Деятельность коммерческого банка на рынке ценных бумаг

В данной дипломной работе рассмотрены условия выпуска ценных бумаг коммерческих банков, виды деятельности этих банков на рынке ценных бумаг и анализ деятельности на примере Сбербанка России.

Введение ........................................................….........………………..…….. 3
Глава 1. Сущность рынка ценных бумаг и место на нем коммерческих банков .......................................................…........………..…….. 6
1.1. Понятие о рынке ценных бумаг и виды ценных бумаг………..…….. 6
1.2. Участники рынка ценных бумаг............….......……………………….. 9
1.3 Роль коммерческих банков на рынке ценных бумаг ………………. 11
Глава 2. Деятельность коммерческих банков на рынке ценных бумаг.... 15
2.1. Коммерческий банк как эмитент ценных бумаг...……………..…….. 15
2.1.1 Эмиссия эмиссионных ценных бумаг...…….......……………..….…. 16
2.1.2 Выпуск векселей ..…………………………………………………...... 21
2.1.3 Выпуск депозитных и сберегательных сертификатов ……………... 24
2.2 Коммерческий банк как инвестор …………………………………….. 28
2.3.Коммерческий банк как профессиональный участник на рынке ценных бумаг ……………………………………………………………….. 33
2.3.1 Брокерская деятельность …………………………………………….. 36
2.3.2 Дилерская деятельность ……………………………………………… 38
2.3.3 Депозитарная деятельность ………………………………………… 42
Глава 3. Анализ деятельности Сбербанка России на рынке ценных бумаг ...........................................................................….........……….……... 53
3.1.Анализ деятельности Сбербанка России на фондовом рынке ...…….. 53
3.2. Анализ деятельности Сбербанка России на вексельном рынке……... 67
3.3. Деятельность Сбербанка России на рынке РДР ………………...… 81
Заключение ………………….....................................................…..........…... 93
Список используемой литературы …………………....................…............ 98

1. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 №39-ФЗ (ред. от 04.10.2010)
2. Федеральный закон «О банке и банковской деятельности» от 02.12.1990 №395-1 (ред. от 23.07.2010)
3. Инструкция ЦБ РФ «О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории РФ» от 10.03.2006 №128-И
4. «Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая)» от 30.11.1994 №51-ФЗ (ред. от 27.12.2009)
5. «Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 №14-ФЗ (ред. от 17.07.09)
6. Письмо ЦБ РФ «26 от 23.02.1995 (ред. от 17.06.1999) «Об операциях коммерческих банков с векселями и изменение в порядке бухгалтерского учета банковских операций с векселями»
7. Положение Банка России от 23.04.1997 № 437 « Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российский Федерации »
8. Инструкция ЦБ РФ от 14.01.2004 N 109-И (ред. от 14.08.2009, с изм. от 12.11.2009) "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций"
9. Инструкция ЦБ РФ N 44 "Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации" от 25.07.1996
10. О переводном и простом векселе: Фед. закон от 11 марта 1997 года № 48 – ФЗ.
11. Адекенов Т. М. «Банки и фондовый рынок.» - М.: "Ось", 2002
12. Абалкин Л.И. «Коммерческие банки на фондовом рынке.»М.: "Дека", 1995.
13. Алексеев М. Ю. «Рынок ценных бумаг.» - М.: Финансы и статистика, 2002.
14. «Банки и банковские операции» под ред. У.Ф. Жукова – М, 2003
15. «Банки и банковское дело» под ред. И.Т. Балабанова – СПб, 2003
16. «Банковское дело» под ред. О.И. Лаврушина – М, 2003
17. Белоглазова Г. Н., Кроливецкая Л. П. Банковское дело: Учеб. для вузов по направлению «Экономика», специальности «Финансы, кредит и денежное обращение» / ред. Г. Н. Белоглазова, Л. П. Кроливецкая. – 5-е изд. перераб. и доп. – М.: Финансы и статистика, 2005.
18. Букато В. И., Головин Ю. В., Львов Ю. И. и др. Банки и банковские операции В России / ред. М. Х. Лапидус. – 2-е изд. перераб. и доп. – М.: Финансы и статистика, 2004.
19. «Вексель и вексельное обращение в России» Б.А. Фетисова - М.: ЮНИТИ, 2005.
20. Галанова В.А., Басова А.И. «Рынок ценных бкмаг», М.: «Финансы и статистика»2004
21. Жуков Е. Ф. Рынок ценных бумаг. – М.: ЮНИТИ, 2004.
22. Каратуев А.Г. Ценные бумаги: виды и разновидности: Учебное пособие/ А.Г. Каратуев – СПб.: Питер, 2004.
23. Коробова Г. Г. Банковское дело: Учеб. для вузов по специальностям 06040 «Финансы и кредит» / ред. Г. Г. Коробовой. – М.: Юристъ, 2004.
24. Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок. Учебник. - М.: Перспектива 2005.
25. Лаврушин О. И. Банковское дело: Учеб. для вузов по экономическим специальностям / ред. О. И. Лаврушин. – 2-е изд. перераб. и доп. – М.: Финансы и статистика, 2005.
26. Лаврушин О. И. Деньги, кредит, банки: Учебник / ред. Лаврушин О.И. – М.: Финансы и статистика, 2006.
27. Новашина Т.С., Криворучко С.В. «Операции банков с ценными бумагами. Учебное пособие» М.: МФПА, 2005
28. Операции с векселями.// Финансы – 2009. - №65(585) – с. 8
29. Операции банков с ценными бумагами (векселями). Учет и налогообложение. Сборник статей – М.: «Парфенов.ру», 2008 г
30. Раланов В.А., Басов А.И. «Рынок ценных бумаг», Фининсы и статистика, 2007
31. «Рынок ценных бумаг и биржевое дело. (Учебник)» Под ред Дегтяревой О.И, Коршунова Н.М, Жукова Е.Ф. М, 2004
32. Фельдман А.А. «Вексельное обращение» - М.: Инфра – М, 1995
33. Фельдман А.А. «Депозитные и сберегательные сертификаты. Чековое обращение.» М.: Инфра – М, 1995
34. Информационный бизнес портал www.market-pages.ru
35. Сайт www.besteconomics.ru
36. Официальный сайт Сбербанка России http://www.sbrf.ru/
37. Официальный сайт биржи ММВБ http://www.micex.ru/
38. Официальный сайт биржи РТС http://www.rts.ru/