Задачи "Юриспруденция"

1.    Охарактеризуйте потенциальный перечень мер по противодействию коррупции в профессиональном участнике рынка ценных бумаг, осуществляющем брокерскую, дилерскую деятельность, а также доверительное управление и депозитарную деятельность.

2.     У кредитной организация «ААА» на основании решения Росфинмониторинга была отозвана лицензия на осуществление банковских операций за непредоставление информации об операциях, подлежащих факультативному мониторингу. Дайте оценку действиям Росфинмониторинга. Кто и при каких основаниях вправе отзывать лицензию на осуществление банковских операций за нарушения в сфере ПОД/ФТ?

3.     Поспорили два студента, один утверждал, что комплаенс и аудит – это синонимичные понятия, другой говорил, что комплаенс – это часть аудита, кто прав?

4.     Кредитная организация отказала в исполнении распоряжения клиента о переводе денежных средств в связи с наличием подозрений в причастности операции к легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и не уведомила клиента о факте отказа. Дайте правовую оценку действиям кредитной организации.