6. Калинина, Н. В. Типовой закон Комиссии ООН по праву международной торговли о трансграничной несостоятельности: цели, история создания и сфера применения // М.: Вестник Российского Университета Дружбы народов. Серия: Юридические науки. - 2008. - № 4. – с. 64-70.

7. Ковалев, А.И. Диагностика банкротства: учебное пособие. – М.: Инфро. - 2013.

8. Литвинский, Д. В. Вопросы признания и исполнения решений судов иностранных государств (на основе анализа права Франции и России): Дис. канд. юрид. наук. СПб., 2003.

9. Мохова, Е.В. Трансграничный эффект постбанкротных освобождений от долгов физических лиц / Е. В. Мохова // Право и бизнес: Приложение к журналу «Предпринимательское право». - 2015. - № 4.

10. Полещук, Т. А., Маркова, Д. А. Банкротсво юридических лиц в России/Общество: политика, экономика, право. - 2016. - ВАК. УДК 336.279(470 + 471).

11. Практическое руководство ЮНСИТРАЛ по вопросам сотрудничества в делах о трансграничной несостоятельности. Нью-Йорк, 2010. [Электронный ресурс]/Сайт – Электрон. дан. – Режим доступа: www.uncitral.org/pdf/russian/ texts/insolven/Practice_Guide_Ebook_russian.pdf (дата обращения: 27.01.2020).

12. Руководство по принятию Типового закона ЮНСИТРАЛ о трансграничной несостоятельности. United Nations publication. — Sales No.: R. 99. — Vol. 3. — 1999.

13. Степанов, В.В. Несостоятельность (банкротство) в России, Франции, Англии, Германии/Grierson Ch. К. Current Developments in International and Comparative Insolvency Law. P. 592.

14. Степанов, В.В. Проблемы трансграничной несостоятельности /М.: Московский журнал международного права. - 1998. - №3.

15. Суханов, Е. А. Гражданское право: В 2 т. Том I Учебник / Отв. ред. проф. Е. А. Суханов. - 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Издательство БЕК, 1998.

 16. Тай, Ю. В. Преднамеренное банкротство/ Юрист. - 2002. - №7.

17. Хлестова, И. О., Щукин, А. И. «Признание и приведение в исполнение иностранных судебных решений, принятых в связи с производством по делам о банкротстве, в свете Типового закона ЮНСИТРАЛ 2018 г./Журнал Российского права 2020, №1.

Библиографический список литературы на иностранном языке

1. Ian, F. Fletcher, The Law of Insolvency, 4th ed., with 2nd Cumulative Supplement / International Corporate and Commercial Law Review. - 2015. - № 2.

2. Janger, E.J. Virtual Territoriality (July 24, 2013) / Colum. J. Transn'l

L. 2010.//Brooklyn Law School, Legal Studies Paper N 169. [Electronic resource]

- URL: http://ssrn.com/abstract=1468615 (дата обращения: 27.01.2020).

3. Judgment of Royal Courts of Justice No: 4893 of 2012, 9 April 2014 (JSF Bank of Moscow, ZAO Sberbank Leasing Vs. V. A. Kekhman, Heath Sinclair, Tim Hewson) [Electronic resource]. - URL: http://www.20essexst.com/sites/default/files/judgments/%281%29%20JSC%20Ba nk%20of%20Moscow%20and%20%282%29%20Zao%20Sberbank%20Leasing% 20v%20Vladimir%20Abramovich%20Kekhman%20%28and%20others%29_0.pdf (дата обращения 07.04.2020).

4. Paulus, C.G. Group Insolvencies - Some Thoughts About New Approaches // Taxes International Law Journal. 2007. Vol. 42.

5. Tett R., Crinson K. The recast EC Regulation on Insolvency Proceedings: a welcome revision / [Electronic resource]. - URL: http:

//www.freshfields.com/en/global/ (дата обращения: 23.03. 2020 г.).

6. Westbrook, J.L. A Global Solution to Multinational Default / Michigan Law Review. - 2000. - Vol. 98.

7. Westbrook J.L., Booth C.D., Paulus C.G., Rajak H. A Global View of Business Insolvency Systems./ Washington DC. - 2010.