Правовые проблемы договора условного депонирования (эскроу)
Добрый день! Работу выполняла лично с использованием актуальной информации, зарубежных источников, судебной практики, сравнительного анализа.
Глава 1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА И ПРАВОВАЯ ПРИРОДА ДОГОВОРА УСЛОВНОГО ДЕПОНИРОВАНИЯ (ЭСКРОУ) 9
1.1. Возникновение и развитие института условного депонирования (эскроу) 9
1.2 Правовая природа условного депонирования (эскроу) 19
1.3 Соотношение договора счета эскроу и договора условного депонирования (эскроу) 43
1.4. Правовой статус сторон по договору условного депонирования (эскроу) 47
Глава 2. ПРОБЛЕМЫ СОДЕРЖАНИЯ И ФОРМЫ ДОГОВОРА УСЛОВНОГО ДЕПОНИРОВАНИЯ (ЭСКРОУ) 68
2.1 Существенные условия договора условного депонирования (эскроу) 68
2.2 Форма договора условного депонирования (эскроу) 75
Нормативные правовые акты и другие официальные материалы
1. Конституция Российской Федерации (принята 12 декабря 1993 г.) // Российская газета.1993. 25 декабря (с поправками).
2. Гражданский кодекс Российской Федерации от 26 января 1996 г. № 14-ФЗ. Часть 2 // Собрание законодательства РФ. 1996. № 5, ст. 410 (с изм. и доп.).
3. Основы законодательства Российской Федерации о нотариате, утв. ВС РФ 11 февраля 1993 № 4462-1 // Российская газета. 1993. № 49 (с изм. и доп.).
4. Федеральный закон от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» // Собрание законодательства РФ. 2002. № 43, ст. 4190. (с изм. и доп.).
5. Федеральный закон от 2 октября 2007 г. № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» // Собрание законодательства РФ. 2007. № 41, ст. 4849. (с изм. и доп.).
6. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» // Собрание законодательства РФ. 1996. № 17, ст. 1918. (с изм. и доп.).
7. Федеральный закон от 30.12.2004 № 214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ. 2005. № 1 (часть 1), ст. 40. (с изм. и доп.).
8. Постановление Правительства Российской Федерации от 19.07.1999 № 829 «О Заявлении Правительства Российской Федерации и Центрального банка Российской Федерации об экономической политике в 1999 году, письме Правительства Российской Федерации и Центрального банка Российской Федерации о политике развития для целей третьего займа на структурную перестройку экономики и плане мероприятий по их реализации» // Собрание законодательства РФ. 1999. № 30, ст. 3829. (с изм. и доп.).
9. Распоряжение Правительства Российской Федерации от 01.06.2006 № 793-р «Стратегия развития финансового рынка на 2006 - 2008 годы» // Собрание законодательства РФ. 2006. № 24, ст. 2620.
10. Проект федерального закона № 47538-6 «О внесении изменений в части первую, вторую, третью и четвертую Гражданского кодекса Российской Федерации, а также в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (ред., принятая ГД ФС РФ в I чтении 27.04.2012) // СПС «Консультант Плюс».
11. Приказ ФСФР России от 30 июля 2013 г. № 13-65/пз-н «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам» // Российская газета (спецвыпуск). 2013. 19 сентября. (с изм. и доп.)
Литература
12. California Financial Code // https://leginfo.legislature.ca.gov/faces/codes_displaySection.xhtml?lawCode= FIN§ionNum=17003 (дата обращения: 06.05.2020).
13. Cambridge Advanced Learner’s Dictionary & Thesaurus // Cambridge University Press // https://dictionary.cambridge.org/ru/словарь/английский/escrow (дата обращения 05.06.2020).
14. Coke E. The first part of the Institutes of the laws of England, or, A commentary upon Littleton: not the name of the author only, but of the law itself: Hæc ego grandævus posui tibi, candide lector. Vol. 1 // https://goo.gl/J0N12C (дата обращения: 11.04.2020).
15. Collins Dictionary of Law // Collins // https://goo.gl/gSvg2y (дата обращения: 04.07.2020).
16. Eisenhut St. Escrow-verhaeltnisse. Das Escrow Agreement und aenliche Sicherungsgeschaefte. Basel, 2009 S.7. P. 93-94.
17. Equisorce Realty Corp. v. Crown life Ins. (1993). Leagle // https: //goo.gl/HiafCh (дата обращения 05.05.2020).
18. Gullifer L. The reforms of the Enterprise Act 2002 and the floating charge as a security device // Canadian Business Law Journal. 2008. № 46. P. 399-423.
19. Hannon v. Western Title Ins. Co. (1989). Justicia // https: //goo.gl/6p9kLj (дата обращения: 05.05.2020).
20. Sheppard W. The Touchstone of Common Assurances Being a Plain and Familiar Treatise on Conveyancing. Vol. 1. // https://goo.gl/fRKPpd (дата обращения: 12.04.2020).
21. The California Code of regulations // Office of Administrative Law // https://goo.gl/zuIdal (дата обращения: 10.06.2020).
22. Thevenoz Ed L.& Werro F. Commentaire Romand: Code des obligations - I // 2 ed. 2012. P. 2846.
23. Wood Ph.R. Comparative Law of Security Interests and Title Finance. London, 2007. 94 p.
24. Yeomans R. D. Escrow Agent Liability: A Trial Lawyer's Perspective // 32nd Annual Advanced Real Estate Law Course. Chapt. 38. San Antoni: State Bar of Texas, 2010. P. 1-10.
25. Алексеев С.С. Общая теория права. Т. 2 // М.: Юрид. лит., 1982. 386 с.
26. Батин В.В. Договор условного депонирования (эскроу) и договор счета эскроу: соотношение обязательств и перспективы сосуществования // Юридическая наука. 2014. № 2. С. 68-74.
27. Батин В.В. Правовая природа договора условного депонирования (эскроу) // Безопасность бизнеса. 2013. № 2. С. 21-27.
28. Белов А.П. Действительность и недействительность договоров во внешнеэкономической деятельности // Право и экономика. 1998. № 11. С. 47-56.
29. Бутивщенко А. Эскроу-технологии на страже безопасности в Интернете // https://www.garant.ru/ia/opinion/author/butivschenko/1147507/. (дата обращения: 07.07.2020).
30. Бычков А.И. Механизм условного депонирования (эскроу) в гражданском обороте // Экономико-правовой бюллетень. 2018. № 11. С. 25-35.
31. Василевская Л.Ю. Договор эскроу: проблемы правовой квалификации // Электронное приложение к «Российскому юридическому журналу». 2018. № 2. С. 37-49.
32. Василевская Л.Ю. Договоры номинального счета и счета эскроу: общее и особенное в правовой регламентации // Гражданское право. 2017.
№ 3. С. 3-5.
33. Витрянский В.В. Очередной этап реформы гражданского законодательства: потери и достижения // Хозяйство и право. 2017. № 10. С. 3-9.
34. Витрянский В.В. Реформа российского гражданского законодательства: промежуточные итоги. М.: Статут, 2018 // СПС «Консультант Плюс».
35. Гасников К.Д. Условное депонирование движимого имущества как способ обеспечения исполнения обязательств // Вестник арбитражной практики. 2019. № 3. С. 60-70.
36. Гонгало Б.М. Крашенинников П.В. Условное депонирование (эскроу) / Б.М. Гонгало, П.В. Крашенников // Гражданское право: современные проблемы науки, законодательства, практики: Сборник статей к юбилею доктора юридических наук, профессора Евгения Алексеевича Суханова. М.: Статут, 2018. С. 151-167.
37. Гражданский кодекс Российской Федерации: финансовые сделки. Постатейный комментарий к главам 42-46 и 47.1 / П.В. Крашенников / под ред. П. В. Крашенинникова. М.: Статут, 2018. 400 с.
38. Гражданское право: учебник для бакалавров: в 2 т. / В.Д. Рудакова / отв. ред. В.Л. Слесарев. М.: Проспект, 2016. Т. 2. 768 с.
39. Демкина А.В. Договор условного депонирования и участие в нем нотариуса в качестве эскроу-агента // Нотариус. 2018. № 4. С. 19-23.
40. Дубнова Д.К. Правовая природа договора эскроу // Юрист. 2018. № 2. С. 23-28.
41. Елисеенко А. Договор эскроу: условия, режим имущества, права и обязанности эскроу-агента // Юридическая работа в кредитной организации. 2018. № 3. С. 17-30.
42. Ефимова Л.Г. Договор банковского вклада. Гражданско-правовая теория страхования вкладов. Договор банковского счета. Новые виды банковских счетов по Гражданскому кодексу РФ: монография / Л. Г. Ефимова. М.: Проспект, 2018. 487 с.
43. Заем, кредит, факторинг, вклад и счет: постатейный комментарий к статьям 807 - 860.15 Гражданского кодекса Российской Федерации / В.В. Байбак, О.М. Иванов, А.Г. Карапетов и др.; отв. ред. А.Г. Карапетов. М.: М-Логос, 2019. 1282 с.
44. Иоффе О.С. Советское гражданское право. М.: Юрид. лит., 1967. 494 c.
45. Коломиец-Людвиг Е.П. Применение некоторых инновационных технологий при осуществлении сделок по слияниям и поглощениям // Наука. Общество. Государство. 2013. № 4. С. 3-10.
46. Концепция развития гражданского законодательства Российской Федерации // Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. 2009. № 11. С. 26-40.
47. Костоев М.М. Договор эскроу в системе обязательственного права России // Вопросы российского и международного права. 2018. Том 8. № 8А. С. 5-11.
48. Кречетова О., Рассказова Н., Шварц М., Лебедева П., Азерников К. и др. Новые имущественные иммунитеты в российском праве // Закон. 2018. № 6 // СПС «Консультант Плюс».
49. Кудряшова Е.О. Использование договора условного депонирования (эскроу) для надлежащего исполнения соглашений о предоставлении опциона на заключение договора купли-продажи акций непубличных акционерных обществ // Предпринимательское право. Приложение «Право и Бизнес». 2019. № 3. С. 46-50.
50. Маковский А.Л. Глава 17 // Комментарий к Гражданскому кодексу РСФСР / Отв. ред. С.Н. Братусь, О.Н. Садиков. М.: Юрид. лит., 1982. 422 с.
51. Мутовин Г.Р. Способы защиты права и законных интересов бенефициара в договоре эскроу // Синергия наук. 2018. № 22. С. 1017-1032.
52. Пенцов Д.А. Договор эскроу по швейцарскому праву // Закон. 2013. № 1. С. 152-158.
53. Письмо Федеральной нотариальной палаты от 20 июня 2018 г. № 3041/03-16-3 «О договоре условного депонирования (эскроу) и договоре публичного депозитного счета» // СПС «Консультант Плюс».
54. Поваров Ю.С. Договор условного депонирования (эскроу): вопросы формы и содержания // Нотариальный вестник. 2018. № 03. С. 43-50.
55. Поваров Ю.С. Основания прекращения договора условного депонирования (эскроу) // Вестник Омского университета. Серия «Право». 2018. № 2 (55). С. 80-84.
56. Полетаева А. Новые виды банковских счетов // Практическая бухгалтерия. 2014. № 10. С. 57-65.
57. Понятие «escroue» // Online etimology dictionary // https://www.etymonline.com/search?q=escrow (дата обращения: 20.02.2020).
58. Правила ведения реестра акционерного общества «Регистраторское общество «СТАТУС» // https://rostatus.ru/for-shareholders/pravila-vedeniya-reestra/1269/ (дата обращения: 26.07.2020).
59. Разъяснения Комиссии по этике и стандартам по вопросу осуществления адвокатом деятельности эскроу-агента, утв. Федеральной палатой адвокатов 13.09.2018 № 05/18 // Вестник Федеральной палаты адвокатов РФ. № 4. 2018. С. 26-36.
60. Рождественская Т.Э., Гузнов А.Г., Ефимова Л.Г. Частное банковское право: учебник. М.: Проспект, 2020. 465 с.
61. Рузакова О.А., Степкин С.П. Некоторые проблемы правового регулирования договорных отношений условного депонирования (эскроу) // Банковское право. 2018. № 2. С. 29-36.
62. Саримсоков Ф.Х. Договор эскроу. Для чего и как его заключать? // Арбитражная практика для юристов. 2018. № 6 (34). С. 50-58.
63. Токмаков М.А. Банкротство банка при условном депонировании безналичных денежных средств: проблемы распределения рисков // Вопросы российского и международного права. 2019. Том 9. № 12А. С. 35-42.
64. Токмаков М.А. Условное депонирование (эскроу) в праве России и США: Дис. ... канд. юрид. наук. Самара, 2017. 239 с.
65. Щенникова Л.В. О новом договоре, подлежащем обязательному нотариальному удостоверению, с загадочным названием «эскроу» // Нотариус. 2018. № 2. С. 5-10.
66. Эрделевский А.М. О новых видах договоров банковского счета // http://отрасли-права.рф/article/2209 (дата обращения 25.06.2020).
Юридическая практика
67. Определение Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 17.03.2008 г. № 2862/08 по делу № А32-10194/2007-48/199 // СПС «Консультант Плюс».
68. Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 06.10.1998 г. № 6202/97 // СПС «Консультант Плюс».
69. Решение Арбитражного суда города Москвы от 04 февраля 2015 г. по делу № А40-10383/2014 // СПС «Консультант Плюс» (дата обращения: 26.06.2020).
70. Апелляционное определение Санкт-Петербургского городского суда от 29.05.2019 № 33-11013/2019 // СПС «Консультант Плюс» (дата обращения: 07.06.2020).
71. Решение Арбитражного суда Красноярского края от 07.11.2019 г. по делу № А33-22568/2019 // СПС «Консультант Плюс» (дата обращения: 07.06.2020).
72. Постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 20.07.2020 № 05АП-3373/2020 по делу № А59-5186/2016 // СПС «Консультант Плюс» (дата обращения: 07.06.2020).
73. Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 19.10.2020 № 09АП-26702/2020 по делу № А40-237917/2019 // СПС «Консультант Плюс» (дата обращения: 07.06.2020).
