Коррупционные риски

Как писать
1. выбрать публичную компанию (написать не больше абзаца чем она занимается и какие на наш взгляд там основные процессы (пример: фарм компания занимается тем что производит лекарственные препараты и медицинское оборудование (если найдем добавить доли «занимает первое место по вакцинам от ВИЧ - 80% от рынка в ЕС
2. Оценка рисков (берем основные процессы этой компании в которых могут быть коррупционные риски (КР - это риски связанные с коррупцией подкупом должностных лиц, подкупом сотрудников, подкуп сотрудников сотрудниками. На примере dark kitchen: соответствие санитарным нормам, соответствие пожарной безопасности или например если у нас производственная компания по добыче полезных ископаемых- там нужна лицензия на добычу- получение разрешения). Если берем нефть: 1)взаимодействие с чиновниками, 2) много желающих и мало нефтегазоносных месторождений
3. Указать по нашему мнению высокие, средние или низкие коррупционные риски. Здесь учитывается 1)вероятность наступления негативных последствий, 2)существенность последствий (материальные, рефракционные, связанные с функционированием бизнеса). *Лучше брать компании которые торгуются на рынке потому что там открытые данны
Выбрать 3 процесса один общий например закупки или кадры
И два специфических и составить коррупционные сценарии
Компания
Описание
Бизнес процесс
Сценарий 1
Сценарий 2
Сценарий 3
Присущий рис
И контроли если мы их видим
Мне кажется, что можно было бы чуть детальнее изучить вопрос с какими гос органами взаимодействует фарм компания (электронно подаёт заявки/ напрямую взаимодействует с сотрудниками и тд
Процесс, присущий риск, 3 сценарий, рекомендации/меры и комментарий. Добавить про ответственных лиц и подразделений по противодействию коррупции и почему. Операционный менеджмент (кот отвечает за своих сотрудников в части соблюдения этики) Мониторинг/анализ (антикор камлаенс) мониторинг за выполнение всяких требований работниками и менеджментом + функции аудита -проверка деятельности департаментов кот занимаются мониторингом Обязательный внешний аудит в ПАО Это всё называется 3 линии защит
Важно: эти все подразделения обладали: 1)независимость (прямое подчинение руководству) 2)полномочии (запрашивать получать документы иметь доступ в системы выгрузки) 3)авторитет (нам нужен потому что по сути задачи этих департаментов не допустить нарушения если у них не будет авторитета то работники не пойдут за советом к ним 4)компетенция (опыт и понимание процессов (внедрение этой системы консультирование работников проведение анализа конфликта интересов
Совет директов/ наблюдательный совет Руководство Эти стоят на
Я так поняла нам нужно тот текст который мы сделали просто в виде таблицы сделать. И ещё добавить информацию какую-то с сегодняшнего занятия По тем субъектам кто должен заниматься комплаенсом (фин директор или бухгалтер компании/специалист по комплаенсу/2-5 человек в отделе) Ну в общем он сказал, что далее надо добавить про подразделения/департаменты которые есть в самой организации по противодействию коррупции Ну вот эти вот 3 линии защит 1)операционный менеджмент, который следит за своими сотрудниками ( в части соблюдения норм этой организации)
2)мониторинг который проводится в части проверки выполняются ли сотрудниками или менеджментом всякие требования 3)аудит (здесь уже проверятся деятельность департаментов которые занимаются мониторингом) Но есть и руководство, которое стоит над этими 3 подразделениями Также есть совет директоров/ наблюдательный совет, которому скидывают отчет о своей деятельности эти подразделения Операционный менеджмент (кот отвечает за своих сотрудников в части соблюдения этики) Мониторинг/анализ (антикор камлаенс) мониторинг за выполнение всяких требований работниками и менеджментом + функции аудита -проверк
деятельности департаментов кот занимаются мониторингом Обязательный внешний аудит в ПАО Это всё называется 3 линии защит Важно: эти все подразделения обладали: 1)независимость (прямое подчинение руководству) 2)полномочии (запрашивать получать документы иметь доступ в системы выгрузки) 3)авторитет (нам нужен потому что по сути задачи этих департаментов не допустить нарушения если у них не будет авторитета то работники не пойдут за советом к ним 4)компетенция (опыт и понимание процессов (внедрение этой системы консультирование работников проведение анализа конфликта интересов)