Тесты Финмониторинг (получение сертификата)

Финансовый мониторинг (тест с ответами

1.В какие сроки правила внутреннего контроля должны быть приведены организацией и индивидуальным предпринимателем в соответствие с требованиями нормативных правовых актов о противодействии легализации:

2.Надзор за исполнением организациями и предпринимателями требований Федерального закона N115-ФЗ осуществляется:

3. С какой периодичностью субъекты Федерального Закона N115-Ф3 обязаны проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган:

4. К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю на сумму, равную или превышающую 1 миллион рублей, не относятся следующие операции:

5 . Информация в Федеральную службу по финансовому мониторингу должна передаваться:

6. Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом утверждаются:

 7. Ответственность за нарушения организациями и предпринимателями требований Федерального закона N115-ФЗ предусмотрена:

 8. При какой сумме операция, совершаемая лицом, включенным в Перечень лиц, причастных к терроризму или экстремизму, подлежит обязательному контролю?

9. Перечень лиц, причастных к экстремистской деятельности или терроризму доводится до субъектов Федерального закона N115-Ф3 путем:

10. Обязательным документом, который обязаны утверждать организации и индивидуальные предприниматели в целях обучения кадров является:

 11. Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, обязаны:

 12. Какой орган исполнительной власти, принимает меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с Федеральным законом N115-Ф3

13. Одной из обязательных программ правил внутреннего контроля является:

14. Укажите верное утверждение в отношении обязанностей организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом:

15. Международными стандартами и общепризнанным кодексом правил и норм в сфере противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма являются:

 16. Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны хранить сведения, необходимые для идентификации личности, не менее:

 17. К примерам, направленным на противодействие легализации ( отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, не относится:

 18. Проверка осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ ФРОМУ должна осуществляться с периодичностью:

 19. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

 20. Каким органом доводится до сведения организаций и предпринимателей, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом Перечень организаций и физических ЛИЦ, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму

21. Какие данные не должны быть установлены в целях идентификации физических лиц?

 22. Сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, представляются организациями и индивидуальными предпринимателями

23. Кто осуществляет учет и хранение сообщений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю?

 24. Сведения, полученные в процессе идентификации клиента фиксируются:

 25. Перечень лиц, причастных к экстремистской деятельности или терроризму доводится до субъектов Федерального закона N115-Ф3 путем:

 26. В каких случаях проведение вводного инструктажа является обязательным:

 27. Каким нормативным актом установлены требования к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ?

Тест по финмониторингу

Нет