СИНЕРГИЯ Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг Тест 100 баллов 2023 год

СИНЕРГИЯ Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.фэ_БАК (Занятия 1-2)

МТИ МосТех МосАП МФПУ Синергия Тест оценка ОТЛИЧНО (96 баллов)

2023 год

Ответы на 90 вопросов

Результат – 94 баллов

С вопросами вы можете ознакомиться до покупки

ВОПРОСЫ:

1. Определите размер вознаграждения регистратора, если он предоставил эмитенту список владельцев ценных бумаг, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, включающий 120 лиц (стоимость услуги: 50 руб. за информацию об одном лице, но не менее 2000 рублей за список):

2. В доверительном управлении используются следующие стратегии: агрессивная, умеренная, …

3. Вознаграждение за клиринг по сделкам с ценными бумагами 0,004 % от объема сделки Предоставление участнику клиринга по запросу копии отчета по итогам клиринга 100 руб.

4. Вставьте пропущенные слова. Инвестиционная компания предлагает клиентам электронный документооборот. Инвесторы смогут получать и подписывать своей …… … отчеты, что позволит свести к минимуму "технические" визиты в офис компании.

5. Выберите несколько правильный ответ. Держатель реестра обязан предоставить выписку из реестра в течение:

6. Выберите несколько правильных ответов. В настоящее время к крупнейшим российским фондовым биржам относятся:

7. Выберите несколько правильных ответов. В программах технического анализа РЦБ используются:

8. Выберите несколько правильных ответов. Виды лицензий, для осуществления профессиональных видов деятельности на РЦБ:

9. Выберите несколько правильных ответов. Держатель реестра вправе осуществлять ведение реестра:

10. Выберите несколько правильных ответов. Индексы акций Московской биржи:

11. Выберите несколько правильных ответов. К институтам рынка ценных бумаг относятся:

12. Выберите несколько правильных ответов. К типам паевых инвестиционных фондов относятся:

13. Выберите несколько правильных ответов. К финансовым рынкам относятся:

14. Выберите несколько правильных ответов. Назовите виды аукционов:

15. Выберите несколько правильных ответов. Нормативно-правовые документы, регулирующие рынок ценных бумаг в Российской Федерации:

16. Выберите несколько правильных ответов. Общерыночные функции рынка ценных бумаг:

17. Выберите несколько правильных ответов. Объектом доверительного управления в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" является:

18. Выберите несколько правильных ответов. Подать заявку на покупку ценных бумаг можно:

19. Выберите несколько правильных ответов. Укажите инфраструктурные организации рынка ценных бумаг:

20. Доверительный управляющий взимает вознаграждение 10% от дохода клиента. Определите доход доверительного управляющего, если доход клиента – 500 000 рублей.

21. Доверительный управляющий взимает плату за управление: 1 % от стоимости активов и вознаграждение 5% от дохода клиента. Стоимость активов – 10 млн. рублей, доход клиента – 100 000 рублей. Определите доход доверительного управляющего.

22. За выплату дивидендов депозитарий взимает 1% от суммы, за выплату процентов – 0,2% от суммы. Рассчитайте, сколько заплатил депонент, если сумма выплаченных дивидендов – 1000 руб., а сумма процентов – 2000 руб.

23. Задачами государственного регулирования рынка ценных бумаг являются: создание равных …. возможностей для всех участников рынка, защита ….. инвесторов и кредиторов, предотвращение мошенничества, недобросовестного ….. на финансовом рынке.

24. Инвестор купил американский опцион на покупку 100 акций с ценой исполнения опциона 26 рублей и сроком исполнения – декабрь 2019 года. 20.09.19 цена акции поднялась до 35 рублей. Если владелец опциона будет исполнять его в этот день, то продавать акции будет:

25. Инвестор погасил 10 инвестиционных паев, стоимость пая равнялась 1500 руб., скидка 1%. Какую сумму (без учета налогообложения) получил инвестор при погашении?

26. Используя данные таблицы, определите плату за оказание клиринговых услуг, если участник клиринга не совершил в июне ни одной сделки, но запросил копию отчета по итогам клиринга за май.

27. Используя данные таблицы, рассчитайте, сколько клиент платит брокеру, если он использует в течение года торговые программы Quik и iQuik:

28. Кассовые (наличные) операции, которые осуществляются доверительным управляющим в течение двух рабочих дней – это:

29. Клиент брокера в течение 1 дня использует сервис «Автоследование», позволяющий автоматически в реальном времени повторять сделки успешных трейдеров. СЧА клиента 500 000 руб. Плата составляет 1% годовых от СЧА из расчета 365 дней в году. Определите сумму, которую клиент заплатит брокеру за услугу.

30. Консервативный инвестор предпочитает финансовые инструменты с низким риском и невысокой доходностью, а агрессивный инвестор стремится к высокой доходности, несмотря на

31. Кредитный продукт – это финансовый инструмент, по которому у заемщика возникает финансовое ...., а у кредитора – финансовый …..

32. Наименование услуги Тариф

33. НКО НКЦ АО осуществляет клиринговую деятельность, включая функции центрального… на фондовом рынке Московской Биржи.

34. Определите текущую доходность облигации с купонной ставкой 5 % годовых и рыночной ценой 90% от номинальной стоимости.

35. Определите, данная программа для торговли на бирже или для технического анализа РЦБ:

36. Определите, какая лицензия необходима:

37. Определите, кому оказывает услугу регистратор: эмитенту или акционеру:

38. Пайщик паевого инвестиционного фонда погасил 10 паев. Доход от продажи 10 паев составил 5000 рублей. Какую сумму (с учетом налогообложения) получил инвестор при погашении?

39. Плата за обслуживание счета депо для физических лиц составляет 150 руб. в месяц. В случае отсутствия движения по счету депо в течение месяца, плата не взимается. Рассчитайте, сколько заплатил депонент за год обслуживания, если в январе купил 100 акций ПАО «Зима», в сентябре продал 50 акций ПАО «Зима», а в декабре продал оставшиеся 50 акций:

40. Плата за обслуживание счета депо для юридических лиц составляет 300 руб. в месяц. В случае отсутствия движения по счету депо в течение месяца, плата не взимается. Рассчитайте, сколько заплатил депонент за год обслуживания, если в январе купил 10000 акций ПАО «Зима», а в декабре продал 5000 акций ПАО «Зима».

41. Покупатель приобрел колл-опцион на фьючерс на 100 акций с ценой исполнения 100 рублей за акцию. Премия за опцион 500 рублей. Определите его прибыль (убыток), если при исполнении опциона рыночная цена акции составила 120 рублей:

42. Постоянная часть комиссионного вознаграждения.

43. Профессиональные участники РЦБ осуществляют профессиональные виды деятельности, указанные в законе «О ………………».

44. Профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим услуги по учету и переходу прав на ценные бумаги, является ….

45. Расположите ценные бумаги по степени возрастания риска потери инвестированных средств:

46. Рассчитайте плату за оказание клиринговых услуг, если участник клиринга совершил за месяц 1 сделку объемом 1 000 000 руб. Постоянная часть, согласно тарифному плану, вне зависимости от факта заключения сделки, составляет 10625 руб. в месяц, а плата от объема сделки составляет 0,004 %.

47. Расчетный депозитарий осуществляет расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение операций по счетам … при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на РЦБ

48. Регистратором может быть … участник рынка ценных бумаг, имеющий … на осуществление деятельности по ведению реестра.

49. Рыночная цена акции 150 рублей, АО выплачивает годовой дивиденд в размере 10 рублей на акцию. Определите дивидендную доходность акции.

50. Сделка, совершаемая с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером взаем клиенту – ......... сделка

51. Стоимость инвестиционного пая 1000 руб., надбавка 1,5%. Какова цена покупки инвестиционного пая?

52. Тарифный план 1 10 625 руб. в месяц

53. Трейдер в 10:00 купил на бирже 200 акций по цене 25 рублей за акцию. В 17:00 цена акции упала до 24,5 рублей, и он продал все акции. Каков финансовый результат (прибыль или убыток) трейдера за торговую сессию?

54. Трейдер купил на бирже 200 акций по цене 25 рублей за акцию. Вознаграждение брокера составляет 0,03 %. Какую сумму заплатил трейдер брокеру?

55. Укажите неправильные ответы. Брокер обязан гарантировать клиенту достижение минимального уровня доходности от инвестирования денежных средств:

56. Укажите последовательность процедуры прохождения заявки на покупку акций, сформированной клиентом брокера:

57. Укажите правильные ответ. Инструменты финансового рынка, в основе которых лежат иные активы, называются:

58. Укажите правильные ответы. К профессиональным участникам РЦБ относятся:

59. Укажите правильные ответы. Клиринговая организация фондовой биржи:

60. Укажите правильные ответы. Клиринговый центр биржи может осуществлять клиринг:

61. Укажите правильный ответ.

62. Укажите правильный ответ. Английский аукцион предполагает, что:

63. Укажите правильный ответ. В интернет-трейдинге на РЦБ:

64. Укажите правильный ответ. В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским сделкам самого брокера, подлежат:

65. Укажите правильный ответ. В течение последних десятилетий темпы роста рынка производных финансовых инструментов:

66. Укажите правильный ответ. Вид деятельности, которую нельзя совмещать с другими видами профессиональной деятельности на РЦБ:

67. Укажите правильный ответ. Внебиржевой рынок ценных бумаг может быть:

68. Укажите правильный ответ. Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров акционерного общества осуществлять сделки с акциями этого акционерного общества:

69. Укажите правильный ответ. Деятельность форекс-дилера:

70. Укажите правильный ответ. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признается:

71. Укажите правильный ответ. Какой орган в настоящее время осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков:

72. Укажите правильный ответ. Листинг – это:

73. Укажите правильный ответ. На графике котировок акции верхний уровень цен, преодолеть который в данный момент цены не могут, называется:

74. Укажите правильный ответ. Премия по опциону – это:

75. Укажите правильный ответ. Федеральный закон, устанавливающий виды лицензий для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

76. Укажите правильный ответ. Функция брокера:

77. Укажите правильный ответ. Хэджеры – категория участников рынка, для которых целью проведения операций на валютном рынке является:

78. Укажите, какие виды деятельности, согласно закону «О рынке ценных бумаг» являются профессиональными видами деятельности на РЦБ:

79. Укажите, какие утверждения в отношении порядка осуществления брокерской деятельности соответствуют закону "О рынке ценных бумаг", а какие – не соответствуют:

80. Укажите, какие утверждения являются истинными, а какие – ложными:

81. Укажите, какие функции выполняет депозитарий:

82. Укажите, является или не является обязанностью регистратора:

83. Установите историческую последовательность развития государственного регулирования рынка ценных бумаг:

84. Установите соответствие между видом деятельности и требованием к собственным средствам профессионального участника:

85. Установите соответствие между рынком Московской биржи и финансовыми инструментами этого рынка:

86. Установите соответствие между терминами и определениями:

87. Установите соответствие между термином и его определением:

88. Установите соответствие между термином и его определением:

89. Установите соответствие между термином и его определением:

90. Установите соответствие между термином и его определением:

91. Установите соответствие между термином и определением:

92. Установите соответствие понятий и определений:

93. Финансовый рынок – это рынок, на котором осуществляется перераспределение денежных средств между различными субъектами экономики путем совершения сделок с …… инструментами.

94. Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре называется ……