Организация продаж финансовых продуктов и услуг управляющей компании

Практика последних лет подталкивает российские управляющие ком-пании (УК) к повышению эффективности продаж. Для достижения этой цели многие УК делали ставку исключительно на повышение компетенции рядовых менеджеров по продажам, достигаемое при обучении. Сейчас на первый план выходит системный подход управление продажами и организации департамента продаж, причем со стороны не только руководителей среднего звена, но и управленцев высшего состава. Весь перечень исключительно внутренних факторов управляющей компании, влияющих на результаты продаж, заставляет задуматься о том, как связать все бизнес-процессы, связанные с продажами и в единое целое, отладив эффективное взаимодействие со всеми остальными бизнес-процессами организации.

ВВЕДЕНИЕ 3
Глава 1.Управляющая компания: специфика бизнеса 6
1.1. Описание услуг и продуктов управляющей компании 7
1.2. Характерные функции управляющей компании при продаже финансовых продуктов 15
Глава 2. Функции департамента продаж управляющей компании 20
2.1. Место департамента продаж в структуре организации 20
2.2. Структура департамента продаж с обоснованием 20
2.3. Функции отделов продаж 31
Глава 3. Оценка эффективности организации департамента продаж управляющей компании. 54
3.1. Бюджет организации департамента продаж. 54
3.2. Анализ эффективности организации департамента продаж. 55
ЗАКЛЮЧЕНИЕ И ВЫВОДЫ. 60
Список литературы. 62

1. Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»
2. Федеральный закон от 08.08.2001 N 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности»
Постановления Правительства РФ:
1. Постановление Правительства РФ от 18.09.2002 N 684 (ред. 24.10.2002) «О типовых правилах доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом»
2. Постановление Правительства РФ от 27.08.2002 N 633 «О типовых правилах доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом»
3. Постановление Правительства РФ от 25.07.2002 N 564 «О типовых правилах доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом»
4. Постановление Правительства РФ от 7 июня 2002 г. N 394 «Об утверждении положения о лицензировании деятельности инвестиционных фондов»
Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг:
1. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 22.10.2003 N 03-41/пс «Об отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фон-да»
2. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 февраля 2004 г. N 04-5/пс "О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов"
3. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 23.04.2003 N 03-21/пс «О перечне ценных бумаг иностранных государств и международных финансовых организаций, которые могут входить в состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов»
4. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 10 февраля 2004 г. N 04-3/пс "О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"
5. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 25.09.2002 N 39/пс «О требованиях к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и порядке его представления в федеральную комиссию по рынку ценных бумаг»
6. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11.09.2002 N 35/пс «О регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них»
7. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11.09.2002 N 36/пс «О дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда»
8. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11.09.2002 N 37/пс «Об утверждении положения о порядке передачи управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору довери-тельного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании»
9. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 03.07.2002 N 22/пс «О приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов»
10. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 03.07.2002 N 23/пс «О требованиях к срокам приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и порядке выплаты денежной компенсации при погашении инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда»
11. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 07.06.2002 N 20/пс «Об учете прав на инвестиционные паи паевых инве-стиционных фондов»
12. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 27.04.2002 N 15/пс «О минимальной стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является сформированным»
13. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 21.03.2002 N 5/пс «О порядке расчета собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов»
14. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 24 декабря 2003 г. N 03-47/пс "О специалистах рынка ценных бумаг"
Приказы Федеральной службы по финансовым рынкам:
1. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 июня 2005 г. N 05-21/пз-н "Об утверждении Положения о порядке и сроках определения стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов, стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, а также стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов в расчете на одну акцию"
(с изменениями от 15 декабря 2005 г.)
2. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
от 30 марта 2005 г. N 05-8/пз-н "Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" (с изменениями от 15 декабря 2005 г.)
1. Баскаков В.Н., Баскакова М.Е. О пенсиях для мужчин и женщин: социальные аспекты пенсионной реформы. М.: Московский философский фонд. – 2000.