Правовое регулирование брокерского договора

Нахождение денежных средств клиента на счете брокера или на специальном брокерском счете также не исключает возможность извлечения из них выгоды брокером, например, путем получения брокером процентов от банка. Однако практического подтверждения данного умозаключения нет, более того в формах отчетности перед клиентам сумма начисленных банком процентов не отражается.

Введение
Глава 1. Правовые основы брокерского договора, его место в системе договорного права
1.1. Источники регулирования брокерского договора в современном законодательстве
1.2. Гражданско-правовая сущность брокерского договора
ГЛАВА 2. Стороны брокерского договора. Заключение, изменение и расторжение брокерского договора
2.1. Особенности правового положения клиентов по брокерскому договору и брокеров как профессиональных участников рынка ценных бумаг
2.2. Порядок и правовая природа заключения брокерского договора
2.3. Анализ особенностей и последствий расторжения и изменения брокерского договора
Глава 3. Содержание брокерского договора
3.1. Определение предмета и условий брокерского договора
3.2. Анализ прав и обязанностей брокера и клиента при совершении сделок с ценными бумагами
3.3. Вопросы ответственности, особенности исчисления убытков и распределения рисков операций между сторонами брокерского договора
Заключение
Библиография

Нормативная литература.
1. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая): Федеральный закон от 31.07.1998 N 146-ФЗ (ред. от 29.12.2009) // Собрание законодательства РФ. - N 31. - 03.08.1998. - Ст. 3824.
2. О рынке ценных бумаг: Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 27.12.2009) // Собрание законодательства РФ. - N 17. - 22.04.1996. - Ст. 1918.
3. О бухгалтерском учете: Федеральный закон от 21.11.1996 N 129-ФЗ (ред. от 23.11.2009) // Собрание законодательства РФ. - 25.11.1996. - N 48. - Ст. 5369.
4. О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг: Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ (ред. от 19.07.2009) // Собрание законодательства РФ. - 08.03.1999. - N 10. - ст. 1163.
5. О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем: Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 17.07.2009) // Собрание законодательства РФ. - 13.08.2001. -N 33 (часть I). - Ст. 3418.
6. О приватизации государственного и муниципального имущества: Федеральный закон от 21.12.2001 N 178-ФЗ (ред. от 31.05.2010) // Парламентская газета. N 19. 26.01.2002.
7. О коммерческой тайне: Федеральный закон от 29.07.2004 №98-ФЗ (ред. от 24.07.2007) // Собрание законодательства РФ. - 09.08.2004. - N 32. - Ст. 3283.
8. О третейских судах в Российской Федерации: Федеральный закон от 24.07.2002 N 102-ФЗ // Собрание законодательства РФ. - 29.07.2002. - N 30. - Ст. 3019.
9. Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации: Федеральный закон от 24.07.2002 N 111-ФЗ (ред. от 27.12.2009) // Российская газета. - №138-139. - 30.07.2002.
10. О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и о внесении дополнения в Федеральный закон «О некоммерческих организациях»: Федеральный закон от 28 декабря 2002 г. N 185-ФЗ // РГ. 2003. N 1.
11. О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих: Федеральный закон от 20.08.2004 N 117-ФЗ (ред. от 25.11.2009) // Российская газета. - №182. - 25.08.2004.
12. Об аудиторской деятельности: Федеральный закон от 30.12.2008 N 307-ФЗ // Парламентская газета. - N 1. - 16-22.01.2009.
13. О средствах массовой информации: Закон РФ от 27.12.1991 N 2124-1 (ред. от 09.02.2009) // Российская газета. N 32. 08.02.1992.
14. О привлечении брокеров для продажи находящихся в государственной и муниципальной собственности акций открытых акционерных обществ через организатора торговли на рынке ценных бумаг: Постановление Правительства РФ от 28.11.2002 N 845 (ред. от 15.09.2008) // Российская газета. - №233. - 10.12.2002.
15. Инструкция о правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами, утв. Письмом Минфина РФ от 6 июля 1992 г. N 53 "О правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами" // БНА. 1992. N 9-10.
16. Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с цепными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами: Постановлением ФКЦБ России №32 и Минфина России №108н от 11.12.2001 г. // Российская газета. – 2001. - 255. Далее по тексту: Порядок внутреннего учета.
17. Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг: Постановление ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 (ред. от 20.04.1998) // Вестник ФКЦБ России. - N 7. - 14.10.1997.
18. О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: Постановление ФКЦБ РФ от 05.11.1998 N 44 // Вестник ФКЦБ России. - N 9. - 11.11.1998.
19. Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг: Постановление ФКЦБ РФ от 10.11.1998 N 46 // Вестник ФКЦБ России. - N 9. - 11.11.1998.
20. Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации: Постановление ФКЦБ РФ от 11.10.1999 N 9 (ред. от 16.03.2005) // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. - N 4. - 24.01.2000.
21. Об утверждении правил осуществлении брокерской деятельности при совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг: Постановление ФКЦБ РФ от 23.03.2001 N 6 // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. - N 22. - 28.05.2001.
22. О положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера: Постановление ФКЦБ РФ от 13.08.2003 N 03-39/пс // Российская газета. - N 197. - 02.10.2003
23. Об утверждении Методических рекомендаций по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами: Распоряжение ФКЦБ РФ от 18.09.2002 N 1124/р // Вестник ФКЦБ России. – 2002