Ответы по дисциплине: Рынок ценных бумаг(Синергия2022)

Ответы на 65 вопросов

90 баллов

1.        Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению … 

к курсовой стоимости облигации на дату, официально объявленную АО 

к номиналу облигации независимо от ее курсовой стоимости 

к цене, по которой производилось размещение облигаций 

к сумме, специально оговоренной условиями выпуска облигаций

2.        Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-поверенным в соответствии с договором поручения, возникают … 

у доверителя 

у доверителя или поверенного в соответствии с конкретными условиями договора 

у поверенного

3.        Деятельностью по организации торговли на РЦБ признается … 

только деятельность фондовой биржи 

только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга предоставление любых услуг профессиональным участникам РЦБ 

предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-

правовых сделок с ценными бумагами между участниками РЦБ        

4.        Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий расчеты по сделкам с ценными бумагами, – это … 

дилер 

депозитарий 

регистратор 

клиринговая организация

5.        Если дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту, то тогда … 

права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента 

дилер пошел на нарушения правил, так как он не мог продать именные акции клиента от

своего имени, даже при наличии поручения клиента     

права и обязанности по этой сделке возникают у дилера 

дилер пошел на нарушения правил, так как он вообще не имеет права исполнять поручения клиентов

6.        Организованный РЦБ – это … *профессиональное ядро РЦБ 

обращение ценных бумаг на основе твердых и устойчивых правил между

лицензированными профессиональными посредниками           

торговля ценными бумагами на фондовых биржах 

институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества

7.        Листинг – это … 

список фирм, акции которых котируются на фондовой бирже 

процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже 

процесс котировки акций 

список членов фондовой биржи

8.        Только организованным может быть … рынок 

вторичный 

срочный 

биржевой 

первичный 

9.        Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров … и комиссии 

поручительства, поручения 

коммерческой концессии, поручения 

поручительства 

поручения

10.      Депозитарий ведет лицевые счета … 

эмитента 

владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих и эмитента

номинальных держателей

доверительных управляющих 

владельцев 

11.      Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в Российской

Федерации регламентируется … 

Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» 

Федеральным законом «Об акционерных обществах» 

Гражданским кодексом РФ 

12.      Дивиденды по акциям устанавливаются по отношению … 

к цене, по которой производилось размещение акций (эмиссионной цене) 

к сумме, специально оговоренной условиями выпуска акций 

к номиналу акции независимо от ее курсовой стоимости 

к курсовой стоимости акции на дату, официально объявленную АО 

13.      Вторичный рынок ценных бумаг – это отношения, складывающиеся … 

при приобретении инвестором ценных бумаг 

в процессе обращения ценных бумаг 

во время эмиссии ценных бумаг 

между эмитентом и владельцем ценных бумаг 

14.      Если ценная бумага прошла процедуру листинга, то это … 

означает, что она включена в котировальный лист, только если это определено правилами конкретной биржи 

еще не означает, что она включена в котировальный лист 

означает, что она включена в котировальный лист второго уровня, но не первого 

означает, что она включена в котировальный лист 

15.      Неверно, что индексы рынка ценных бумаг можно применить … 

для оценки причин, воздействующих на изменение цен акций 

для оценки темпов инфляции 

для оценки состояния экономики в целом 

в качестве базового средства для индексных фьючерсов 

для оценки показателей управляемых портфелей 

16.      Клиринг – это … 

учет взаимных обязательств 

депозитарная деятельность 

расчетная организация 

расчеты по сделкам с ценными бумагами 

17.      Рынок ценных бумаг … 

является составной частью совокупного финансового рынка 

входит в совокупный рынок товаров и услуг 

является частью совокупного валютного рынка 

является частью совокупного ресурсного рынка, т.к. способствует оптимальному распределению ресурсов

18.      Эмиссионные ценные бумаги чаще всего выпускаются в форме … 

именных бездокументарных ценных бумаг 

документарных ценных бумаг на предъявителя 

ордерных ценных бумаг и именных документарных ценных бумаг 

19.      Вторичный рынок ценных бумаг – это отношения, складывающиеся … ценных бумаг 

между эмитентами и владельцами 

во время эмиссии 

при приобретении инвестором 

в процессе обращения 

20.      Если фирма-эмитент не выплатит дивиденд по привилегированной акции, имеющий фиксированную величину, то … 

эмитент сам объявляет о своем банкротстве и за счет ликвидируемого имущества гасит долг перед держателями привилегированных акций 

невыплаченный по отдельным видам привилегированных акций дивиденд может

аккумулироваться, а затем выплачиваться в полном объеме     

этот дивиденд выплачивается владельцам обыкновенных акций 

владелец акции имеет право предъявить в суд иск о признании эмитента банкротом

21.      Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде … 

комиссионных 

прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг 

платы за андеррайтинг

22.      Для осуществления прав, закрепленных эмиссионной бездокументарной ценной бумагой, … 

требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги, если такую

необходимость установил сам эмитент 

требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги 

обязательной идентификации владельца ценной бумаги не требуется 

23.      Внебиржевой РЦБ – это … 

институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества *профессиональное ядро РЦБ 

рынок, охватывающий операции с ценными бумагами, совершаемые исключительно вне

биржи 

рынок, охватывающий вновь выпущенные ценные бумаги 

24.      По российскому законодательству акции могут выпускаться как … 

ордерные ценные бумаги 

ценные бумаги на предъявителя 

именные ценные бумаги, ценные бумаги на предъявителя или ордерные ценные бумаги 

именные ценные бумаги 

25.      Доля привилегированных акций в общем объеме уставного капитала акционерного общества не должна превышать … 

50 % 

25 % 

5 %

26.      Доход по акции может быть получен в форме … 

прироста курсовой стоимости 

прироста курсовой стоимости и дивиденда 

процента и прироста курсовой стоимости 

дивиденда 

27.      Акции размещаются путем их распределения среди учредителей … 

при распределении дополнительных акций среди акционеров 

при учреждении акционерного общества 

при консолидации акций 

при закрытой подписке 

только среди акционеров 

28.      С помощью индекса Доу-Джонса судить о состоянии экономики США в целом … 

можно, но это верно только для периодов экономического подъема 

можно 

нельзя 

можно, но только при экономических спадах 

29.      Термин «номинал» применительно к облигации, выпущенной акционерным обществом, означает … 

цену, по которой размещаются дисконтные облигации 

долю уставного капитала АО, приходящегося на одну облигацию 

сумму, которую должно заплатить АО акционеру при погашении облигации 

сумму, которую должно заплатить АО акционеру при ликвидации АО 

30.      … ценных бумаг отсутствие обязательных реквизитов обязательно влечет их ничтожность *Только для именных 

Только для эмиссионных 

Только для документарных 

Для всех

31.      Отличие организованного рынка ценных бумаг от неорганизованного состоит в том, что … 

на организованном рынке торгуют любые участники рынка, а на неорганизованном – только профессиональные участники рынка 

на организованном рынке обращение ценных бумаг осуществляется на основе      

законодательно установленных правил между лицензированными профессиональными

посредниками, а на неорганизованном – без соблюдения единых для всех участников

рынка правил 

торговля на неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил, а на организованном правила не установлены

32.      Если инвестор – физическое лицо заключил с коммерческим банком договор банковского вклада в форме публичного договора, и при этом ему был выдан документ, представляющий собой ценную бумагу, то этот документ должен называться … 

именной сберегательной книжкой 

депозитным сертификатом

сберегательной книжкой на предъявителя 

кредитным договором 

сберегательным сертификатом

33.      Первичный рынок ценных бумаг отличается от вторичного тем, что … первичный рынок – это рынок, который обслуживает выпуск (эмиссию) и первичное размещение ценных бумаг, а вторичный – только выпуск 

на первичном рынке происходит обращение только что выпущенных в обращение

ценных бумаг, а на вторичном – ранее выпущенных ценных бумаг    

к задачам первичного рынка ценных бумаг относят развитие инфраструктуры рынка, а вторичного – организацию выпуска ценных бумаг

34.      В отличие от дилера брокер … 

получает комиссионные, тогда как дилер – заработную плату 

является посредником, в то время как дилер – это покупатель 

является продавцом, в то время как дилер – это посредник 

заключает сделки по поручению и за счет клиентов, тогда как дилер – от своего имени, за

свой счет, на свой страх и риск     

35.      Брокер совмещать свою деятельность с деятельностью по ведению реестра … может, если он осуществляет свою деятельность на основании договора поручения с клиентом 

может только в тех случаях, когда он зарегистрирован в системе данного реестра в качестве номинального держателя ценных бумаг 

может без ограничений 

не может, такое совмещение недопустимо

36.      Ценные бумаги, удостоверяющие имущественные права и обязательства, возникающие в связи с изменением цены лежащего в их основе базисного актива, называются … 

производными 

неосновными 

вторичными

37.      … ценные бумаги предусматривают возможность передачи прав, удостоверяемых ими, другим лицам с минимальными ограничениями 

Ордерные 

Предъявительские 

Именные

38.      Фондовый индекс торговой системы РТС определяется по методу … 

средней геометрической 

средней арифметической взвешенной 

средней арифметической

39.      Наиболее распространенным методом расчета фондовых индексов, позволяющим учесть масштабы компаний-эмитентов и объем торговли их акциями, является метод … 

средней арифметической 

средней арифметической взвешенной 

средней геометрической

40.      Рынок, на котором происходит продажа ценных бумаг их первым владельцам, называется … 

первичным 

вторичным 

«уличным» 

спот-рынком

41.      Инвестор, продав облигацию, оставить за собой право получить по ней причитающийся при погашении номинал облигации … 

может, если это государственная облигация 

не может, так как это противоречит закону 

может, но только если срок погашения облигации не превышает 1 год 

не может, инвестор может оставить за собой право получать лишь процентные суммы

42.      Невозможно совмещение таких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, как деятельность … 

брокера и управляющего 

депозитария и брокера 

регистратора и клиринговой организации 

депозитария и организатора торговли

43.      Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-комиссионером в соответствии с договором комиссии, возникают … 

у комиссионера 

комитента 

у комитента или комиссионера 

в соответствии с конкретными условиями договора

44.      Передать ценные бумаги инвестора в залог при наличии поручения инвестора брокер… 

не может, т.к. это разрешается только для инвесторов – юридических лиц 

может 

не может, т.к. такую сделку осуществляет дилер, а не брокер 

не может, т.к. на такие операции брокер должен иметь специальное разрешение

45.      Различия депозитного и сберегательного сертификатов в том, что … 

депозитный сертификат – срочный, а сберегательный – нет 

депозитный сертификат именной, а сберегательный – нет 

депозитный сертификат размещается выпусками, а сберегательный – нет 

по депозитному сертификату расчеты производятся только в безналичной форме, а по

сберегательному возможны и наличные расчеты           

46.      Привилегированные акции могут выпускаться различных типов, а значит, у одного эмитента привилегированные акции разных типов могут иметь … 

разную номинальную стоимость, поскольку закон это не запрещает 

разную номинальную стоимость, поскольку номинальная стоимость любых акций в принципе не фиксируется 

разную стоимость (при этом нельзя использовать термин «номинальная стоимость», так как он в ходу только для ценных бумаг с фиксированным доходом)

47.      Профессиональный участник РЦБ, выполняющий функции организатора торгов

(например, биржи), … 

может принимать участие в этих торгах в качестве дилера

не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, он может выполнять лишь функции брокера, но не дилера 

не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, такое совмещение

недопустимо 

может принимать участие в этих торгах в качестве дилера в случае, если это разрешается правилами конкретной биржи

48.      Рынки ценных бумаг по порядку обращения подразделяются на … 

первичные и вторичные

 кассовые и срочные

региональные и международные

49.      Профессиональный участник РЦБ, занимающийся хранением сертификатов ценных бумаг, – это … 

брокер дилер регистратор 

депозитарий

50.      Акции … погашения 

не имеют конкретного срока 

имеют конкретный срок 

могут в зависимости от условий выпуска иметь конкретный срок

51.      Неверно, что … относится к специфическим функциям рынка ценных бумаг 

функция хеджирования, т.е. страхования ценовых и финансовых рисков, 

ценовая функция, обеспечивающая процесс формирования рыночных цен, 

функция перераспределения капиталов между отраслями и сферами экономики 

функция финансирования дефицита госбюджета на неинфляционной основе

52.      Физическое лицо на законном основании на рынке ценных бумаг может выполнять функции … 

дилера 

управляющего 

реестродержателя 

инвестора

53.      Общим между договором комиссии и договором поручения является то, что … 

комиссионер и поверенный действуют от своего имени 

комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или

доверителя)   

права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или доверителя)

комиссионер и поверенный действуют от имени клиента

54.      Если ценная бумага включена в котировальный список, то в список ценных бумаг, допущенных к торгам на данной бирже, … 

она обязательно включена 

она включена, но в отношении облигаций это не так 

не включена, так как это два не связанных между собой списка 

может быть включена по решению биржи

55.      Неверно, что к государственным ценным бумагам в РФ относятся облигации … 

Правительства РФ 

субъектов Федерации 

местных органов самоуправления 

государственных унитарных предприятий

56.      Размер дивиденда по акциям … 

является фиксированным для всех акций компании 

зависит от величины чистой прибыли компании-эмитента 

устанавливается произвольно, зачастую независимо от прибыли, если это обыкновенные

акции, а для привилегированных акций размер дивиденда закреплен в Уставе как 

фиксированный                 

57.      Эмитентом депозитного сертификата может быть … 

любое юридическое лицо, в том числе и некоммерческая организация 

только коммерческая организация

 любой банк 

только Сберегательный банк РФ

58.      Фьючерсный контракт … 

обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя 

обязателен для исполнения только для продавца 

обязателен для исполнения только для покупателя 

не обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя

59.      Неверно, что к видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится … 

эмиссионная деятельность 

деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг 

деятельность по управлению ценными бумагами 

деятельность по определению взаимных обязательств

60.      Дилер, согласно законодательству, купить ценные бумаги по публично объявленной цене … 

обязан в любом случае 

имеет право, но не обязан 

обязан только в том случае, если в своем предложении дилер объявил и иные

существенные условия договора купли-продажи

61.      Индивидуальный предприниматель … 

может получить соответствующую лицензию и стать дилером 

может получить место на бирже и стать дилером 

не может быть дилером 

может внести этот вид деятельности в свои регистрационные документы и стать дилером

62.      Депозитный сертификат – это документ, … 

являющийся обязательством по выплате размещенных в банке депозитов, право

требования по которому может уступаться одним лицом другому      

удостоверяющий факт хранения ценных бумаг в депозитарии 

удостоверяющий факт внесения клиентом банка ценных бумаг, драгоценных металлов или иных ценностей на счет в банке

63.      Участник торгов иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок … 

должен, это является непременным условием допуска на биржу 

не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера 

не должен, если он специалист, но остальные участники торгов обязаны ее иметь должен, если он брокер, а не дилер

64.      Вексель можно отнести к … ценным бумагам.

эмиссионным именным

неэмиссионным предъявительским

эмиссионным ордерным

неэмиссионным ордерным

65.     Ценные бумаги с фиксированным доходом …

должны иметь заранее определенною схему выплаты дивидендов

не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, поскольку для дивидендов не вводится схема их выплаты

не должны иметь заранее определенной схемы выплаты дивидендов, так как по ценным бумагам этого вида дивиденды вообще не выплачиваются

должны иметь заранее определенную схему выплаты дивидендов, но только для депозитов