Банковские операции на рынке ценных бумаг

Глава первая посвящена теоретическим основам деятельности банков на рынке ценных бумаг. Вторая глава работы посвящена изучению деятельности банков как профессиональных участников рынка ценных бумаг. В третьей главе дипломной работы проведен анализ деятельности Сбербанка России на фондовом рынке, рассмотрены следующие вопросы: развитие инвестиционной деятельности банков и современные технологии на рынке ценных бумаг.

ВВЕДЕНИЕ………………………………………………………………….. 5
Глава 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ................................................................................. 8
1.1. Виды ценных бумаг и банковских операций на фондовом рынке….. 8
1.2. Правовое регулирование операций банков с ценными бумагами….. 18
1.3. Эмиссионные операции банков……………………………………….. 22
1.4. Выпуск и обращение банковских сертификатов и векселей……....... 30
Глава 2. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БАНКОВ КАК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ.................................................... 34
2.1. Дилерская и брокерская деятельность банков……………………….. 34
2.2. Доверительное управление ценными бумагами клиентов……… 40
2.3. Депозитарные операции банков……………………………………… 49
Глава 3. АНАЛИЗ И ПУТИ РАЗВИТИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СБЕРБАНКА
РОССИИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ………………………………......... 56
3.1. Анализ деятельности Сбербанка России на фондовом рынке…… 56
3.2. Деятельность Сбербанка РФ на вексельном рынке…………………. 71
3.3. Развитие инвестиционной деятельности банков………………... 82
3.4. Современные тенденции на рынке ценных бумаг…………………... 101
ЗАКЛЮЧЕНИЕ………………………………………………………………… 111
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ……... 115
ПРИЛОЖЕНИЯ………………………………………………………………… 119
ПРИЛОЖЕНИЕ А - Основные показатели консолидированной отчетности Сбербанка по МСФО на 31 декабря 2007 г……………………... 119
ПРИЛОЖЕНИЕ Б - Основные показатели консолидированной отчетности Сбербанка по МСФО на 31 декабря 2008 г……………………... 120
ПРИЛОЖЕНИЕ В - Основные показатели консолидированной отчетности Сбербанка по МСФО на 31 декабря 2009 г……………………...
121

1. Гражданский кодекс Российской Федерации [Электронный ресурс]. В Ч. 1: принят Гос. Думой 30 нояб. 1994 г.: [по состоянию на 27 июля 2010 г.]. – [M.], [2010]. – Режим доступа: Консультант Плюс.
2. Гражданский кодекс Российской Федерации [Электронный ресурс]. В Ч. 2: принят Гос. Думой 26 янв. 1996 г.: [по состоянию на 08 мая 2010 г.]. – [М.], [2010]. – Режим доступа: Консультант Плюс.
3. Федеральный закон РФ «О банках и банковской деятельности» № 395-1 от 02.12.1990 (ред. от 23.07.2010) [Электронный ресурс]. – Режим доступа: Консультант Плюс.
4. Федеральный закон РФ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» № 46-ФЗ от 05.03.1999 (ред. от 19.07.2009) [Электронный ресурс]. – Режим доступа: Консультант Плюс.
5. Федеральный закон РФ «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от 22.04.1996 (ред. от 04.10.2010) [Электронный ресурс]. – Режим доступа: Консультант Плюс.
6. Федеральный закон РФ «О переводном и простом векселе» № 48-ФЗ от 11.03.1997 [Электронный ресурс]. – Режим доступа: Консультант Плюс.
7. Федеральный закон РФ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» № 136-ФЗ от 29.07.1998 (ред. от 26.04.2007) [Электронный ресурс]. – Режим доступа: Консультант Плюс.
8. Приказ ФСФР РФ «Об утверждении положения о специалистах финансового рынка» № 05-16 / пз-4 от 20.04.2005 [Электронный ресурс]. – Режим доступа: Консультант Плюс.
9. Постановление ФКЦБ РФ «О внесении изменений и дополнений в отдельные нормативные акты федеральной комиссии по рынку ценных бумаг» № 03-54 / пс от 26.12.2003 [Электронный ресурс]. – Режим доступа: Консультант Плюс.
10. Постановление ФКЦБ РФ «О стандартах эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» № 03-30 / пс от 18.06.2003 (ред. от 16.03.2005) [Электронный ресурс]. – Режим доступа: Консультант Плюс.
11. Постановление ФКЦБ РФ «Об утверждении положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» № 27 от 02.10.1997 (ред. от 20.04.1998) [Электронный ресурс]. – Режим доступа: Консультант Плюс.
12. Инструкция ЦБ РФ «О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями по территории РФ» № 128-И от 10.03.2006 (ред. от 02.06.2010) [Электронный ресурс]. – Режим доступа: Консультант Плюс.
13. Консолидированная финансовая отчетность в соответствии с МСФО на 31 декабря 2007 г., 31 декабря 2008 г., 31 декабря 2009 г. ОАО Сбербанк России.
14. Алехина Б.И. Рынок ценных бумаг [Текст] : учебник. - М. : Финансы и статистика, 2005. – 365 с.
15. Жуков Е.Ф. Банки и банковские операции [Текст] : учебник. - М. : Юнити, 2003. – 639 с.
16. Балабанов И. Т. Банки и банковское дело [Текст] : учебник. - М. : Питер, 2003. – 256 с.
17. Лаврушина О. И. Банковское дело [Текст] : учебник / под ред. О. И. Лаврушиной - М. : Финансы и статистика, 2003. – 672 с.
18. Банки и банковские операции в России [Текст] / В. И. Букато [и др.]. - М. : Финансы и статистика, 2004. - 367 с.
19. Фетисова Б.А. Вексель и вексельное обращение в России [Текст] : учебник. - М. : Юнити, 2005. – 321 с.
20. Галанова В.А. Рынок ценных бумаг [Текст] / В.А. Галанова, А.И. Басова. - М. : Финансы и статистика, 2004. - 448 с.
21. Елфимова И. Ф. Основы банковского дела [Текст] : учебное пособие / Воронежский государственный технический университет; под ред. И. Ф. Елфимовой - М. : ВГТУ, 2004. - 114 с.
22. Ефимова Л. Г. Банковское право [Текст] : учебное пособие. - М.: Юристъ, 2006. – 259 с.
23. Жуков Е. Ф. Рынок ценных бумаг [Текст] : учебник. - М. : ЮНИТИ, 2004. - 399 с.
24. Каратуев А.Г. Ценные бумаги [Текст] : учебное пособие. - М. : Питер, 2004. – 369 с.
25. Кидуэлл Д. С. Финансовые институты, рынки, деньги [Текст] / С. Д. Кидуэлл, Р. Л. Петерсон, Д. У. Блэкуэлл - М. : Питер, 2004. – 431 с.
26. Килячков А.А. Практикум по российскому рынку ценных бумаг [Текст] / А.А. Килячков, Л.А. Чалдаева. - М. : БЕК, 2004. – 784 с.
27. Колтынюк Б.А. Рынок ценных бумаг [Текст] : учебник. - М. : Михайлова В.А., 2004 – 427 с.
28. Коробова Г. Г. Банковское дело [Текст] : учебник для вузов. - М. : Юристъ, 2004. - 751 с.
29. Маманович П.А. Рынок ценных бумаг [Текст] : учебное пособие. - М. : Соврем. школа, 2006. - 320 с.
30. Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок [Текст] : учебник. - М. : Перспектива, 2005. - 512 с.
31. Лаврушин О. И. Банковское дело [Текст] : учебник для вузов по эконом. спец. / под ред. О. И. Лаврушина - 2-е изд., перераб. и доп. - М. : Финансы и статистика, 2005. - 670 с.
32. Лаврушин О. И. Деньги, кредит, банки [Текст] : учебник. - М. : Финансы и статистика, 2006. - 524 с.
33. Львов Ю.И. Банки и финансовый рынок [Текст] : учебник. - М. : КультИнформПресс, 2006. - 528 с.
34. Пещанская И.В. Организация деятельности коммерческих банков [Текст] : учебное пособие. - М. : ИНФРА-М, 2004. - 320 с.
35. Раланов В.А. Рынок ценных бумаг [Текст] / В.А. Раланов, А.И Басов. - М. : Финансы и статистика, 2007. - 448 с.
36. Савенков В.И. Ценные бумаги в России [Текст] : учебник. - М. : Ифра-М, 2004. - 347 с.
37. Семенк