Внутрибанковский контроль

Цель данной работы - исследование организации внутрибанковского контроля
Для достижения данной цели в работе решены следующие задачи
1) рассмотреть понятие, принципы и основные направления внутрибанковского контроля
2) проанализировать действующую практику организации внутрибанковского контроля
3) исследовать основные направления совершенствования организации внутреннего контроля кредитных организаций.

Введение……………………………………………………………………………..3
Глава 1. Сущность внутрибанковского контроля……………………………….....
1.1. Понятие внутрибанковского контроля………………………………………...
1.2. Принципы и элементы внутрибанковского контроля………………………...9
1.3. Основные направления и виды внутреннего контроля………………………25
Глава 2. Практика организации внутрибанковского контроля…………………...3
2.1. Основные положения организации системы внутреннего контроля в банке.3
2.2. Основные направления повышения эффективности оценки качеств
внутреннего контроля банков……………………………………………………...3
Заключение………………………………………………………………………….45
Список литературы…………………………………………………………………48

1. Закон Российской Федерации от 02.12.1990 N 395-1 «О Банках и банковской деятельности» (Изменения, внесенные Федеральным законом от 15.02.2010 N 11-ФЗ, вступили в силу по истечении 30 дней после дня официального опубликования (опубликован в "Российской газете" - 17.02.2010)
2. Положение ЦБ РФ от 28.08.2006 г. № 509 в ред. Указаний ЦБ РФ от 30.11.98 №427-У от 01.02.99 №493-У «Об организации внутреннего контроля в банках»//Бюллетень ЦБ РФ, 2000
3. Положение о службе внутреннего контроля в КБ ООО «Арт-Банк»
Утверждено Постановлением Правления КБ ООО «Арт-Банк» о
8.02.2008г
4. Положение ЦБ РФ от 16 декабря 2006 г. № 242-П в ред. Указаний Ц
РФ от 30.11.2008 № 1521-У « Об организации внутреннего контрол
в кредитных организациях и банковских группах
5. Письмо ЦБ РФ от 10 июля 2001 г. №87-Т « О рекомендация
Базельского комитета по банковскому надзору
6. Акимова А.Н. Проблемы организации внутреннего контроля
банках //Аудитор. 2008. №5. С.39-41
7. Антипова О.Н. Внутренний контроль в коммерческом банк
(наглядные материалы). М.: ЦПП ЦБ РФ, 2002. 20 с
8. Антипова О.Н. Роль аудита и инспектирования в систем
банковского надзора //Аудитор. 2008. №4. С. 12-13
9. Банковское дело: Учебник /Под ред. О.И. Лаврушина. М.: Финансы
статистика, 2006. 576 с
10. Бачу Ф. Планирование внутреннего аудита или рейтинг филиалов
разветвленной сетью //Банковские услуги. 2006. №1. С.28-31
11. Гордиенко А.В. Внутренний контроль в банках //Деньги и кредит
2008. № 7. С.23-26
12. Графова Г. К вопросу об организации внутреннего контроля в банка
//Аудитор. 2006. №4. С.48-50
13. Грязнова А.Г., Барнгольц СБ. Банковский аудит и его роль
снижении банковских рисков// Деньги и кредит. 2001. №10. С. 14-17
14. Гусева.Т., Дракина М. Создание правового механизм
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученны
преступным путем//Международные банковские операции. 2008
№4.С 128-129
15. Егоров С.З. О состоянии банковской системы и путях ее укреплени
//Деньги и кредит. 2001. №4. С.7-9
16. Ермаков С. А. Работа коммерческого банка по кредитовани
заемщиков. М.: Компания «Алее», 2002. 180 с
17. Жарковская Е.А. Банковское дело. М.: «Омега-Л», 2008 г. 440 с
18. Замиусская Е.Р. Внутренний аудит банка. М: «Экспертное бюро-М»
2006. 160 с
19. Коробов Ю.И. Банковский маркетинг. М.: Издат. Центр СГЭА, 2006
226 с
20. Козлова Е.П. Бухгалтерский учет в коммерческом банке. М.
Финансы и статистика, 2006. 648 с
21. Корнешов А. Банковский аудит. Требования послекризисного этап
//Банковское дело. 2000. №3. С.7-9
22. Ларичев В.Д. Предупреждение работниками банка мошенничества
иных злоупотреблений, связанных с выдачей ссуд //Деньги и кредит
2008. №3. С.44-46
23. Масленченков Ю.С. Технология и организация работы банка: теори
и практика. М.: ДеКа, 2006. 432 с
24. Миловидов В.Д. Современное банковское дело: Опыт США. М.
Изд-воМГУ, 1992г. 217 с
25. Москвин В.А. Внутренний контроль в банках: анализ вводимо
системы //Деньги и кредит. 2006. №10. С. 12-15
26. Образцов М.В. Проблемы надзора за деятельностью кредитны
организаций на финансовых рынках //Деньги и кредит. 2008. №10
С.24-26
27. Общие основы функционирования систем внутреннего контроля
кредитных организациях (Базельский комитет по банковском
надзору. Базель) //Бизнес и банки. 2002. №№14
С.12-18
28. Ольхова Р.Г. Система внутреннего контроля коммерческого банк
//Бизнес и банки. 2006. №31. С.4-5
29. Парамонова Т.В. О повышении качества надзора за кредитным
организациями //Деньги и кредит. 2008. №10. С.4-8
30. Пашковский В. Совершенствование внутреннего аудита - важно
условие улучшения качества управления банками //Аудитор. 2008
№6. С.12-15
31. Петров М.В. Вопросы формирования системы внутреннего контрол
в кредитных организациях //Деньги и кредит. 2006. №1. С.28-31
32. Поездник А.И. Некоторые вопросы организации внутреннег
контроля в коммерческом банке //Деньги и кредит. 2008. №4. С.22
26
33. Севрук В. Банковские риски. М.: Дело, 2006. 68 с
34. Туманова В.Т. Внутренний контроль в кредитных организациях
участниках финансовых рынков (учебно-наглядные материалы). М.
ЦПП ЦБ РФ, 2006.37 с
35. Ширинская З.Г. Бухгалтерский учет и операционная техника
банках. М.: ДеКа, 2001. 385 с.